企業法律風險防控體系建設及創新實踐

薛瑞杰

（450003 河南大正律師事務所 河南 鄭州）

一、序言

在大力推行企業全面風險管理的背景下，建立有效的法律風險防控體系已成為企業法制工作中最重要的基本環節和核心內容。如何更好地將法律工作納入企業經營管理中，更好地將法律風險管理與企業的生產經營管理活動結合起來，對新形勢下企業的發展起到積極的作用，成為企業法律部門亟需解決的課題。

二、法律風險防控體系構建的重大意義

1.適應法治環境深刻變化內在需要

作為國有骨干企業，肩負著重大的政治、經濟和社會責任。公司的行業特點、業務規模和社會影響，決定了其法律風險高、防控難度大、管理要求嚴。中國經濟全面步入”新常態”發展通道，全球能源結構持續調整，公司必須立足當前，著眼長遠，制訂全面政策，發揮優勢，避免傷害。著力構建完善的法律風險防控體系，全面提升法律風險防控能力。

2.推進依法治企的迫切要求

我們必須更加重視在法治軌道上開展業務活動，不依法走紅線，遵守法規，控制權力。風險防范是堅持底線思維的關鍵，建立強有力的“安全網”，必須構建完善的法律風險防控體系，充分落實到企業生產經營的全過程，通過法律和審計加強對重大決策和重要業務活動的監督，實現法律監管與管理的深度結合。

3.解決法律管理難題的現實需要

隨著國家信息化管理手段的快速應用，需要建設法律風險防控信息化平臺，為公司進一步提高依法治理、合規經營提供堅實法律支撐和保障。構建法律風險防控體系，是突破法律風險防控工作瓶頸，用管理的方法解決相關法律問題的有效途徑。

三、法律風險防控體系的理論內涵

1.法律風險管理理論

巴塞爾銀行業監督管理委員會建議，法律風險包括但不限于由于監管措施和解決民事和商業糾紛(風險敞口)而導致的罰款、罰款或懲罰性賠償所造成的風險敞口。國家標準委出臺的《企業法律風險管理準則》中法律風險的定義，是指企業在法律法規、監管要求或合同協議等外部環境和企業的變化或企業及其利益相關者的行為或不作為所造成的經營目標上的影響。從上述定義可以看出，法律風險應包括法律風險的合法性、發生的可能性和現實性以及不利后果的強制性三個因素。法律風險具有三個特點：法律風險管理工作是為企業戰略目標服務的；法律風險管理貫穿企業的所有業務領域和層級；法律風險管理是具有體系性的。

2.法律責任理論

法律責任是指違反法定義務或合同義務，或不當行使法定權利以及對行為人的不利后果。法律責任是由某些法律事實造成的損害賠償、執行損害或接受處罰的特殊義務。法律風險管理與法律責任理論相結合。一方面以是否承擔法律責任作為判斷企業經營管理行為是否存在法律風險的重要依據，它包括法律環境、侵權行為、違約行為、侵權行為、不當行為和權力行使等六個方面的原因，以確定法律風險識別的判斷標準；另一方面根據法律責任的性質和大小，賦予不同的分值，對法律風險進行定性和定量分析，判斷法律風險的等級，成為法律風險量化分析的重要依據。

四、法律風險防控體系建設主要做法

1.量化管控打造科學工作流程及方法

針對法律風險工作的系統性、復雜性和技術性等特點，建立了一套科學、嚴謹、規范的工作流程和方法，形成了完整的法律風險防控體系。對企業面臨的法律風險進行了全面客觀的識別和分析，制訂了風險控制措施，并根據措施的要求建立了相應的制度和程序。法律風險管理主要包括法律風險、環境信息收集、風險識別、風險評估、風險應對、風險監控與預警、檢查與評估等，形成動態、閉環的管理體系。

2.實踐創新落實法律風險管理工作機制

一是建立法律風險全周期閉環防控機制。法律風險管理涉及法律風險、環境信息收集、風險識別、風險評估、風險應對、風險監測與預警、檢查和評估的全過程。然后通過檢查發現的問題和新風險點再返回信息收集環節，形成一個完整的閉環。二是建立法律風險的動態和持續改善機制。根據內、外部法律風險環境的變化，適時調整法律風險數據庫，更新具體法律風險行為表述涉及的法律法規。三是建立法律風險監控預警機制。結合重大決策法律審核，合同、訴訟等法律業務管理情況，許可項目經營證照取證、安全環保依法合規等企業經營管理情況，確定并發布法律風險監控預警指標。

3.形成合力實現內部管理一體化推進

自開展全面風險管理以來，法律風險、廉政風險等專項風險管理，從各自不同職能范圍開展工作。根據實踐經驗確立了”架構統一、標準統一、描述統一”的原則，主動與全面風險管理理念、方法保持一致，確定法律風險點編號規則、法律風險級別、法律風險點描述等具體內容，建立了法律風險防控體系，成為全面風險防控體系的堅實基礎和有力支撐。

五、法律風險防控體系建設主要成效

1.全員法律風險防控意識顯著提高

一是風險防控意識不斷增強。法律風險防控體系建設和實施有效提高了公司各級領導干部、經營管理人員、技能操作人員依法決策、依法管理、依法經營能力和遵紀守法的自覺性和主動性，對法律風險管理有了進一步了解，認識到最大的風險就是不知道風險在哪里。二是依法治企能力明顯提高。法律風險防控作為企業依法經營工作主線，它滲透到了所有產業鏈管理的各個環節，形成了各級管理人員和員工參與的模式，法律部門和業務部門之間的分工和合作。

2.公司依法合規管理水平大幅提升

一是依法治企全面推進。法律風險防控體系建設全面展示了法律工作在企業經營管理中的作用，提升了法律工作影響力，推動了傳統法律工作模式轉型。二是法律風險防控持續深化。制度建設在合同管理、訴訟管理、重大項目支持和法律宣傳等方面都有很強的支撐作用。三是勞動用工關系進一步規范。規范了公司勞動用工關系，為建立合法合規、和諧有序的勞資關系，促進企業健康發展打下良好基礎。

3.公司經濟社會效益快速穩健上升

一是糾紛風險明顯下降。通過監控數據顯示，近幾年全系統各類糾紛案件大幅下降，糾紛風險得到有效控制，強化訴訟維權扎實見效。二是合同風險有效降低。建成境內、境外業務兩個系列，合同、審批率、在線審計率、簽約率達到100%，合同執行前的0.59‰下降至目前的零，有效降低和防范了合同風險。三是獲得良好社會評價。通過法律風險防控體系持續有效地應用、推廣，推進制度規范化、品牌保護法制化、法制化一體化，實現了法律風險防控全過程。我們要努力創造“法治、合規、公平、誠信”公司環境，取得了顯著的社會效益。

[1]張艷秋.企業法律風險防控體系建設及創新實踐[J].法制博覽,2018(05):145+144.

[2]楊鵬.企業法律風險管理體系的構建[D].渤海大學,2017.