論《反壟斷法》的適用除外

張鑫莉

（710122 西北政法大學 陜西 西安）

隨著我國改革開放的逐漸推進，經濟生活中出現了大量的限制競爭的行為，嚴重破壞了社會主義市場經濟秩序，阻礙了市場經濟的健康發展。由此推動了《反壟斷法》的出臺。然而壟斷具有雙重作用，它有利于規模經濟的實現，有利于產業政策的實施，但是不能一味地在各行各業實施盲目的壟斷，這就需要規定《反壟斷法》的適用除外制度。

《反壟斷法》的適用除外制度是指針對不符合《反壟斷法》基本原則的特殊行業或其他主體的特定行為，免除其在《反壟斷法》上的法律責任的制度。對于那些利大于弊的壟斷行為，適用除外的規定，有利于實現《反壟斷法》經濟社會效益的最大化。從現有的世界各國立法情況上看，適用除外的對象主要是那些對維護社會公共利益和本國整體經濟利益有重大意義的行業或領域，或者是那些對市場競爭關系影響不大，但對整體利益有益的限制競爭行為。

一、我國《反壟斷法》適用除外的規定同樣有它特定的適用對象

（一）自然壟斷的行業

所謂自然壟斷，是指由于資源稀缺或者范圍經濟效益、規模經濟效益，多家企業聯合起來提供服務從而形成一家公司或極少數企業，因此便自然而然地在該行業占據了壟斷地位。它是基于市場的自然條件而產生的壟斷，在這種情況下如果相關的經營部門進行競爭，就可能會導致市場秩序的混亂或是社會資源的浪費。例如電氣、煤氣、鐵路等關系國計民生的公用事業，由于其投資需求大，回報周期長，所以一旦已經有經營者投入大筆資產，那么其他經營者再投資可能就會造成資源的浪費，因而他們就不會再投資進行重復建設，所以最先投資的經營者就自然而然地取得了壟斷地位。

（二）其他主體為了應對經濟不景氣而為了防止銷售量嚴重下降、生產明顯過剩或是促進經營者合理化，迫于現實壓力所采取的聯合行為

1.聯合限制競爭

在我國《反壟斷法》第15條中規定了幾種使用除外的情形，主要分為：①為改進技術和研究開發新產品；②為提高產品質量，降低成本，增進效率；③為增強中小經營者競爭力的；④為實現節約能源、保護環境等社會公共利益的……但同時這些經營者還需證明該協議不會嚴重影響到相關經濟市場的競爭性，同時還要確保相關消費者能分享該協議所能帶來的利益。

2.濫用市場支配地位

根據我國《反壟斷法》的規定，如果具有市場支配地位的經營者能夠證明其價格與行為是公平的或有正當理由，則可能不構成濫用。

3.濫用知識產權

知識產權一方面可以促進競爭，另一方面又具有限制競爭的性質。因而既要保護知識產權，又必須對其進行一定的法律規制。若經營者濫用知識產權，排除或者限制競爭，便需受到《反壟斷法》的規制；若經營者依照相關法律、行政法規的規定行使知識產權，則可適用《反壟斷法》的適用除外制度。

4.農業生產者及農村經濟組織的特定行為

農業領域中通常不適用競爭法則，所以農業活動中的農產品生產、加工以及銷售過程中，實施的協同行為適用于《反壟斷法》的除外制度。

（三）《反壟斷法》的適用除外制度除了有其特定的適用對象外，其價值取向也必須合乎《反壟斷法》的總體價值取向

1.社會公益價值

保護有效正當競爭是《反壟斷法》的一個重要價值取向。同時，《反壟斷法》重要的價值取向是為了突出社會公共利益，這也是《反壟斷法》作為經濟法的重要組成部分的價值體現。而壟斷作為競爭的對立面，也如同競爭一樣，具有兩面性。在某些大型國有經濟領域如礦產、通信、鋼鐵等影響人民生活生產的領域是由國家控制的壟斷轉型，因為這些領域關乎民生安全，如果競爭過度、無序，經營者為個人利益進行惡性競爭會造成物價上漲，造成市場混亂，從而影響人民的生活生產，破壞國家經濟的平穩、健康的發展，對人民的生活也會造成很大的影響。因此在這些領域是必須要靠壟斷來維持其健康發展。

2.效率與公平價值

秩序、效率、公平、正義等是經濟法的一般價值，《反壟斷法》作為經濟法體系的重要構成，也同樣具備；而《反壟斷法》中的適用除外制度，除了具有社會公益價值之外，其中心價值取向應當是效率與公平。

3.倫理道德價值

道德倫理與法律是人類社會的兩類基本的社會規范，而從法的價值層面上來說，倫理道德又是衡量法的“良”“惡”的價值標準。《反壟斷法》的適用除外作為經濟法的重要組成部分，必然要合乎倫理道德價值。

除了特定的適用對象和價值取向，我們還應當了解的便是使用除外制度的確認原則。《反壟斷法》的適用除外制度實際上是《反壟斷法》的例外規定，因此它必須有嚴格的范圍界定，我們應嚴格地劃分合法壟斷與非法壟斷的界線，追求法律的穩定性與嚴密性。一般情況下，各國普遍規定了兩個確認原則:一是本身違法原則，二是合理原則。這兩個原則都是在美國《反托拉斯法》實踐中形成的。本身違法原則是指只要企業的市場占有額超過一定的比例或具行為屬法律禁止的范疇就屬非法，而不管其產生的原因和后果;合理原則要求只有我們對待壟斷行為采取謹慎的態度，認真權衡利弊得失，在全面衡量壟斷行為和壟斷狀態對市場的影響之后，才能確定它們是否違法。

二、《反壟斷法》的適用除外制度修訂與完善應注意的因素

（1）當今時代，經濟全球化已成為不可逆轉的趨勢，世界也告別了工業經濟時代，邁入了以知識、信息為特征的新經濟時代。我們的立法應該以這個背景為基礎，不斷地尋找最適合自己的定位，對我們的立法體系進行不斷補充與完善。

（2）《反壟斷法》適用除外制度的適用范圍宜采概括與列舉相結合的體例。在當今時代，國內市場與國際市場聯系日益密切、各個國家間的合作日益頻繁，這種情況下，立法機關在制定反壟斷政策時，更應該關注市場之間的沖突與協調，在不違反國際義務的原則下，更加關注國家利益，在全球范圍內運用宏觀政策干預經濟，而不是局限于彌補國內的市場經濟。我們應在全球范圍內尋求資源的合理配置，促進公平競爭，維護競爭秩序的有序、健康運行。采用概括的方法可以使法律在實際運用中更靈活，而列舉的方式則使得其更具有操作性。兩種方法結合使用，便可以使適用除外制度既滿足了法律規范穩定性的要求，又同時適應了經濟全球化、知識經濟的時代變化。

（3）結合國情，從實際出發。雖然我們處在新經濟時代，但是我們的基本國情和時代任務決定了我們不能盲目地跟風，緊隨時代新潮流。實際上，作為一個發展中國家，從經濟基礎的現實狀況上看，我們仍然停留在工業經濟時代，所以法律作為反映經濟基礎的上層建筑就不能太過超前，否則便會阻礙經濟發展的腳步，而起不到對經濟基礎的反作用以促進經濟的發展。《反壟斷法》適用除外制度的立法，應當借鑒參考各個國家的先進經驗，同時也要立足于本國國情，從實際出發，保障國家經濟的安全發展。

三、結語

《反壟斷法》的適用除外考慮到了壟斷的雙重作用，對于某些特定的行業，它有利于規模經濟的實現，有利于產業政策的實施。它最根本的目的是要有利于國家整體利益與社會公共利益。然而適用除外制度不能阻礙某一行業、產業或區域經濟的發展，不能嚴重妨礙市場競爭，更不能損害消費者權益。同時其應當有利于改進技術、提高經濟效率、增強中小企業的競爭能力，或是有利于度過經濟低估期，保障我國對外貿易和對外經濟合作中的正當利益。

《反壟斷法》的適用除外制度與禁止制度相互配合，共同維護經濟自由和經濟民主，創造良好、公平的競爭環境，維護社會主義市場經濟秩序，是《反壟斷法》的重要組成部分。在許多市場經濟發達的地區和國家都建立了較為完善的《反壟斷法》適用除外制度。并且，隨著經濟的不斷發展，他們也在與時俱進地調整和完善相應的制度。在某種程度上，壟斷發揮正面效應的領域正是競爭失靈的領域，且壟斷可以減少交易成本，有利于規模經濟的實現和產業政策的實施。因此，經濟的不斷發展要求《反壟斷法》通過適用除外制度來維護一定領域的壟斷。它是社會公益價值、效率與公平價值、倫理道德價值等多種價值取向的共同追求。

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