國際貿易合同談判中如何約定貨物所有權與風險轉移

李 陽

（100029 中國石油物資公司 北京）

一、所有權轉移和風險轉移的內涵

1.所有權轉移的內涵

《中華人民共和國物權法》第39條明確規定：“所有權人對自己的不動產或動產，依法享有占有、使用、收益和處分的權利。”從中可以看出，所有權即是所有權人所擁有的對自己的不動產或動產，依法享有的占有、使用、收益和處分的權利。以此可見，所有權是一項整體權利，包含所有人對標的物的各項權利。國際貿易合同的交易恰恰就是圍繞著對貨物所有權轉移的交易，是買方從賣方手中得到貨物所有權的交易。所有權的轉移也即是賣方對貨物占有、使用、收益和處分權利的轉移。

2.風險轉移的內涵

風險即是貨物毀損、滅失的意外緣由。在任何交易中，都會有風險存在，尤其是國際貿易合同中，牽涉到貨物的海上運輸等問題，更易發生貨物毀損、滅失的風險，那么這些風險由誰承擔就會成為一個重要的問題。風險轉移即是風險的承擔由一方轉移到另一方。

二、各國法律對所有權轉移的規定

1.中國法的規定

《中華人民共和國合同法》第133條：標的物的所有權自標的物交付時起轉移，但法律另有規定或者當事人另有約定的除外。第134條：當事人可以在買賣合同中約定買受人未履行支付價款或者其他義務的，標的物的所有權屬于出賣人。

由此可見，中國法對于所有權轉移問題主要采取了“交付主義”為依據，標的物交付就代表所有權的轉移，另外規定了出賣人對于標的物所有權保留的情景。

2.美國法的規定

《美國同意商法典》第2-401條：除雙方當事人另有規定外，貨物的所有權應于賣方完成履行交貨義務時轉移于買方，而不論賣方是否保有貨物所有權的憑證。[1]

3.英國法的規定

《英國貨物買賣法》第17條：在特定物或者已經特定化的貨物買賣中，貨物的所有權應當在雙方當事人意圖轉移的時候轉移于買方。

由此可見，英國對于貨物所有權轉移采取的是“意圖主義”，即根據雙方當事人當成的何意決定貨物所有權轉移的時間，而且該貨物必須是特定的貨物，如果貨物是非特定物，必須經過特定化，才能決定貨物的轉移。[2]

4.德國法的規定

《德國民法典》規定：貨物所有權的轉移必須訂立物權合同，區別于貨物買賣合同。動產物權合同的生效，以交付為要件；不動產物權合同的生效，則以登記為要件。

5.法國法的規定

《法國民法典》關于所有權的轉移則采取具體問題具體分析的態度。如果是種類物的買賣，則種類物必須先特定化；買賣雙方可以自由約定所有權轉移的時間。

6.國際慣例的規定

《聯合國國際貨物銷售合同公約》（下稱“CISG”）中回避了貨物所有權轉移的問題；《華沙－牛津規則》中規定，賣方交付貨運單據的時候轉移貨物所有權。

三、不同國家地區對風險轉移的規定

1.中國法的規定

《中華人民共和國合同法》第142條：標的物毀損、滅失的風險，在標的物交付之前由出賣人承擔，交付之后由買受人承擔，但法律另有規定或者當事人另有約定的除外；第144條：出賣人出賣交由承運人運輸的在途標的物，除當事人另有約定的以外，毀損、滅失的風險自合同成立時起由買受人承擔。[3]

2.西方國家的規定

西方國家對于風險轉移的時間主要分為兩種：一種是以貨物所有權的轉移決定風險的轉移，所有權轉移風險即轉移；一種是以是否交貨決定風險是否轉移。[4]

3.CISG對于風險轉移的規定

CISG中允許雙方當事人在合同中對風險轉移的規則作出具體約定。第67條規定：如果銷售合同涉及到貨物的運輸，但賣方沒有義務在某一特定地點交付貨物，自貨物按照銷售合同交付給第一承運人以轉交給買方時起，風險就移轉到買方承擔。如果賣方有義務在某一特定地點把貨物交付給承運人，在貨物于該地點交付給承運人以前，風險不轉移到買方承擔。賣方受權保留控制貨物處置權的單據，并不影響風險的移轉。第68條規定：對于在運輸途中銷售的貨物，從訂立合同時起，風險就移轉到買方承擔。但是，如果情況表明有此需要，從貨物交付給簽發載有運輸合同單據的承運人時起，風險就由買方承擔。盡管如此，如果賣方在訂立合同時已知道或理應知道貨物已經遺失或損壞，而他又不將這一事實告之買方，則這種遺失或損壞應由賣方負責。

四、所有權轉移和風險轉移最終確定的原則

在貨物所有權轉移的時間問題上，買方越早獲得貨物的所有權對于買方越有利。試想：買方將貨款已經全部給付給賣方，而賣方尚未轉移貨物的所有權，一旦賣方破產或者違約，對于買方來說，就要承受破產債權或者追究賣方的違約責任，買方損失巨大。在風險轉移的時間問題上，買方越晚承擔貨物毀損、滅失的風險對于買方越有利。

在國際貿易合同談判中，確定所有權轉移和風險轉移的問題，我們把握以上原則，即：若是買方，則要盡早取得貨物的所有權，而推遲貨物的風險轉移時間；若是賣方，則要推遲貨物所有權轉移時間，而盡早轉移風險。在以上原則的基礎上，我們去和對方進行談判，進而選擇最有利于我們的適用法律。

綜上，我們知道，國際貿易合同的談判與簽訂是一個非常精細化的工作，在這個工作中我們應該根據合同類型的不同、標的物種類的不同而采取不同的談判策略，適用最有利于我們自己的所有權轉移和風險轉移方法。

[1]吳志忠.美國商事法研究[M].武漢大學出版社,1997.

[2]陳若鴻.英國貨物買賣法：判例與評論[M].法律出版社,2003.

[3]王利明.合同法新問題研究[M].中國社會科學出版社,2003.

[4]陳憲民.國際貿易法專論[M].北京大學出版社,2007.