論我國農民專業合作社的合作效應實現*

◎張兆同 金筱杰 崔天宇

2013年黨的十八大報告提出培育新型農業經營主體，作為主要形式之一的農民專業合作社發展迅速，截止2016年底，全國新型農業經營主體已接近280萬個，其中，全國依法登記的農民合作社達179.4萬家，入社農戶占全國農戶總數的44.4%。幾年來，農民合作社的組織形式不斷豐富，行業領域不斷拓展，產業鏈條不斷延伸，帶動引領作用不斷增強。2017年中央一號文件再次提出要大力培育新型農業經營主體，積極發展適度規模經營，推進農業供給側改革，實現農產品有效供給。作為新型農業經營主體主要形式的農民合作社，其形成和發展事關農業供給側改革目標的實現。而現實并不完全令人滿意，農民“被合作”、“被組織”以及形成的合作社無法發揮作用的現象不同程度地存在。2016年12月7日《經濟參考報》發表的調查報告顯示，國內不少地區存在著數量不少的“掛牌社”、“空心社”等無效或僵尸合作社，如何實現合作社應有的合作效應值得研究。到目前為止，專門研究合作社合作效應實現的文獻并不多見，特別是合作效應的影響因素及效應實現條件方面的分析仍比較缺乏。本文意在厘清合作社的概念與合作的含義，分析合作效應實現的影響因素，以及存在的問題，并提出相應的對策建議，為合作社的有效性和可持續發展提供思路。

一、農民專業合作社及合作效應的概念與界定

根據《農民專業合作社法》的定義，農民專業合作社是在農村家庭承包經營基礎上，同類農產品的生產經營者或者同類農業生產經營服務的提供者、利用者，自愿聯合、民主管理的互助性經濟組織，是以要素契約為聯結基礎的全體成員的利益共同體。其經營內容是以成員為主要服務對象，提供農業生產資料的購買，農產品的銷售、加工、運輸、貯藏以及與農業生產經營有關的技術、信息等服務。其權責利表現為以要素投入為前提，社員平等投票權為基礎，除留部分資金積累外，其余收益全部返還社員。國內學術界一般把“合作社”定義為人們自愿聯合，通過共同所有和民主管理的企業，來滿足共同經濟和社會需求的自治性社團，是一種改變單個農業生產者和大市場之間不對等交易狀況的制度安排。國際合作社的原則從羅奇代爾原則發展到曼切斯特原則，包含七個方面的內容，即自愿和成員資格開放、民主的成員控制、成員經濟參與、自治和獨立、教育培訓與宣傳、協作、關心社區。

在合作形式上，主要體現在兩個方面，一是從資源配置角度，包括資金合作、土地合作、管理合作、人員合作；二是從產業鏈角度，包括生產資料采購合作、生產管理合作、產品銷售合作，即產前合作、產中合作與產后合作。資金合作主要是指帶資入社，成員以一定的資金參與到合作社，以解決合作社機械化裝備購置等方面的資金需要；土地合作主要指成員以一定規模的土地入社，接受合作社的作業服務，形成規模經濟；管理合作是指通過合作形成規模，進而運用現代管理方法進行管理，獲取現代管理效益；人員合作是指加入合作社后進行人員分工，獲得分工效益，充分發揮個人所長，實現人盡其才，包括對人員的教育培訓等。產前合作主要是指生產資料購置合作，形成規模效益，同時獲得討價還價的能力，推動成本降低，提高自身市場應對能力，保證農業生產的科學性；產中合作即生產管理合作，主要是指農業機械化作業合作，實現機械對人工的替代；產后合作主要是指農產品的銷售合作，包括產品的品牌形成、市場拓展、初級加工等，保障產品的銷售和附加值的實現。

二、農民專業合作社合作效應實現的影響因素分析

合作社的有效性或合作效應的實現受多種因素的影響，包括合作成員的數量與素質、合作土地的規模、合作分工與運作管理以及政府的作用等。

1.合作社參與成員的數量和素質及其異質性影響合作效應的實現。在參與成員的數量方面，合作社法規定是5人以上，數量多了或者少了都不能達到合作效果。成員過多，投票過程復雜，決策成本增加，召集人員集中開會困難，內部合作交易成本增加，當群體成員數量變得非常大的時候，個體從為群眾利益的行動中所獲得的收益份額將變得微不足道，創造集體產品的行為就會終止，集體規模越大，提供集體產品數量或可能性就越小，成員數量過少，且因為參與合作的土地規模較小，機械投入和規模經濟效益難以實現，也實現不了合作效應。在參與成員素質方面，如果成員的文化程度或綜合素質高，就比較容易接受合作的原則，并通過分工協作，實現現代管理效益，同時，對于合作形成的風險和收益關系就比較容易處理，既能共享收益，也可以共擔風險。

2.合作成員的土地規模和合作形成的土地總規模將影響合作社的合作效應。帶地入社的成員將依據其土地規模參與利益分配，如果參與合作的土地規模很小，其從合作社獲得的收益將有限，這一收益將不足以支撐家庭支出，成員將難以全身心投入到合作社的共同管理，也不太愿意投入太多時間參與合作社管理，影響合作社的合作效應。合作社所有成員形成的土地總規模過小，將影響整個合作社的規模經濟效益和農機裝備投入的使用效率，難以改變小生產的狀況，不能實現與大市場的對接。總規模過大，合作社管理水平和能力難以應對，將出現規模不經濟的狀況。對參與成員而言，不同規模成員對于提供集體產品的動機存在差異，大經營戶傾向于提供集體產品并承擔大部分責任和費用，小經營戶傾向于搭便車，而現有分配和激勵機制存在不足，影響了大小經營戶的合作效應。

3.合作社成立后的管理與執行狀態影響合作社的合作效應。合作社的制度設計是基于合作后的風險共擔與利益共享，運作的規范性將決定合作的效果。合作運營涉及成員進入、退出、權利與利益分配，以及重大事項決策機制等。按照合作社法的規定，成員入社自愿、退社自由，但沒有任何條件和限制的進出，將會影響成員的數量、素質及其穩定性，進而影響內部管理成本和決策成本；重大決策的投票權是平均的，通過附加表決權進行調整，但附加權利內涵界定和收益分配不確定性，將影響公平基礎上的激勵效果；合作社的組織結構包括了理事會、監事會，并增加了會計人員，這一結構變化帶來的管理效益實現情況將影響成員對這些增加人員的評價；會計核算的規范程度，將影響利益分配的多少和及時程度，進而影響成員對合作社的信任；如果決策過程不規范或不按原則運作，一旦發生風險或市場變化，將影響成員的收益，進而產生矛盾，影響進一步合作的基礎。

4.合作社的功能定位與服務內容及其企業家能力影響合作社的合作效應。合作社的成立主要是在農村勞動力大量轉移的情況下，讓擁有一定資源的成員進行合作，充分發揮生產要素和資源配置作用，推動土地經營的規模化、組織化，實現機械對人工的替代，解決小生產與大市場不適應的矛盾。合作社的真正價值或合作效應主要體現在生產資料采購和農產品銷售的討價還價能力的提升，降低生產成本，提高經濟效益。通過合理定位合作社的功能，拓展自身的服務內容，通過農產品加工、品牌建立，細分產品市場，提升農產品的附加值，實現農業生產增收。管理人員的企業家能力，將有助于科學定位合作社的功能，拓展合作社服務內容，包括農產品市場分析、生產規劃設計、成員培訓與分工協作等，充分發揮科學管理功能，實現合作效應。

5.政策扶持力度、引導方向與內容影響合作社的合作效應。我國新型農業經營主體的形成受政府政策的影響比較大的，特別是扶持政策的推動作用，政策扶持力度大，將會產生巨大的推動作用，目前全國形成的數量巨大的合作社與政府扶持政策密切相關。但政策導向驅動并不一定完全產生正向作用，也可能會拔苗助長，影響合作社成立后的可持續發展。扶持政策的內容與目標是否以合作社的目標為目標，將影響合作社的合作效應，僅僅扶持合作社成立的政策只會驅動合作社數量的產生；以合作社管理創新、技術應用、合作執行與管理為目標的政策，將會提升合作社的管理水平；鼓勵產業鏈延伸的政策，將有利于促進農民合作社的活力和生存能力。

三、農民專業合作社的合作效應現狀分析

農民合作社的數量巨大，推動了土地的規模經營，但合作效應實現存在一些不足，需要改善。

1.參加成員過多，交易成本增加。由于農民人均土地規模較小，對合作后的管理及運行規則了解和估計不足，不少合作社成立時成員簽字比較隨意，沒有考慮合作條件，并主要是以土地入社，為了達到一定規模，參加合作社的成員過多。按照合作社的章程規定，一些決策是需要通過相應的程序和會議進行的，這將導致內部管理成本和交易成本顯著增加。同時，隨著農村勞動力的轉移，也轉出了不少精英型人才，留守農業的主要是老人、婦女，文化程度不高，沒有水平和能力參與合作社管理，特別是應對市場的重要決策，普遍存在搭便車和機會主義行為，影響了合作社的正常運行。

2.入社土地規模小，成員參與管理的積極性不高。由于農戶擁有的土地都是小規模的，入社的土地規模也小，合作社的功能單一，基本停留在生產作業服務等初級合作層次上，增收困難，生存能力有限，導致成員參與合作社獲得的收益具有不確定性，加上不少成員對合作社也不甚了解，作為理性人的農戶成員，對參與合作社的管理和決策的積極性不高，不愿意“操心”合作社的采購、生產和銷售等管理活動。而帶資入社成員很少，本來小規模農戶也缺乏資金，因此，合作社資金比較缺乏，影響其在加工、技術運用等投入較大的經營行為，不能真正發揮合作社的效應，難以保證成員資金投入獲得的報酬不低于投資其他產業，影響成員投入的積極性。

3.合作主要集中在產中，產后和產前合作功能沒有發揮。

合作社的制度設計是為了化解小生產與大市場的矛盾，包括了產前、產中和產后的功能擴展與延伸。但由于農戶長期養成的農作物作業生產習慣，合作社合作更多地是為了解決人工的不足，希望通過合作社的農機裝備代替人員操作。而對于產前的市場分析和生產資料采購，一般不會主動考慮，或考慮很少。對于產后銷售和品牌建立與完善，成員就更不會去考慮太多。合作社缺乏相關職業部門和人員，難以進行人員安排，產后環節的管理效應缺失，農產品的附加值難以獲得，進而影響合作社的合作效應。

4.不能有效按照合作社法和相關制度執行，管理功能沒有發揮。成員對合作社認知還處于初級階段，對合作社的內生機制和本質規定性不甚了解，對領辦能人的信任度不高，從而對合作社經營管理采取“不關心”的態度。同時，不少合作社負責人也認為，合作社是土地和勞動者的簡單結合，合作過程并不按章辦事，激勵機制缺乏，決策機制效率低下，利益分配機制缺乏，章程和監事會形同虛設，導致成員對合作社的認同感和參與意愿較低，凝聚力不強，對產品生產和銷售的控制力比較弱。

5.政府扶持政策導向存在偏差，影響合作社的成立與發展。政府在合作社成立方面給予了補貼，政策顯示，只要成立合作社就可以獲得政府補貼，因此，存在一些合作社的成立僅僅是為了獲得這一補貼的現象，有些合作社成立的條件并不具備，準備也不充分，存在著不少虛假合作社和無效合作社。農機購置補貼也推動了農機裝備的購置，但機耕路、庫房等輔助設施不足，導致設備損耗加快，提高了設備使用成本。政府對合作社的規范運行缺乏監督，對人員的培訓缺乏系統化專業化安排，導致合作社成立了，但管理不到位；設備買回來了，但設備使用成本較高，使用效率不高。存在過急、過熱，拔苗助長等政府硬性推進的現象，合作社內生產生和可持續發展動力不足。

四、農民專業合作社合作效應實現的對策建議

要實現合作社的合作效應，需要依據合作的定義及合作內涵，充分發揮各方力量，妥善解決好成員數量、土地規模、合作內容等方面的問題。

1.依據規模經濟原則，確定參加成員數量，通過制度設計，提高成員參與積極性

以土地目標總規模為依據，合理確定合作社參加成員數量，保證合理的內部管理成本，實現規模經濟效益；在堅持合作社法的基礎上，合理制定相應的激勵制度和約束制度，減少農戶的搭便車和機會主義現象。主動吸引高素質和大規模土地擁有者參與合作社，充分發揮他們的作用，降低成員異質性的負面影響，通過科學管理和合理分工，實現合作社的合作效應。

2.鼓勵有資源和土地規模的農戶或家庭農場參加合作社，提高合作效應實現的基礎

不同地區、不同經濟發展水平、不同農作物、不同土地規模的農戶，合作社規模和功能定位應有所不同。應鼓勵種田大戶和家庭農場加入合作社，合理設計利益分配規則，保障大規模經營戶和小規模經營戶效益有差別地共同提升，提高其參與管理的積極性，發揮他們在合作社中的核心作用，提高合作社的管理水平和生存能力，保證入社資金收益要不低于其他相關投資收益。

3.鼓勵產前和產后合作功能的形成，真正實現合作價值。合作社成立后，要加強產前生產資料集中采購和產后統一銷售等功能，從生產者的橫向聯合，到融入供應鏈縱向協調，拓展合作領域和服務功能，拉長產品的供應和加工鏈條，增強合作社的活力和生命力。從內部管理中要效益，并及時進行核算與利益分配，保障成員的權益，增強成員的穩定性和合作社的凝聚力。通過農產品加工和品牌建立，實現農產品附加值，提高農業生產經營效益，真正發揮合作效應。

4.確保合作社按規則運行，保護成員的權益。認真學習和執行合作社法，提高合作社管理的規范性，在體現合作社本質屬性的同時，保護成員的利益和權利，并兼顧各方利益。實事求是的發揮理事會和監事會的職責，為合作社的有序運行服務。充分發揮合作社負責人的企業家才能，結合成員異質性特征，提高合作社的凝聚力，保證合作社的合作效果和效率。強化對成員的教育培訓，制定相應的學習制度，學習合作社的運行原則，提高成員的素質和管理水平，保障合作社的可持續發展。

5.完善相關扶持政策，防止逆向選擇的產生。完善政府相關扶持政策，在對合作社成立進行補貼的基礎上，考慮合作社的運行效率，提高政策的有效性，增強政策的導向作用，涵蓋廣大農民迫切需要的資金互助合作，以及農機、勞務等合作。在合作社成員教育、農產品保險、資金信貸、農產品加工、生產資料購買和生產營銷等方面，發揮政府的扶持作用。困難地區的合作社宜選擇生產性合作社，長遠而言，應該發展產業化經營模式，通過產業間聯動，實現合作社利潤最大化與服務社員的雙重功能。