關于明末崇禎年間國家衰亡的部分原因初探

孫家琛

摘要：明代作為漢族最后建立的一個封建王朝，在中國的歷史上有重要的研究意義。明代歷時兩百七十六年，歷史上共有12個皇帝，它的經濟、政治、文化、軍事在當時處于世界的前端，以至于很多的學者以此為研究對象。尤其是到了明代的后期，社會環境復雜，這種民間的傳說也使得明代覆滅的原因撲朔迷離。本文就將從明代末期的政治、經濟、軍事等方面入手，通過對當時的歷史背景和史料的整理，探究明末社會的發展變遷和明代滅亡的真正原因。

關鍵詞：明末 崇禎 經濟

明建國于一三九八年，始興東南，終于西北，成為最后一個漢族建立的封建王朝。對于明朝的滅亡，學界對此的意見不一，學者們各持己見，這使得人們對于明王朝的覆滅更加好奇。由于明末社會環境的復雜性，明王朝的覆滅具有一定的特殊性和復雜性，為一探究竟，筆者將從多方面入手，綜合各方資料分析明王朝滅亡的真正原因。

一、明末的經濟與賦稅

（一）關于明末三餉的更正

三餉，指的是田賦加派。田賦加派分為三項，第一項是為解決遼東戰事，從而產生的軍餉，稱為遼餉加派；第二項是由于西北干旱導致西北民變，朝廷和地方大力清剿農民起義軍所產生的練兵軍餉，稱為練餉；第三項是鎮壓民軍的籌措軍費，稱為剿餉，三者田賦加派項目合稱三餉。

根據史書的記載：戶部尚書李汝華乃援爭倭，撥例，畝加三毫五厘，天下之賦增二百萬有奇。第二年加賦五百二十萬，而到崇禎四年，共達到了一百五十六萬四千有奇[1]。剿餉則達到二百八十萬兩，練餉五二百七十八萬余兩[2]。就數目來看，的確是個不小的數目。

閻崇年教授關于崇禎年間賦稅過重，竭澤而漁的說法，也值得商榷。閻教授說“萬歷加賦白銀五百二十萬兩；到崇禎年間賦稅仍不能滿足需求，于是乎增加遼餉九百萬兩、練餉共計七百二十萬兩以及剿餉三百三十萬兩，共計達到兩千四百八十萬兩。錢從哪兒來？當然還是從百姓身上出。這樣做不就是竭澤而漁嗎？不就是逼民造反嗎？其實閻教授的看法，也恰恰代表了大部分的看法，也就是傳統的看法。但陳支平先生所說的也不無道理。其實從實際出發，摒棄偏見的分析，可以發現多征收的九厘銀按照明末的糧價折算成稻谷，也不會超過十斤左右。

這樣就又出現了一個新的問題，即明代末期每畝地的平均產量能達到多少。余也非的看法[4]是明代北方平均畝產一點三石左右，南方是畝產二點六石左右。根據郭松義的估算，明代后期南北方水旱糧食的平均畝產量可以達到兩百五十六斤。如果按凈米一石為九十四點四公斤算，那么畝產會在每畝一點三石左右，與余也非的估算相近。

這里出現一個問題，史學家王毓銓的王朝周期循環理論起碼在明末并不能完全成立。根據《明史》記載，農業稅不過一斗左右，折合谷稻十斤按照保守觀點來看，參照李隆生的數據，對于明末的農民九厘的增賦是可以承擔的。如果依照理論的觀點，是王國對農民過分的壓榨導致了明朝的滅亡，那么清初的稅收就是很好的反映，所以明代過于繁重的賦稅導致國家衰亡的說法是不嚴謹的。后世對于對明代賦稅的貶斥和批判大多是基于三餉的用處不理想，三餉的龐大數額和對史實沒有深入研究的結果。除此之外，長久以來形成的王朝周期循環的理論和傳統的價值觀思想也會對其產生一定的影響

（二）對崇禎年間財政赤字的解析

明末崇禎年間經濟方面有一個突出的特征：民間的經濟發展異常迅速，然而政府的經濟卻出現了赤字危機。明末經濟并不是像傳統的看法那樣，民生凋敝，民不聊生。而是恰恰相反，明末崇禎年間的經濟尤其是東南沿海反而十分繁榮，并出現了資本主義萌芽的現象。所以說明末的經濟并不蕭條，起碼不至于使一個國家發生如此嚴重的財政赤字，直至逼迫王朝的皇帝動用私房錢來解決政府的財政危機。既然明末的經濟并不蕭條，為什么會導致嚴重的國家財政赤字呢？不妨可以從明代的稅收窺出端倪。先做一個對比，關于輕徭薄賦名聲較好的朝代如唐代，在史料中很少見到國家的財政赤字，而明末財政赤字卻是常態。莫非是因為唐代經濟太蓬勃了嗎？并不是這樣的。

我們可以看一下明代的稅收記載。按照《明史》記載，明代的稅收相對來說比較低，大概只有一斗左右，折合下來也就是十斤的稻谷。那么商業稅呢，史料記載明代商業稅為三十取一，也就是百分之三。再加以九厘的三餉，也不過再加每畝十斤的糧食，更何況低于二十兩的小本商人免稅。在黃仁宇的《十六世紀明代中國之財政與稅收》中的一個圖表[4]可以看出明的稅收每畝不足一成。

總而言之，是過低的國家的稅收導致了明末崇禎年間的財政赤字。在財政收入過低的前提下，再加上西北民變，災荒，瘟疫，遼東戰事，那么國家財政就會捉襟見肘，這些災事同時發生，國家的財政赤字危機就會瞬間爆發。但僅僅依靠三餉所增加的每畝九厘，是難以解決國家的財政危機的，統治階級內部有沒有及時的根據國情制定出合適的財政與稅收制度，更加加劇了財政赤字的產生和影響，正是各種問題的不斷積累，使明代的經濟積重難返，最終導致了它的覆滅。

二、明末九邊與內憂外患

（一）明末九邊梗概

明代九邊，顧名思義是邊疆的九個重鎮，是在明初抵御蒙古南侵中逐漸形成的。在漫長的國家北部防線上相繼設立了遼東鎮、薊州鎮、大同鎮、宣府鎮，太原鎮、延綏鎮、寧夏鎮、固原鎮、甘肅鎮九個邊防重鎮。由于這些邊防重鎮的存在，在以后的三百年間，明代整個社會都處于相對比較穩定的狀態。但由于九邊數量龐大，是明代財政支出的重要部分，也在財政上對明代有不小的制約，到明代末期，九邊的軍餉問題漸漸暴露，成為社會發展的阻礙與明末邊疆的一大隱患。

（二）內憂外患的崇禎年間背景

遼東戰事其實是發生于崇禎年間之前的歷史遺留問題，卻在崇禎年間比較大的爆發出來，在明末前期，遼東方面愛新覺羅努爾哈赤給明王朝所帶來的僅僅可以稱為隱患，但到了崇禎年間，女真族的后金給明朝帶來的則是威脅，其長時間、大范圍的壓迫嚴重影響明遼東邊界的社會穩定。

在前朝薩爾滸之戰（萬歷四十七年）的影響下，明軍在遼東地區的影響力和對敵方的壓迫力與威脅力都大幅度降低，成為遼東局勢的轉折點。這場戰役之后，明朝的軍隊就再也沒有發起過這么大規模的反擊戰了。拿崇禎初期來講，在后金鐵騎的沖擊下，明軍只能依賴防線的堅城大炮來擊退后金軍。所以明在與后金的領地爭奪中，明軍常處于劣勢。然而，明代的軍隊本身也有很大的問題，比如戰斗力的低下，雖然邊關的鐵騎戰斗力較高，但是很難形成大的規模，因此，進行戰略性的反擊基本上是不可能的。同時，由于明思宗朱由檢本人的急功近利和強硬作風，明末溫體仁、周延如、錢龍錫等人的政治紛爭，導致如孫承宗、袁崇煥這樣有能力改變局勢的人懷才不遇，使遼東問題長期沒有一個長遠計劃來解決，只是以拆東墻補西墻的做法來對待遼東問題，遼東問題從而遲遲得不到解決。

明末處于一個小型冰河期，全國的自然環境發生了較大突變，自崇禎元年（1628年）起，西北地區陸續爆發了大規模的旱災，與此同時，次生的蝗災與瘟疫相繼而來，導致西北民不聊生。在這種背景下，崇禎三年，為節省開支，朝廷裁撤半數驛站。裁撤驛站又加以災害橫行，農民難以維持生計，導致流民數量大幅增加。

在這樣的狀況下，西北地區的李自成、張獻忠等人領導了大批的農民進行了農民起義，農民起義軍迅速發展壯大，并波及明代中國中原大部分地區。因為其流動性和破壞性被《明史》稱為“流賊”[6]。因起義軍的流動性，使明軍難以成功的平定叛亂，數量巨大且分布松散的起義軍使明軍很難對其進行大規模的戰略攻擊。而明軍又有多次決策失誤，喪失了多次機會，導致無法平定叛亂，使明末崇禎年間的西北問題逐步發展到失控的地步。也正是這次的西北地區農民起義，最終導致了明王朝的覆滅。

（三）關于遼東、西北與九邊的問題綜合討論

明代末年崇禎年間有一個背景，叫內憂外患。其實無論是對于西北農民起義軍，還是遼東日漸崛起的后金，以明代的國力和經濟發展水平，都可以逐一的解決。但西北的旱災和遼東的戰事是同時發生的，那就導致了明代政府兩線作戰。兩線作戰的結果顯而易見，作戰的兩線都沒有一個明確的長遠計劃。遼東是由于明軍的戰斗力問題和軍隊高層戰略的混亂很難完整執行長遠計劃，僅僅可以抵御后金進攻西北則是因為農民軍的流動性和數量，導致政府難以組成大規模的進攻。

其實對于戰略計劃，在崇禎年間后期，就得到了很好的驗證。楊嗣昌“四正六隅，十面之網”的戰略，從某種程度上限制了農民起義軍的進一步發展壯大。但是由于楊嗣昌的病逝等原因，導致了西北民變的再次惡化直至失控。其次原因是明軍內部力量空虛，無法對于西北農民起義軍組建完整清剿，導致西北民變惡化與失控。明代擁有震懾農民軍與后金軍的只有九邊的邊兵，如遼東的關寧鐵騎、西北洪承疇的洪兵、盧象升的天雄軍為代表的這些軍隊。然而明代的統治階層不僅沒有想到長久解決問題的良策，而且是問題越來越惡化。再加以統治階級內部意見并不統一，許多官員尤其是言官又因為傳統思想影響，極力反對與后金議和來爭取時間解決內患，從而一致對外的策略。這種錯誤的認知間接導致了盧象升、洪承疇、楊嗣昌等一大批良臣名將的喪失。

明末崇禎年間的軍事壓力是比較緊迫的，所以九邊的人數也在不斷增加，到達了明代歷朝一個較高的水平。在肖立軍的《九邊重鎮與明之國運 — 兼析明末大起義首發于陜的原因》中的明代歷朝軍隊數就可以一窺究竟。

由此我們可以看出，崇禎年間是明軍數量較多的一個時期，結合前文所述明代較低的賦稅與明末崇禎年間長期的國家財政危機來看，九邊的供應是比較艱難的。又有一個重要原因，是因為明代官員的俸祿普遍較低，所以到明后期的官員腐敗現象比較嚴重，會逐級大量克扣軍餉，導致士兵的餉銀更低，這也是明代九邊明軍餉出現問題的重要原因之一。九邊經濟的衰退、政治的腐敗、戰爭的壓迫，導致了兩個結果：一是國家財政的匱乏支撐不了不斷壯大的軍隊，使得明軍難以完成上級指定的合理的戰略計劃，導致內憂外患和戰事失控；二是因為軍餉的延遲，導致許多明軍加入農民軍，不斷增加了農民軍的戰斗力。由于財政危機與九邊龐大的軍隊基數，讓這個現象惡性循環，最后導致西北和遼東局勢失控，間接導致了明朝的覆滅。

三、結語

本文對于明末國家衰亡的短期原因做出探究，分別從農業與稅收，三餉與稅收對明代的短期影響。綜合分析，不足之處在于較為片面，資料有限，無法做出更客觀的結論。

參考文獻：

[1]《明史食貨志》

[2]《明史》

[3]摘自新浪博客用戶“杜車行”《一，三個事實的確認，明代的稅收低，農業稅低，商業稅更低！》http：//blog.sina.com.cn/s/blog_

571ca593010006mw.html

[4]余也非.中國歷代糧食平均畝產考略[J].重慶師范學院學報，1980，（30）.

[5]黃仁宇.十六世紀明代中國之財政與稅收[J].稅收科技，2002，（28）.

[6]《明史，列傳一百九十七 流賊》

（作者單位：山東省濰坊市寒亭第一中學）