對社區矯正適用前調查評估的思考

摘 要 適用前社會調查是社區矯正工作的基礎環節，對于社區矯正的正確適用、刑事被告人合法權利的保障具有重要的作用。本文對當前社區矯正適用前調查從基本內涵、工作實踐、存在的困難進行了探討，就充分發揮適用前調查的制度功能從完善運作機制、構建工作方式方法體系和專業調查隊伍等方面提出了若干建議。

關鍵詞 社區矯正 適用前調查 評估報告

作者簡介：吳軍，江蘇司法警官高等職業學校講師，研究方向：社區矯正管理、矯正教育、循證矯正。

中圖分類號：D926.1 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.01.172

社區矯正（community correction）亦稱社區處遇，是與監禁矯正相對應的行刑方式，是指將符合非監禁刑適用條件的罪犯置于社區內，由社區矯正機構在相關社會力量的協助下，在判決、裁定或決定確定的期限內，矯正其犯罪心理和行為惡習，并促進其完全復歸社會的非監禁刑罰執行活動。

一、社區矯正適用前調查制度

（一） 概念

社區矯正適用前調查評估制度是指縣（市、區）社區矯正工作部門（以下簡稱矯正辦）受人民法院、監獄、公安機關委托，對被告人和服刑人員的個人情況、家庭情況、社會表現等進行調查，提交書面調查評估報告，提出對被告人是否適用社區矯正的建議和意見的工作。在歐美一些國家，適用前調查評估不限于擬判社區矯正者，而是擴展至所有刑事案件，又稱為人格調查，是量刑的重要依據。

（二）發展

社區矯正適用前調查制度發端于美國，其雛形由“現代緩刑之父”約翰·奧古斯塔最先提出的緩刑資格調查，目的是對被告人能否適用緩刑進行全面系統的綜合調查。伴隨著美國緩刑制度的發展，與之配套的緩刑資格調查也在不斷完善，到20世紀30年代，緩刑資格調查進一步發展成為整個量刑提供判決前的調查報告，從而形成了現代意義上的審前調查制度。1950年在海牙召開的第12屆國際刑法及監獄會議積極倡導這一制度。目前，全世界很多國家和地區都采用了這一模式，形成了具有地方特色的社區矯正適用前調查制度。如法國的人格調查制度，不僅規定對重罪案件進行強制檢查外，還要進一步建立服刑人員人格檔案。香港地區的社會福利署針對審前調查專門成立的罪犯評估專案小組，其調查的范圍涉及到個性、體能、精神狀態、興趣愛好、情感類型等方面。

我國關于社區矯正適用前調查評估制度，不僅在中央層面形成了規范性文件，司法部《社區矯正實施辦法》第四條：“受委托的司法行政機關應當根據委托機關的要求，對被告人或者罪犯的居所情況、家庭和社會關系、一貫表現、犯罪行為的后果和影響、居住地村（居）民委員會和被害人意見、擬禁止的事項等進行調查了解，形成評估意見，及時提交委托機關”，專門就司法行政機關實施審前社會調查進行了說明，一些開展社區矯正工作的地區也對審前社會調查（訴前社會調查）進行了相關探索，來規范本地區的審前社會調查工作。

二、當前審前調查的現狀

社區矯正適用前調查是刑事司法活動的一個重要環節，必須嚴格依程序進行，防止徇私枉法和權力腐敗等不當因素的干擾，保證調查活動的公正、透明。然而，在適用前調查工作中仍存在諸如調查程序啟動獨立性缺乏、程序不規范、內容標準化程度不高、人員專業化水平不高等一系列不容忽視的問題，直接制約了社區矯正適用前調查工作的開展。

（一）適用前社會調查程序尚不具備獨立性

《社區矯正實施辦法》第四條規定，人民法院，人民檢察院、公安機關和監獄對擬適用社區矯正的罪犯，認為需要調查其對所居住社區影響的，可以委托社區矯正機構進行社會調查。根據該項規定，提起審前調查程序的主體包括人民法院、人民檢察院、公安機關、監獄，犯罪嫌疑人是否必要進行適用前調查需要上述部門決定后待定，社區矯正機構處于被動地位，甚至出現法院未待社區矯正機構反饋審前調查報告意見就進行了判決的現象。

（二）適用前調查程序欠缺規范性，一定程序上限制了其價值和功能的發揮

程序正義是實現實體正義的保障，缺少統一、規范的程序規定，就難以落實具體的實體規定。對審前調查的實施程序，雖然司法部《社區矯正實施辦法》有所涉及，但基本屬于原則性規定，比較籠統，不利于實踐操作。雖然各地就審前社會調查進行了有益的探索，取得了良好效果。但這些做法大多數都是各地根據自己的工作開展情況以及各部門的協調情況展開的，不僅缺乏標準化，而且專業化水平有限，譬如適用前調查工作的具體流程、各階段的銜接、調查范圍和內容的選擇、調查基本時限、評估方法等問題均未統一規范。

（三）適用前調查涉及的內容范圍有待進一步理清

目前實踐中，適用前社會調查評估格式沒有具體標準，在調查的范圍界定上不同的規范性文件也有不同的規定。在筆者實地調研中，發現，“審前調查”的名稱存在多樣性，有的稱為“訴前調查”，有的稱為“適用前調查”，在具體調查內容方面，有的地區設置有心理情況的調查，甚至包含是否有過藥物濫用的經歷等調查信息，有的僅限于服刑人員基本信息和犯罪前因后果的調查，有的地區要求征詢被害人的意見，有的地區未具體要求對被害人進行調查。

此外，缺乏專業人身危險性量表評估，評估意見僅僅關注家屬、社區的意見及是否取得被害人諒解，而忽略對被告人、罪犯本身是否具有危險性和再犯罪風險的評估分析。

（四）矯正工作人員專業化程度不高

適用前社會調查是一項專業性極強的工作，調查人若不具備有法學、心理學、社會學等方面的知識，并掌握一定的社會調查技能，不僅難以收集針對性強、價值高的信息資料，也難以對獲得的信息數據進行有效的整理和分析。譬如社區監管條件和嫌疑人人身危險程度判斷，如果缺乏專業背景，難以通過設計一系列針對性強的富有不同權重的測量指標進行評估，對于相關測量量表的數據結果也無法直接進行處理。由于工作人員未受過專業訓練，造成調查中難以對擬適用社區矯正對象的個性特點、犯罪認識、所在社區幫教條件進行深入分析，調查問題設計表面化，分析議論居多、事實依據少等問題，致使調查評估報告不規范影響了調查的信度和效度。endprint

三、完善適用前調查制度的對策

（一）構建科學的調查運行機制

一是要進一步完善銜接工作機制的。司法行政機關在接收到人民法院或監獄的委托調查函后，第一時間與被評估對象所屬司法所及被評估對象所在的村（社區）干部取得聯系，做好銜接，及時把委托調查材料轉交給審前社會調查評估工作人員，讓調查人員針對委托函進行有針對性地調查，以免延誤調查時間和調查事項。

二是構建穩定的社區矯正適用前調查評估主體。調查評估主體是整個審前調查評估制度的核心和關鍵，不僅直接關系著調查報告的質量，也影響著法院的判決。其一，在縣級社區矯正工作機構選擇一到兩名專職調查員作為調查隊伍骨干，連同被調查對象所在地司法所一名工作人員組建信息采集隊伍。其二，在縣級司法行政機關組建社區矯正適用前調查評估委員會，組建模式可以參照法院合議庭的模式，保障評估結果的客觀性、科學性。

（二）完善適用前調查實施操作體系

一是創設多元調查資料收集方法，確保不偏聽偏信，全面掌握擬適用非監禁刑罰對象信息。調查工作人員可以通過查閱調取服刑人員的相關資料，掌握服刑人員的成長史和犯罪及改造的相關情況；走訪有關單位和個人，征詢他們對被告的看法和意見；召開座談會，聽取所在家庭、學校、工作單位關于其表現情況的介紹；設計專門問卷進行問卷調查，收集具體的信息數據；個別約談關鍵人員，查看社區現場了解是否具備適用社區矯正的監管條件和社區經濟生活環境。

二是規范社區矯正適用前調查的程序；包括社區矯正機構與法院的銜接，與基層社區的銜接，規定調查委托的時間、反饋的時間、實施調查活動的總體時間；對于突發事項制訂應急預案。

（三）規范適用前社會調查內容

首先，根據調查評估的目的，設計精細化的調查程序和操作規范，統一規范調查評估內容。針對不同類型的被調查人，調查評估的方向和內容也要有所側重，調查的重點應當圍繞影響被調查人的各種主客觀因素而展開，緊扣被調查人的人身危險性、再犯罪可能性和是否適用非監禁刑等情況進行調查。

其次，統一調查評估報告的格式。針對調查評估內容設計部分量化指標對被調查人員的事實資料進行描述，科學分析被調查人的人身危險性和再犯罪風險，形成有個體特性，有針對性的調查報告，做到定量分析與定性判斷相結合，提高適用前社會調查報告的水平。

（四）適用前社會調查工作人員的培訓

社區矯正適用前調查的內容范圍的廣泛性，調查報告可能造成的對被告或者罪犯的影響力等方面的原因決定了調查工作員具備較高的專業素養，不僅具備社會學、社會工作、犯罪學、社區矯正方面的理論和實務知識，還要具備良好的溝通協調能力。因此，要加強對這些人員的培訓工作，科學選擇學習內容，環環相扣的實施程序，多維度確保培訓人員的培訓質量。通過初任工作人員培訓班、在崗人員業務知識學習、專項工作討論會、以師帶徒傳幫帶等形式，幫助不同類型的工作人員盡快適應工作需要，提高職業勝任力。通過對所有人員實行相應的考核，對考試合格者頒發證書的形式，讓培訓學員在思想認識上重視業務培訓。只有業務水平的提升，才能調查工作人員在實際操作中能夠出具一份既符合實際又符合法律規定的調查意見。

四、結語

社區矯正適用前社會調查不僅為法官充分評估刑事被告人提供了人身危險性的重要參考依據，更有利于社區矯正實踐部門在審前調查中及時全面掌握刑事被告人的相關情況，為矯正機關對被告人作出是否使用非監禁刑建議和制定準確適當矯正方案奠定了良好的基礎。

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