現代大學制度視域下的高校檔案治理

文 / 周坤順

在全面深化教育改革之際，《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010—2020年）》（以下簡稱《教育規劃綱要》）提出，要“建設依法辦學、自主管理、民主監督、社會參與的現代學校制度”，“完善中國特色現代大學制度，完善治理結構”，要把高校治理體系和治理能力現代化作為完善現代大學制度的重要舉措。檔案作為高校教學、科研、管理等各項工作和教師、學生、校友等各方面情況的真實記錄，承載著高校的歷史和文化，是促進高校發展的重要依據。高校檔案治理是高校治理的重要部分，也是高校治理能力的重要體現。因此，推進高校檔案治理體系和治理能力現代化對促進高校治理體系和治理能力現代化、完善現代大學制度有著重要意義。

一、現代大學制度與高校檔案治理

（一）現代大學制度

《教育規劃綱要》中現代大學制度的“現代”是從“價值性”而非“時間性”來界定大學制度的現代性，代表的是合理的先進的適應高等教育和社會發展的大學制度，是對大學制度理想狀態的追求。大學制度的現代性主要體現在高校治理體系和治理能力的現代化。現代性為高校治理定下了基調，也為高校檔案治理指明了方向。

（二）高校檔案治理

2008年教育部和國家檔案局制定的《高等學校檔案管理辦法》中指出“高等學校檔案（以下簡稱高校檔案）是指高等學校從事招生、教學、科研、管理等活動直接形成的對學生、學校和社會有保存價值的各種文字、圖表、聲像等不同形式、載體的歷史記錄”。高校檔案治理是以高校為主體的檔案治理，是檔案治理在高校領域的應用。晏秦將檔案治理定義為“檔案部門、社會組織和公民等多個主體協同合作，基于一定的行動規則，共同對檔案事務進行科學、規范管理，實現檔案領域善治的活動和過程”[1]。筆者據此把高校檔案治理定義為：高校檔案利益相關者基于治理理念，對高校檔案事務進行科學規范管理、實現高校檔案工作現代化的活動和過程。

（三）現代大學制度與高校檔案治理的內在一致性

國家檔案局2016年在《全國檔案事業發展“十三五”規劃綱要》中提出要“加快完善檔案治理體系、提升檔案治理能力”，并提出“到2020年，初步實現以信息化為核心的檔案管理現代化，基本建成與全面建成小康社會相適應、有效服務國家治理和‘五位一體’建設的檔案事業發展體系”，這把檔案治理目標確定為檔案治理體系和治理能力現代化。高校檔案事業作為國家檔案事業的重要部分，為順應新形勢下的檔案事業發展，其治理目標也在于實現治理體系和治理能力現代化。可見，高校檔案治理作為高校治理的重要部分，與現代大學制度在“現代化”方面有著內在的一致性。高校檔案治理體系和治理能力現代化是高校治理水平的體現，也是完善我國特色現代大學制度的要求。

二、現代大學制度視域下的高校檔案治理要求

現代大學制度視域下的高校檔案治理在于實現檔案治理體系和治理能力現代化。結合中辦、國辦2014年印發的《關于加強和改進新形勢下檔案工作的意見》和國家檔案局2016年印發的《全國檔案事業發展“十三五”規劃綱要》，高校檔案治理體系和治理能力現代化面臨檔案治理理念現代化、檔案治理法制化、檔案資源多樣化、檔案管理信息化、檔案隊伍專業化的新要求。

（一）檔案治理理念現代化

《全國檔案事業發展“十三五”規劃綱要》提出“檔案治理”概念，對“檔案管理”理念進行了創新，并對檔案治理體系和治理能力現代化提出了要求。現代大學制度對高校治理體系和治理能力現代化的要求有助于高校檔案治理理念的現代化。在檔案事業發展的新形勢下，基于現代大學制度的高校治理環境，實現從“檔案管理”到“檔案治理”的理念轉變，樹立檔案治理現代化理念，有效改進高校檔案工作，提高高校檔案治理水平，是高校檔案治理體系和治理能力現代化的理念要求。

（二）檔案治理法制化

現代大學制度建設要求“依法辦學”。《全國檔案事業發展“十三五”規劃綱要》提出要實現“檔案治理法治化”，到2020年“基本形成較為完整的檔案法規標準、高效的檔案法治實施、嚴密的檔案法治監督、有力的檔案法治保障的檔案法治體系，檔案法治治理能力和水平顯著提升”。適應現代大學制度建設要求，實現檔案治理法制化，推進依法行政、依法治檔，是高校檔案治理體系和治理能力現代化的法制要求。

（三）檔案資源多樣化

高校檔案資源承載著高校的歷史和文化，是高校非常寶貴的財富，對現代大學制度的建設也有著非常重要的意義。《全國檔案事業發展“十三五”規劃綱要》提出要“依法管理檔案資源，各級國家機關、團體、企業事業單位檔案實現應歸盡歸、應收盡收；檔案資源更加齊全完整、豐富多元，覆蓋人民群眾的檔案資源體系更加完善”。豐富高校檔案資源，完善高校檔案資源體系，實現高校檔案資源多樣化，是高校檔案治理體系和治理能力現代化的資源要求。

（四）檔案管理信息化

檔案管理信息化水平的提升是高校檔案治理現代化的核心環節。《全國檔案事業發展“十三五”規劃綱要》提出“全面推進檔案資源存量數字化、增量電子化、利用網絡化；創新檔案信息化管理模式，加快與信息社會融合，以信息化為核心的檔案管理現代化水平明顯提升”的目標。充分適應并利用現代信息技術發展，加強高校電子檔案管理，提升高校檔案信息化水平，是高校檔案治理體系和治理能力現代化的技術要求。

（五）檔案隊伍專業化

專業化的檔案人才隊伍是高校檔案治理現代化的重要保障。《全國檔案事業發展“十三五”規劃綱要》提出“擴大檔案專業技術人才隊伍培養規模，培養和造就高層次人才和特殊人才，建設全國檔案專家信息庫，拓展檔案人才發展空間”的“檔案隊伍專業化”建設目標。努力適應現代化管理，造就檔案專業化人才隊伍，提升高校檔案管理和服務水平，是高校檔案治理體系和治理能力現代化的人才要求。

三、現代大學制度視域下高校檔案治理的對策

（一）樹立現代化治理理念，增強高校檔案工作的使命感和責任感

盡管《高等學校檔案管理辦法》強調“高校檔案工作是高等學校重要的基礎性工作，學校應當加強管理，將之納入學校整體發展規劃”，但是一直以來，檔案工作在高校整體發展中存在著定位比較模糊、功能不被重視的現象[2]。而檔案治理理念的提出，進一步強化了對高校檔案工作的重視。高校檔案治理體系和治理能力現代化離不開現代化的治理理念。為有效提升高校檔案治理水平，必須樹立現代化治理理念，增強高校檔案工作的使命感和責任感，切實把高校檔案作為傳承高校歷史和文化的載體，促進高校發展，提高高校治理水平，推動現代大學制度建設。

（二）完善規章制度體系，提升高校依法行政、依法治檔能力

高校檔案治理體系和治理能力現代化離不開法制保障。在國家全面推進檔案法治建設之際，高校應基于現有檔案法律法規體系框架，科學規劃并推進高校檔案規章制度體系建設，積極建立健全與檔案法律法規體系相配套的內部規章制度，將檔案法律法規落到高校治理實處；加強對高校檔案行政執法和監督管理，堅持依法行政，規范高校檔案行政權力運行，建立并強化高校檔案違法行為懲處機制，切實做到依法行政、依法治檔；做好檔案普法宣傳，增強高校檔案法治意識，有效實現高校檔案治理“有法可依、有法必依、執法必嚴、違法必究”，全面促進高校檔案治理法制化。

（三）豐富高校檔案資源，完善高校檔案資源體系

高校檔案資源作為傳承高校歷史和文化的主要載體，是高校檔案治理的主要內容。《高等學校檔案管理辦法》中確定“高校檔案歸檔范圍主要包括黨群類、行政類、學生類、教學類、科研類、基本建設類、儀器設備類、產品生產類、出版物類、外事類、財會類共11類，并指出高校也可以根據學校實際情況確定歸檔范圍，歸檔的檔案材料包括紙質、電子、照（膠）片、錄像（錄音）帶等各種載體形式”。為了豐富高校檔案資源，完善高校檔案資源體系，高校須加大檔案整理收集力度，依法開展高校檔案移交進館工作，確保各類檔案及時接收進館，豐富檔案館藏資源；要完善歸檔制度，落實歸檔責任，以科學規范的檔案管理制度和辦法明確歸檔范圍、歸檔責任人、歸檔時間、歸檔要求等，確保歸檔工作的規范性；要對高校重點事務的檔案形成和管理加強監督檢查，優化檔案館藏資源。

（四）融合現代信息技術，提高高校檔案信息化水平

為推進現代信息技術與檔案工作的深度融合，加快高校檔案信息化建設，提高高校檔案治理現代化水平，高校應積極制定電子檔案管理的相關標準和規范[3]，明確高校各類電子文檔的歸檔范圍和歸檔要求，提高高校電子檔案管理效率和水平；積極響應數字中國建設，參照《全國檔案信息化建設實施綱要》《數字檔案室建設指南》等，運用大數據、人工智能等先進技術，積極建設高校數字檔案館，有效提高高校檔案信息化水平；迎合社會對高校檔案方便快捷的服務需求，嘗試建設高校檔案網站、移動終端等高校檔案資源共享服務平臺，如高校檔案服務微信公眾號等，實現高校開放與共享的檔案信息服務[4]。

（五）建設專業化檔案人才隊伍，提升高校檔案服務水平和能力

專業化的檔案人才隊伍是高校檔案治理體系和治理能力現代化的關鍵因素。為有效提升高校檔案服務水平和檔案服務能力，高校須建立科學合理的引才育才機制，引進和培養高校檔案專業人才；健全高校檔案干部培養機制，努力提高高校檔案干部綜合素質和能力，重視高校檔案干部隊伍建設，保持高校檔案干部隊伍穩定；制定有效的高校檔案人才培訓制度，加強對高校檔案人員的專業知識培訓和崗位培訓，提高高校檔案人員的專業能力和綜合素養；建立合理的檔案人才考核制度和激勵機制，做好高校檔案系列職稱評審工作，優化人才結構，為高校檔案事業發展提供堅實的人才保障。

四、結語

現代大學制度的完善離不開高校治理體系和治理能力現代化水平的提升，高校檔案治理作為高校治理的重要部分，對高校治理體系和治理能力現代化有著重要的促進作用，對現代大學制度的完善也有著重要意義。國家檔案局對全國檔案事業提出的“完善檔案治理體系、提升檔案治理能力，實現檔案治理現代化”的檔案治理目標成為高校檔案治理面臨的新挑戰，也為高校檔案治理帶來了新機遇。治理體系和治理能力現代化成為高校檔案治理目標。高校檔案治理與現代大學制度在“現代化” 建設上有著內在一致性，現代大學制度視域下的高校檔案治理在于實現治理體系和治理能力的現代化。而要實現高校檔案治理體系和治理能力現代化，高校檔案治理必須順應新形勢、立足新機遇、把握新要求、采取新對策，有效提高高校檔案治理水平和治理能力，進而促進高校治理體系和治理能力現代化，完善現代大學制度。