聚焦規(guī)范高效 提升運(yùn)作質(zhì)量
——中鋁集團(tuán)規(guī)范董事會建設(shè)的創(chuàng)新實(shí)踐

張曉軍|文

（作者系中國鋁業(yè)集團(tuán)有限公司董事會秘書、辦公廳主任）

中鋁集團(tuán)自建設(shè)規(guī)范董事會以來，積極建立具有中鋁特色的董事會制度和決策體系，著力推進(jìn)董事會規(guī)范化、專業(yè)化運(yùn)作，公司治理水平持續(xù)提升，經(jīng)營業(yè)績不斷向好，有效維護(hù)了出資人和企業(yè)利益。

中央企業(yè)規(guī)范董事會建設(shè)，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，是新形勢下深化國企改革的重要舉措，是保證國有企業(yè)實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展的體制基礎(chǔ)。中國鋁業(yè)集團(tuán)有限公司(以下簡稱“中鋁集團(tuán)”) 自2014年6月建設(shè)規(guī)范董事會以來，全面貫徹黨的十八大、十九大精神，以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想為指引，充分發(fā)揮董事會在公司法人治理結(jié)構(gòu)中的核心作用，積極建立具有中鋁特色的董事會制度和決策體系，著力推進(jìn)董事會規(guī)范化、專業(yè)化運(yùn)作，開創(chuàng)了董事會建設(shè)規(guī)范、高效、協(xié)同的良好局面，公司治理水平持續(xù)提升，企業(yè)競爭力顯著改善，2015年中鋁集團(tuán)大幅減虧153億元，2016年實(shí)現(xiàn)扭虧為盈，2017年實(shí)現(xiàn)盈利20.5億元，創(chuàng)金融危機(jī)以來最好經(jīng)營水平，有效維護(hù)了出資人和企業(yè)利益。

立足持續(xù)優(yōu)化，不斷健全完善董事會制度體系

制度建設(shè)是規(guī)范董事會的基礎(chǔ)。中鋁集團(tuán)董事會成立以來，高度重視制度建設(shè)，堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)、持續(xù)優(yōu)化，不斷健全完善董事會制度體系，為董事會規(guī)范運(yùn)作提供制度保障。

初步建立基礎(chǔ)制度。2013年12月，中鋁集團(tuán)啟動規(guī)范董事會建設(shè)，成立工作小組到五礦等央企學(xué)習(xí)調(diào)研，借鑒淡馬錫董事會治理,根據(jù)中鋁集團(tuán)實(shí)際，起草完成董事會基礎(chǔ)制度。2014年6月，董事會審議通過《公司章程》《決策權(quán)限管理辦法》《“三重一大”決策制度實(shí)施辦法》《董事會議事規(guī)則》《總經(jīng)理工作規(guī)則》《董事會秘書工作規(guī)則》等制度，初步建立了規(guī)范董事會建設(shè)的基礎(chǔ)制度。

持續(xù)健全完善制度。2015年，中鋁集團(tuán)董事會圍繞簡政放權(quán)，結(jié)合董事會成立以來審議決策事項(xiàng)數(shù)量大、情況急、傳簽多等實(shí)際，在借鑒參照其他同類央企有關(guān)權(quán)限設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)，對董事會審議決策權(quán)限額度作適當(dāng)上調(diào)，審議通過《決策權(quán)限管理辦法（修訂）》，并相應(yīng)修訂《“三重一大”決策制度實(shí)施辦法》《總經(jīng)理工作規(guī)則》等制度，中鋁集團(tuán)基本管理制度進(jìn)一步健全完善。

黨建要求融入制度。2016年以來，按照黨中央、國務(wù)院關(guān)于將黨建工作內(nèi)容納入公司章程的要求，修訂《中國鋁業(yè)公司章程》，明確了黨組在公司法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位及職責(zé)，把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各環(huán)節(jié)。同時(shí)，堅(jiān)持問道導(dǎo)向，總結(jié)運(yùn)作實(shí)踐，不斷細(xì)化董事會運(yùn)行機(jī)制，建立實(shí)施《董事會與監(jiān)事會工作溝通聯(lián)系機(jī)制》《董事會雙月工作例會制度》《董事會會議資料管理細(xì)則》《董事會議案管理細(xì)則》等制度，董事會制度建設(shè)更加健全完善。

著眼規(guī)范運(yùn)作，不斷提升董事會決策質(zhì)量水平

會議是董事會履行決策的重要形式。中鋁集團(tuán)董事會成立以來，不斷創(chuàng)新優(yōu)化會議機(jī)制，共召開董事會會議34次，審議議案98項(xiàng)，會議組織、審議決策等實(shí)現(xiàn)規(guī)范高效。

創(chuàng)新會議組織。加強(qiáng)會議計(jì)劃管理，每年10月份組織編制下一年度董事會會議計(jì)劃，議案的計(jì)劃性和前瞻性不斷增強(qiáng)。強(qiáng)化議案管理，對董事會議案編制內(nèi)容、流程等作出明確規(guī)定，嚴(yán)格議題征集、議案審核等工作，議案質(zhì)量和合規(guī)性不斷提升。每雙月安排召開董事會現(xiàn)場會議，除特別緊急的事項(xiàng)外均召開現(xiàn)場會審議議案，2017年經(jīng)書面?zhèn)骱灡頉Q的議案數(shù)量大幅下降。

創(chuàng)新溝通機(jī)制。堅(jiān)持“凡是未達(dá)成一致意見的議案不提交董事會”的原則，建立完善溝通匯報(bào)機(jī)制。做好專項(xiàng)匯報(bào)工作，涉及重大投融資等事項(xiàng)的董事會議案，提前召開會議就相關(guān)議題進(jìn)行研究討論，為提高董事會決策效率創(chuàng)造條件。加強(qiáng)與外部董事就會議時(shí)間等方面溝通，協(xié)調(diào)董事會工作支持機(jī)構(gòu)按期履行議案內(nèi)部程序，保證會議有序召開。2014年以來，召開外部董事專項(xiàng)匯報(bào)會15次，聽取重大投融資事項(xiàng)18項(xiàng)，提出意見建議50多條，整改落實(shí)率100%。

嚴(yán)格決議落實(shí)。中鋁集團(tuán)董事長葛紅林、董事總經(jīng)理余德輝對董事們在會議中提出的問題、意見和建議高度重視，明確責(zé)任人牽頭限期解決。嚴(yán)格董事會決議管理，決議形成后及時(shí)向有關(guān)職能部門印發(fā)，專人負(fù)責(zé)進(jìn)度落實(shí)，每月通過《中鋁董事通訊》向董事反饋。成立督辦處對集團(tuán)經(jīng)營班子決策部署事項(xiàng)、董事調(diào)研意見建議等立項(xiàng)督辦，每季度通過《督辦通報(bào)》反映。中鋁集團(tuán)董事會成立以來，98項(xiàng)重大決議事項(xiàng)落實(shí)率100%，決議事項(xiàng)實(shí)現(xiàn)了件件有回音、有落實(shí)。

突出服務(wù)保障，不斷增強(qiáng)董事會履職能力

為董事提供充分的信息等服務(wù)，是保障董事充分履職的基礎(chǔ)。中鋁集團(tuán)按照向外部董事提供及時(shí)、準(zhǔn)確、充分的服務(wù)目標(biāo)，優(yōu)化保障機(jī)制，做好調(diào)研、信息和其他服務(wù)保障。

創(chuàng)新調(diào)研模式。科學(xué)編制調(diào)研計(jì)劃，計(jì)劃與董事會決策事項(xiàng)相結(jié)合，每年10月份開始編制下一年度調(diào)研計(jì)劃，一般一年安排4次，每次安排3到5家企業(yè)調(diào)研。按照調(diào)研主題，做好調(diào)研組織，將包含企業(yè)情況、主要問題等事項(xiàng)，形成調(diào)研手冊印送外部董事提前了解，帶著問題去調(diào)研。調(diào)研結(jié)束后撰寫調(diào)研報(bào)告向董事長匯報(bào)，董事長均作明確批示，要求集團(tuán)經(jīng)營層限期督辦落實(shí)。中鋁集團(tuán)董事會成立以來，12次組織外董調(diào)研43家集團(tuán)所屬企業(yè)，提出意見建議300多條，意見建議落實(shí)率100%。

優(yōu)化信息服務(wù)。為外部董事開通集團(tuán)綜合信息平臺，及時(shí)審閱集團(tuán)印發(fā)的重要文件和資料。每日編報(bào)《信息快報(bào)》，內(nèi)容包括集團(tuán)當(dāng)天或近期經(jīng)營改革發(fā)展情況、國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)企業(yè)最新動態(tài)。每月編報(bào)《中鋁董事通訊》，內(nèi)容包括董事會決議進(jìn)展、董事活動、經(jīng)營動態(tài)、行業(yè)發(fā)展、政策研究等信息。定期向外部董事集中送閱國資委及集團(tuán)印發(fā)的重要文件資料。全方位、立體式信息服務(wù)，為董事決策提供信息支持，有效保證了董事履職需要。

強(qiáng)化聯(lián)系溝通。建立多層次的工作聯(lián)系溝通機(jī)制，落實(shí)《董事會與監(jiān)事會工作聯(lián)系機(jī)制》《董事會雙月工作例會制度》等機(jī)制，豐富溝通內(nèi)容，促進(jìn)董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層之間相互工作聯(lián)系溝通。建立完善定期反饋董事會決議及意見建議落實(shí)情況機(jī)制。采取有效措施，使現(xiàn)代企業(yè)治理理念深入企業(yè)各個(gè)層面，形成良好的公司治理文化。注重聽取外部董事的意見，尤其是高度重視不同意見，為董事會決策機(jī)制有效運(yùn)行提供良好的支撐和保障。

規(guī)范董事會建設(shè)的成效與體會

中鋁集團(tuán)董事會成立運(yùn)作四年多來，聚焦規(guī)范運(yùn)作目標(biāo)，堅(jiān)持問題導(dǎo)向，不斷創(chuàng)新運(yùn)作實(shí)踐，公司治理、決策機(jī)制發(fā)生了深刻變化，規(guī)范董事會建設(shè)取得顯著成效。

完善了公司治理結(jié)構(gòu)。通過黨建進(jìn)章程，企業(yè)黨組織內(nèi)嵌到公司治理結(jié)構(gòu)中，中鋁集團(tuán)黨組織發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，把方向、管大局、保落實(shí)，黨組織的政治核心優(yōu)勢與建立現(xiàn)代企業(yè)制度實(shí)現(xiàn)了有機(jī)結(jié)合，黨組織的領(lǐng)導(dǎo)核心作用和法人治理機(jī)制實(shí)現(xiàn)了有效發(fā)揮。中鋁集團(tuán)治理主體變?yōu)辄h組會、董事會、監(jiān)事會、總經(jīng)理辦公會，形成黨組會把關(guān)、董事會決策、監(jiān)事會監(jiān)督、經(jīng)理層執(zhí)行的更加完善的公司法人治理結(jié)構(gòu)。

轉(zhuǎn)變了集團(tuán)決策機(jī)制。外部董事占多數(shù)的董事會，明晰了董事會、經(jīng)理層的責(zé)權(quán)利，決策機(jī)制實(shí)現(xiàn)了從總經(jīng)理負(fù)責(zé)制向董事會決策轉(zhuǎn)變。四位外部董事不在執(zhí)行層任職，不負(fù)責(zé)執(zhí)行性事務(wù)，實(shí)現(xiàn)了決策權(quán)與執(zhí)行權(quán)的分離。外部董事來自不同領(lǐng)域，具有豐富的央企經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn)，專業(yè)性、互補(bǔ)性、事業(yè)心很強(qiáng)，相互坦誠相見、真誠共事、認(rèn)真履職，積極建言獻(xiàn)策，充分發(fā)揮了“決策專家”和“智囊”作用。

提高了集團(tuán)決策水平。董事之間沒有上下級關(guān)系，董事獨(dú)立客觀地發(fā)表意見，決策過程的醞釀討論充分，避免了重大決策一個(gè)人說了算現(xiàn)象，從而保障董事會真正實(shí)現(xiàn)集體決策和科學(xué)決策。董事會集中精力議大事、把方向、控風(fēng)險(xiǎn)，董事充分發(fā)揮各自專業(yè)和經(jīng)驗(yàn)互補(bǔ)優(yōu)勢，在董事會上充分發(fā)表意見，獨(dú)立行使表決權(quán)，保障了董事會決策的客觀性和科學(xué)性。

中鋁集團(tuán)規(guī)范董事會建設(shè)四年多來的實(shí)踐，使我們深刻體會到規(guī)范董事建設(shè)，堅(jiān)持完善董事會制度建設(shè)是根本，堅(jiān)持落實(shí)董事會運(yùn)行機(jī)制是關(guān)鍵，堅(jiān)持培育董事會治理文化是基礎(chǔ)。規(guī)范董事會建設(shè)永遠(yuǎn)在路上，只有始終聚焦規(guī)范高效目標(biāo)，不斷優(yōu)化完善運(yùn)作實(shí)踐，才能為中鋁集團(tuán)實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展提供強(qiáng)有力的體制保障。

在新時(shí)代，中鋁集團(tuán)董事會將全面貫徹落實(shí)黨的十九大新發(fā)展理念，按照高質(zhì)量發(fā)展的要求，進(jìn)一步完善董事會制度體系，繼續(xù)充分發(fā)揮外部董事的管理經(jīng)驗(yàn)和聰明才智，進(jìn)一步明晰董事會、黨組織、監(jiān)事會、經(jīng)理層等治理相關(guān)方的職責(zé)界面，堅(jiān)持為黨組參與企業(yè)重大決策提供有力的組織保證和制度保證，充分發(fā)揮國有獨(dú)資公司治理的獨(dú)特優(yōu)勢，充分發(fā)揮外部董事與內(nèi)部董事的組合優(yōu)勢，使董事會真正成為中鋁集團(tuán)改革發(fā)展的決策中心和推動主體。