對(duì)社區(qū)矯正與刑罰輕緩化關(guān)系的重新認(rèn)識(shí)

占彤　熊彬

摘 要 社區(qū)矯正制度在2003年，作為緩刑、假釋等非監(jiān)禁刑罰的補(bǔ)充性刑罰，為了解決對(duì)監(jiān)禁刑過度適用的問題而被我國引入，在地方試行。自2011年以來，刑法、刑事訴訟法中都寫入了社區(qū)矯正制度。由此，社區(qū)矯正在我國進(jìn)入了一個(gè)依法規(guī)范、全面推進(jìn)的新的發(fā)展時(shí)期。雖然我國推進(jìn)社區(qū)矯正工作已經(jīng)十余年，但是對(duì)于社區(qū)矯正制度的一些重大理論問題的研究，仍然相對(duì)落后，有進(jìn)一步研究、探索的必要。

關(guān)鍵詞 社區(qū)矯正 刑罰 輕緩化

作者簡介：占彤、熊彬，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)碩士研究生，研究方向：刑法學(xué)。

中圖分類號(hào)：D926.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.01.173

一、國內(nèi)關(guān)于二者關(guān)系的主要觀點(diǎn)

在論述社區(qū)矯正與刑罰輕緩化二者之間的關(guān)系時(shí)，國內(nèi)許多學(xué)者往往從刑罰起源說起，以“肉刑——監(jiān)禁刑——非監(jiān)禁刑”的發(fā)展走向，試圖去證明社區(qū)矯正是刑罰文明進(jìn)步的結(jié)果，是刑罰輕緩化的具體體現(xiàn)。有學(xué)者對(duì)二者關(guān)系作出如下論述，“隨著人類文明程度的不斷提高，刑罰制度的發(fā)展經(jīng)歷了從肉刑到監(jiān)禁刑，從監(jiān)禁刑到非監(jiān)禁刑的演變。目前，世界上許多國家刑罰制度進(jìn)入了以非監(jiān)禁刑為主導(dǎo)的刑罰時(shí)代，一些國家社區(qū)矯正刑的適用超過了監(jiān)禁刑，這是刑罰文明不斷進(jìn)步的表現(xiàn)，是人類刑罰發(fā)展的基本趨勢(shì)。” 也有學(xué)者說，當(dāng)前，刑罰輕緩化已經(jīng)成為一種趨勢(shì)，而社區(qū)矯正作為執(zhí)行刑罰輕緩化的執(zhí)行模式，應(yīng)當(dāng)在刑罰結(jié)構(gòu)中占有較大的比重。 這兩種觀點(diǎn)在表述上雖有所差異，但是觀點(diǎn)卻是大同小異的，即都認(rèn)為社區(qū)矯正是刑罰輕緩化的具體體現(xiàn)，代表者刑罰制度的發(fā)展方向，隨著社區(qū)矯正的不斷發(fā)展，最終會(huì)替代監(jiān)禁刑。對(duì)于這個(gè)問題，還有學(xué)者持反對(duì)意見，認(rèn)為刑罰輕緩化是現(xiàn)代刑事司法制度的理論基礎(chǔ)和現(xiàn)代刑罰執(zhí)行制度的發(fā)展和完善的方向，而非社區(qū)矯正獨(dú)有的特點(diǎn)。 社區(qū)矯正制度作為非監(jiān)禁刑罰的一種，與監(jiān)禁刑共同組成了以自由刑為核心的現(xiàn)代刑罰制度體系，整個(gè)刑罰制度體系的發(fā)展?fàn)顟B(tài)都是以輕緩化為走向，不能片面認(rèn)為社區(qū)矯正就是刑罰輕緩化的具體體現(xiàn)。就此而言，本文更傾向于后一種觀點(diǎn)，即刑罰輕緩化與社區(qū)矯正制度二者之間有一定的聯(lián)系，但是社區(qū)矯正不是刑罰輕緩化的必然結(jié)果，并將以社區(qū)矯正的歷史發(fā)展過程為角度對(duì)這個(gè)問題進(jìn)行詳細(xì)的闡述。

二、社區(qū)矯正制度的變遷

從社區(qū)矯正在歐美主要發(fā)達(dá)國家的發(fā)展可知，社區(qū)矯正的整個(gè)歷史發(fā)展過程經(jīng)歷了興起——衰落——轉(zhuǎn)型三個(gè)階段，第一階段是20世紀(jì)60年代中期到70年代中期，當(dāng)時(shí)西方發(fā)達(dá)國家罪犯改造和再社會(huì)化理論的興起，推動(dòng)了社區(qū)矯正的發(fā)展，當(dāng)時(shí)的社區(qū)矯正通過提供必要的教育和就業(yè)幫助，為罪犯重新融入社會(huì)創(chuàng)造條件，以此來改造罪犯，達(dá)到預(yù)防和減少犯罪的目的；第二階段是20世紀(jì)70年代中期到90年代初，此時(shí)美國社會(huì)犯罪率大幅上升，改造理論遭受質(zhì)疑，懲罰、威懾及讓犯罪者失去犯罪能力成為了主要手段；第三階段是20世紀(jì)90年代至今，這一時(shí)期的社區(qū)矯正完成了從替代刑到中間制裁措施的轉(zhuǎn)型，給法官提供了更多的選擇，使刑事司法制度更加嚴(yán)密。

（一）興起時(shí)期

在20世紀(jì)中期的西方社會(huì)，隨著對(duì)監(jiān)禁刑越來越多的使用，其弊端逐漸顯露出來，被被人們所發(fā)現(xiàn)：1.監(jiān)獄會(huì)為服刑人員學(xué)習(xí)新的犯罪方法提供條件，這一觀點(diǎn)為邊沁、托克維爾、龍勃羅梭等學(xué)者所贊同；2.監(jiān)獄難以有效地控制預(yù)防服刑人員重新犯罪，研究表明，服刑人員再犯罪的幾率較高，監(jiān)禁刑并沒有達(dá)到很好的控制犯罪的效果；3.監(jiān)獄行刑的經(jīng)濟(jì)成本大，監(jiān)獄行刑不僅要提供服刑人員基本生活所需，而且需要足夠的監(jiān)管設(shè)施與監(jiān)管人員等。

在監(jiān)禁刑投入成本巨大，但是收效卻并不理想的情況之下，興起了對(duì)罪犯改造和再社會(huì)化理論，從過多適用監(jiān)禁刑轉(zhuǎn)向了擴(kuò)大緩刑和假釋的適用，通過為罪犯提供教育和就業(yè)幫助，為其創(chuàng)造重新融入社會(huì)的條件，達(dá)到改造罪犯的目的。此時(shí)的美國，許多州通過立法對(duì)社區(qū)矯正進(jìn)行財(cái)政和項(xiàng)目激勵(lì)，通過當(dāng)時(shí)的立法可知，立法者的目的是通過減少監(jiān)獄關(guān)押罪犯的數(shù)量，減少對(duì)監(jiān)禁刑的依賴， 同時(shí)通過對(duì)罪犯的就地處置，減少州級(jí)財(cái)政在監(jiān)獄方面的支出。社區(qū)矯正制度在這一時(shí)期作為監(jiān)禁刑的替代性刑罰而產(chǎn)生，受到西方許多發(fā)達(dá)國家的推崇。

（二）衰落時(shí)期

20世紀(jì)70年代初期的美國，由于社會(huì)問題叢生，尤其是犯罪率急劇上升，社會(huì)不滿情緒爆發(fā)，人們對(duì)社區(qū)矯正制度產(chǎn)生了強(qiáng)烈的懷疑。1975年哈佛大學(xué)教授威爾遜出版了《對(duì)犯罪的思考》一書，全面否定了改造理論。威爾遜教授認(rèn)為，改造理論經(jīng)過實(shí)踐后被證明是失敗的，在預(yù)防和組織犯罪方面社會(huì)的支出沒有得到很好的運(yùn)用，懲罰、威懾和使犯罪者失去再犯的能力應(yīng)當(dāng)成為控制犯罪發(fā)生的主要手段。

這一時(shí)期的西方社會(huì)，興起了一種以公平懲罰和保護(hù)社會(huì)理論為基礎(chǔ)的，以擴(kuò)大監(jiān)禁刑的適用和其他嚴(yán)格監(jiān)管措施為主要特色的犯罪控制模式。美國在這一時(shí)期的刑事政策變化最為突出也最具代表性：不斷加強(qiáng)對(duì)社會(huì)的控制，擴(kuò)大刑事打擊范圍，對(duì)暴力犯罪、毒品犯罪、職業(yè)犯罪的懲罰較之以往更為嚴(yán)厲，提高緩刑犯的監(jiān)管和取保候?qū)彽臈l件等。這一時(shí)期的美國有37個(gè)州通過了下限判刑法，37個(gè)州恢復(fù)了死刑，11個(gè)州通過了定期刑法。 在這一形勢(shì)之下，20世紀(jì)60年代中期興起的社區(qū)矯正制度迅速衰落。

（三）轉(zhuǎn)型時(shí)期

重刑化的結(jié)果就是監(jiān)獄罪犯的爆滿，隨之而來的問題就是監(jiān)舍的不足以及監(jiān)獄方面財(cái)政負(fù)擔(dān)過重。這個(gè)問題在20世紀(jì)80年代以后的美國、英國以及加拿大等國都普遍存在，以美國為例，從1990到2005年之間，新建了超過500座監(jiān)獄，但是人滿為患的問題一直難以解決，往往監(jiān)獄剛剛投入使用，就出于爆滿的狀態(tài)。為了解決這一問題，各種監(jiān)禁替代措施開始迅速發(fā)展。而這也是后來社區(qū)刑罰或者中間制裁措施大量出現(xiàn)的最直接原因。

而社區(qū)矯正轉(zhuǎn)型為中間制裁措施重返刑罰執(zhí)行制度的主流的另一原因則是人們對(duì)于傳統(tǒng)緩刑制度對(duì)犯罪進(jìn)行監(jiān)管的有效性的質(zhì)疑。人們的質(zhì)疑主要有兩點(diǎn)：1.傳統(tǒng)的緩刑制度中，緩刑官要監(jiān)管的對(duì)象太多，要做到世紀(jì)有效的監(jiān)管，其可能性值得懷疑；2.通過社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)緩刑對(duì)象提供服務(wù)的項(xiàng)目效果并不明顯。在此基礎(chǔ)之上，緩刑制度發(fā)生了兩個(gè)方面的轉(zhuǎn)變，一方面緩刑種類在增加，另一方面，在緩刑之外增加了中間制裁措施或者社區(qū)刑罰措施。在此背景下，20世紀(jì)60年代在西方興起的以改造理論為基礎(chǔ)，以替代監(jiān)禁刑為主要目的的社區(qū)矯正制度，就迅速轉(zhuǎn)變成為了以公平懲罰為基礎(chǔ)，以嚴(yán)密刑罰執(zhí)行制度為主要目的的刑事司法制度。endprint

三、社區(qū)矯正與刑罰輕緩化的關(guān)系

無論是持“社區(qū)矯正是刑罰輕緩化具體體現(xiàn)”意見的學(xué)者，還是對(duì)此持反對(duì)意見的學(xué)者，都認(rèn)同刑罰輕緩化是現(xiàn)代刑罰制度發(fā)展與完善的方向這一觀點(diǎn)。自啟蒙運(yùn)動(dòng)時(shí)期，刑罰輕緩化就被學(xué)者作為一種刑事理念提出。而關(guān)于刑罰輕緩化的系統(tǒng)闡述，則首見于貝卡利亞《論犯罪與刑罰》一書之中。雖然社會(huì)幾經(jīng)發(fā)展，經(jīng)歷了工業(yè)革命，遭受了經(jīng)濟(jì)大蕭條，刑法理論也幾經(jīng)變遷，從古典學(xué)派到近代學(xué)派后又出現(xiàn)新古典主義學(xué)派，但是關(guān)于刑罰輕緩化的思想一直都在不斷的發(fā)展著，而社區(qū)矯正則不同。本文將結(jié)合上文對(duì)社區(qū)矯正制度的變遷，從三個(gè)方面來對(duì)其進(jìn)行探討。

（一）社會(huì)背景

從社區(qū)矯正的發(fā)展歷程來看，作為非監(jiān)禁刑罰之一的社區(qū)矯正不僅受到理論發(fā)展的影響，還與當(dāng)時(shí)的社會(huì)情況有著莫大的聯(lián)系，在不同的社會(huì)背景下統(tǒng)治者對(duì)社區(qū)矯正有不同的要求，就會(huì)出現(xiàn)社區(qū)矯正被廣泛推動(dòng)或限制發(fā)展的不同情況。在社區(qū)矯正制度發(fā)展的初期，社會(huì)發(fā)展較為穩(wěn)定，治安較為良好，司法對(duì)犯罪人進(jìn)行特殊預(yù)防時(shí)，更多的是考慮到如何可以幫助犯罪人順利重返社會(huì)，于是這一時(shí)期對(duì)社區(qū)矯正的適用條件較松動(dòng)，適用范圍廣泛，以此降低對(duì)監(jiān)獄的依賴程度；而在社區(qū)矯正的衰落時(shí)期，美國的犯罪率在很長一段時(shí)間內(nèi)居高不下，人們發(fā)現(xiàn)一味依賴輕刑化通過非監(jiān)禁刑罰對(duì)犯罪人進(jìn)行特殊預(yù)防無法取得有效作用，于是社區(qū)矯正制度的適用條件變得苛刻，政府采取更為嚴(yán)厲的刑罰打擊犯罪；也就是說社區(qū)矯正的發(fā)展與社會(huì)的發(fā)展情況有著莫大的關(guān)系。刑罰輕緩化則作為發(fā)展方向貫穿于現(xiàn)代刑罰制度的發(fā)展之中，雖然社會(huì)發(fā)展對(duì)其或多或少有所影響，但是總的來說并沒有阻礙這一理論思想的發(fā)展。因?yàn)樽鳛榕c刑罰正當(dāng)性相關(guān)聯(lián)的刑罰輕緩化思想，刑罰正當(dāng)性作為一個(gè)長久存在的刑法問題一直為理論學(xué)界所探討，刑罰輕緩化同樣一直在被提起，與社會(huì)發(fā)展情形并無太大關(guān)系。

（二）理論沿革

社區(qū)矯正制度從興起到轉(zhuǎn)型，其理論支撐也經(jīng)歷了從新派學(xué)者龍勃羅梭等人提倡的改造理論到公平懲罰理論的變遷。如果說改造理論與刑罰輕緩化之間是有所關(guān)聯(lián)的，那么公平懲罰理論與刑罰輕緩化理念就有些背道而馳了。公平懲罰理論更強(qiáng)調(diào)對(duì)社會(huì)的保護(hù)，強(qiáng)調(diào)社會(huì)秩序的維持，而刑罰輕緩化中更多體現(xiàn)的是對(duì)人權(quán)的保護(hù)，現(xiàn)代刑罰制度一直在保護(hù)人權(quán)與維護(hù)秩序之間尋找平衡點(diǎn)，但是在不同的時(shí)期側(cè)重有所不同。雖然在最初興起之時(shí)，社區(qū)矯正制度以幫助犯罪人重返社會(huì)為目的，是對(duì)人權(quán)的保障，體現(xiàn)了刑罰輕緩化的理念，但是在衰落時(shí)期的社區(qū)矯正制度提高了適用的條件，這一做法無疑是傾向保護(hù)社會(huì)的體現(xiàn)，在這一點(diǎn)上，則不能說其實(shí)刑罰輕緩化的具體體現(xiàn)。

（三）實(shí)踐情況

從社區(qū)矯正制度的變遷史來看，可以知道社區(qū)矯正制度最初是作為監(jiān)禁刑的替代刑出現(xiàn)，目的是降低對(duì)監(jiān)禁刑的依賴程度，完成對(duì)犯罪人重返社會(huì)的幫助。后來則是作為一種中間刑罰，在監(jiān)禁刑與緩刑之間，作為一種中間性制裁措施，以此嚴(yán)密刑罰執(zhí)行制度，彌補(bǔ)緩刑在執(zhí)行上的缺陷與不足。由此看來，簡單的認(rèn)為社區(qū)矯正是刑罰輕緩化的具體體現(xiàn)是不對(duì)的。在社區(qū)矯正作為替代刑出現(xiàn)的興起時(shí)期，將其看作是刑罰輕緩化的體現(xiàn)，并認(rèn)為是刑罰的發(fā)展趨勢(shì)，如果是有跡可循，那么在衰落時(shí)期以及轉(zhuǎn)型時(shí)期作為中間性制裁措施的社區(qū)矯正制度，則并不能認(rèn)為是現(xiàn)代刑罰的發(fā)展趨勢(shì)，反而作為社區(qū)性刑罰的緩刑更能夠體現(xiàn)刑罰輕緩化這一理念，且其作為現(xiàn)代刑罰的發(fā)展趨勢(shì)也更為恰當(dāng)。

由此說來，簡單的將社區(qū)矯正制度視為刑罰輕緩化的具體體現(xiàn)這一觀點(diǎn)，是不太恰當(dāng)?shù)?，?dāng)然其中有一定的正確性，但是本文更加認(rèn)同將整個(gè)現(xiàn)代刑罰制度看作是刑罰輕緩化的體現(xiàn)這一觀點(diǎn)，認(rèn)為社區(qū)矯正制度與刑罰輕緩化之間并無必然聯(lián)系。

注釋：

吳宗憲.關(guān)于社區(qū)矯正若干問題思考.中國司法.2004（7）.

屈耀倫.關(guān)于我國社區(qū)矯正制度的若干思考.法學(xué).2006（10）.

梅義征.社區(qū)矯正制度的移植、嵌入與重構(gòu)——中國特色社區(qū)矯正制度研究.中國民主法治出版社.2015.16，26，28.

參考文獻(xiàn)：

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