高校學科專業結構優化的實現途徑

張 麗

一、相關高校學科專業結構調整之政策分析

自我國實行改革開放的國策以來，尤其自1998年建設世界一流大學至今，高等院校的學科專業結構調整在國家主管部門發布的政策引導下，在其間20年中獲得長足發展，至2017—2018年度，許多專家稱之為——高等院校的現代化變革已經進入“發展深入區”。筆者主要依據高等院校推進現代化變革中所面臨的階段發展目標具有差異性特征，劃分出相關的兩個發展階段，即國家政策引導下高等院校推動學科專業結構調整經歷兩個發展階段，第一階段：1998—2010年，即整合升級階段；第二階段：2010年至今，實施分類發展、特色建設、內涵式發展及動態管理的階段。

第一階段自1998年至2010年，為整合升級階段。20世紀80年代中期至90年代末期，知識經濟和創新驅動型經濟日益深刻地影響社會生產方式和生活方式，系統論和控制論獲得顯著的發展成果，用獲得共識的一句話概括：即將世界當作一個整體來認識。1998年國務院辦公廳頒布《關于調整撤并部門所屬學校管理體制的決定》，采取政府、地方、行業部門共建途徑對部門所屬高校的專業結構調整進行政策引導，為解決大學生結構性失業和符合產業升級的需求，引導高校按學科大類而不再按行業進行學科專業的設置，基本調整了理工分家的格局，對理工協同、設置寬口徑專業和培養復合式人才進行鼓勵和支持。

第二階段自2010年至今，是實施分類發展、特色建設、內涵式發展及動態管理的階段。國家主管部門頒布了《國家中長期教育改革和發展規劃綱要(2010—2020年)》、《2011行動計劃》(2011)、《學位授權合格評估辦法》(2014)等引導性政策文件。這一階段以國家主管部門放寬管治為特征，對一級學科學位點的設置及重點學科建設等建設自主權下放給高校和學院，標志著以國家為主進行自上而下的重點建設轉型為以大學和學科為主進行自下而上的主動適應性學科建設，標志著高等教育發展進入內涵式發展階段。

分類發展、特色發展為內涵式發展提供實現途徑，為集中優勢資源培育特色優勢的學科高原，通過調整內部結構減少平原，有效培育多個學科協同創新的學科群，以達成提高辦學效益和質量的戰略規劃目標。

以交叉學科、橫向學科、跨學科研究為代表的學科新生代應系統科學和計算機技術時代的需求而獲得廣泛發展機會，此類綜合學科大都已跨越各自學科邊界，應用多種學科的知識基礎和研究方法研究和解決某一個科學技術問題或經濟社會問題，以此開辟了學科分化、分類研究的新空間和新前途，標志著人類社會進入高度復雜化的綜合科學創新的時代。

相關動態管理其內涵表現為兩個方面的意義：一方面，對于優化和調整學科專業目錄進行常態化變動機制的建設，尤其是須建立學科預警機制和退出機制；另一方面，相關學科專業建設質量的評估，政府層面傾向于放寬管治，以學校和學院自我評估為主，以國家主管部門中長期評估為引導，納入行業認證，確立內部評估與外部評估有機結合的、國家地方高校三級學科評估機制。

二、高校學科專業結構概念詮釋

高校的學科，就國家學位授予和管理意義上而言，包涵學科門類、一級學科(又稱學科大類)、專業(又稱二級學科，多指本科生教育階段的課程設置)，亦可以理解為高校學科的三個層級。

筆者就其功能意義對學科這一概念進行基本詮釋，即我國高等院校為有效培養社會需要的高級專門人才進行分科教學，按照學科大類(一級學科)分層級進行學科專業課程的設置，一般意義上理解為：在研究生教育層面進行學科設置和學科建設，在本科生教育層面進行專業設置和建設。高等院校除了設置面向大學生就業的終結性課程之外，研究生教育承擔著更多基礎研究和學術功能，因此，需要更為專門化(分門別類的)和精深的學科教育與訓練。

學科專業是基于高校教學管理的實踐意義的一類提法。學科通常指研究生學科專業目錄中的一級學科，其中的二級學科也稱專業，以及在本科生專業目錄中學科大類下的分類通稱其為專業，即所謂學科專業的提法之來歷。一般意義上，本科生專業比研究生專業寬，例如本科生修習的教育學理論，其范圍包括教育學原理、教育研究方法、教育史、學前教育學、教育心理學等；而對教育學碩士學位課程計劃而言，碩士生可以分門別類地選擇1～2個專業方向進行攻讀，包括教育學原理、課程教學論、教育管理、教育統計、教育政策、教育史、德育等。

根據教育部頒布的《學位授予和人才培養學科目錄》(2011修訂版)，在研究生教育體系學科設置中共設13個學科門類(哲學、經濟學、法學、教育學、文學、歷史學、理學、工學、農學、醫學、管理學、軍事學、藝術學)、110個一級學科，下設為數較多的二級學科；在本科生教育體系的專業設置中內含有學科門類、一級學科、專業三個層級結構。由此可見，盡管每所高校其辦學資源、傳統優勢、地理稟賦都具有各自特點，起點及發展目標也不盡相同，但是在高校實施的學科專業設置體系中都呈現了上述三層結構，被稱為高等教育學科專業結構的層級。

高校的學科專業結構除了垂直結構的層級特征，還有水平結構的學科分類特征(專業按一級學科進行設置)，包括下列方面的內容：一是統計學意義上的學科布局。由教育部頒布的面向高校的學科專業目錄引領，結合各區域高校的辦學實際和發展需求，形成覆蓋全國高校的學科布局。二是高校內部教學管理意義上的將各學科分門別類加以排列形成學科分布及比例結構，稱為高校內部學科分類結構。

三、問題研究與向內涵式發展的轉型

(一)問題研究

所謂內涵式發展是與外延式擴張相對立的一個范疇體系，主要指向內部任務目標、內在結構狀態、內部資源配置、內部投資意向及內部文化整合等事務和活動。自2002年我國高等教育進入大眾化和普及化階段至今已有超過15年的發展歷程，從僅用3年時間就實現了高等教育毛入學率達到和超過15%的態勢而言，高等教育規模擴張不可避免帶來諸多問題：校園、教室空間的擁擠，因校行政工作復雜化不斷提高而導致行政泛化，引發行政權力與學術權力的矛盾不斷升級，使得高等院校制度變革和內部機制的構建顯得比以往任何時候都更加必要。更為嚴重的問題逐漸浮出水面，因資源稀缺引發對優質生源、人才、立項等資源的爭奪戰可謂愈演愈烈；惡性競爭又導致重復建設和大型設備閑置等嚴重的資源浪費現象；隨著近些年我國人口結構老齡化趨勢日趨明顯，高等院校招生規模在10多年來遭遇首次下滑的態勢，導致高等院校持續陷入財政危機。上個世紀90年代以來，新公共管理運動最初在美國獲得流行發展，在21世紀前10年對我國高校的規劃發展影響很大，其中，關鍵論點在于政府和社會各界將更多關注投向大學的辦學效率和教育質量。政府及社會各界將高校難于提高辦學效率歸結為成本管理不善及經費使用存在重復投資等現象和問題；而將高校的教育質量下降等問題歸因于專業課程訓練陳舊過時，造成大學生就業困難；大學畢業生被普遍認為并沒有習得對公司企業來說令人滿意的技能等。

無獨有偶，美國高等教育大眾化經歷數十年的發展也遭遇了大學質量下降的危機。在上個世紀90后代以來，大學的教育質量成為全社會關注的焦點，這一時期美國高等教育未來委員會在《領導力的檢驗：美國高等教育未來指向》的報告中對美國高等教育不能令人滿意的質量問題進行了列舉。其中的問題包括，“許多獲得學位的學生事實上并不具備我們所企盼的大學畢業生所應掌握的閱讀、寫作和思考的技能。太多的進入勞動力市場的大學畢業生缺乏雇主所要求的技能”。而在管理部門和外界看來，“造成上述所有這些困難的原因在于中學后教育機構的教育成本和教育質量缺少清晰可靠的信息，以及明顯缺少確保學院能成功教育學生的問責機制”。報告指出，正是因為信息的不透明，導致學生、家長及決策者無從了解這些基本問題的答案。例如，“私立學校真實教育成本(這些學校中大部分學生的學費高于政府公布的價格標準)，哪些學校的就業率高，哪些學校的教學在向學生傳授他們需要的知識方面表現得更出色”。所有這些信息，外部都無從得知。[1]

由此可見，諸多財政成本與收益的問題、高等教育質量下降的問題、結構性失業加重的問題、公眾輿論增強參與大學教育質量的監督與問責訴求的聲音，以及公眾擁有質量與效益信息的知情權等問題，都在某種程度上昭示只有通過高等院校內部管理和結構的變革與調整，才能符合解決諸如此類的危機問題的需求——包括來自政府、學生家長、公眾及外部環境正在變換著的各類需求，亦在另一方面證明，對普及化高等教育而言，適時推進外延式發展向內涵式發展的轉型顯得更加不可避免。

(二)由外延式發展向內涵式發展的轉型

外延式發展向內涵式發展的轉型，概而言之，意味著兩方面的意義。

一方面，主旨在提高辦學效益，提高和保障教育質量。相關效益與質量主題的關鍵命題在于構建相應的評價制度和標準體系，其框架的四個維度包括：財政成本與收益比重、重點投資的主體事業的發展狀況與收益、大學畢業生質量是否獲得用人單位的好評以及協同科技創新及效用。

就旨在推進內涵式發展轉型的高校所規劃的投資事業而言，是時候將整所學校投資項目的選擇重點從基建擴張轉移到內部事業建設和內部管理變革上來。包括培育一流學科(包括世界一流和國內一流)；構建多個學科協同學科群；加大開設通識課程的力度，鼓勵大學生從事寬闊的知識學習，以此增強大學畢業生的創新潛力及技能上的應變力；通過優化學科專業結構提高整所大學的主動適應能力和特色優勢學科的生長力；適時推動現代大學內部制度進行相應變革等。上述各項事業的發展與成果都可以稱之為內涵式發展。

就應對高校普遍遭遇的財政危機、資源閑置、重復建設和資源浪費等問題而言，即在中觀層面上適時納入戰略規劃，依循戰略管理的技術路線，統一目標，統一布局，統一步驟，統一資源配置，有效避免重復建設和浪費等問題，在協同科技創新主流中推廣資源共享的理念與做法，重點扶持、資助優勢科研成果進行科技轉化，申請專利和產業孵化，以達成開源節流、增大校辦產業及產學研合作產業的收入等有效目標以解決所面臨的財政危機。

另一方面，向內涵式發展的轉型步入自上而下和自下而上相結合的動態管理的新階段。就自上而下而言，在宏觀和中觀層面納入戰略規劃，重視頂層設計，通過統一規劃、統一布局、統一人財物調配，以達成集中優勢資源推進各類高等院校實現跨躍式發展，提高高校的整體實力和科技創新力。就自下而上而言，中央和高校向學院基層授權，采用完整的目標管理與模塊化管理相結合策略，依循高承諾和成本降低策略等業務核心化技術路線，鼓勵基層部門積極展開自我評估和自我監督，同時鼓勵納入行業認證及社會評價，以及主動接受中央政府主管部門實施的宏觀層面的中長期績效評價制度。例如，有學者就國務院學位與研究生辦公室主持的中長期學科評估作出如下評價：“通過持續不斷的學科評估，監測學科建設的成效和發展水平，為學校提供一把自我審核與比較評價的尺子，同時為社會監督學校辦學提供一種參考。”[2]由此可見，自我評估即所謂自己的尺子有益于因地制宜，提高基層的主動應變能力，以及支持選用符合實際的策略提高效益；行業認證及學科評估即所謂比較的尺子有益于優勝劣汰，為調整學科專業目錄步入常態化階段提供更新的信息依據，以解決結構性失業的壓力和難題。當然，為社會監督辦學開辟出一條通徑亦是當今社會訴求的集中表達。

四、優化學科專業結構的途徑研究

高等院校所設置的現有學科專業結構以教育部頒布的《學位授予和人才培養學科目錄》(2011修訂版)為基礎依據，優化學科專業結構普遍從垂直層級和水平類型兩個角度進行研究。例如，垂直角度上的學科層級結構，包括學科門類、一級學科、二級學科；也可以按行政層級結構分為國家一級學科、省一級學科、校一級學科。水平分類結構如分為基礎學科、主干應用學科、一般應用學科，其呈現的比例關系稱之學科布局，學科布局習慣上歸屬于宏觀上的研究，指的是全國的學科布局情況，與之相對立的范疇是中觀上(一所高校內部)的學科布局，即校內現有學科專業結構，亦稱學科專業分類結構。

總之，優化學科專業結構指的是通過調整和改革高校現有的學科分類結構，旨在達成提高大學課程開發的社會適用度、提高大學生的創新能力以及為提高大學的整體競爭力作出貢獻等任務目標，是推進“雙一流”建設不可或缺的基礎途徑。

我國高等教育自2002年步入大眾化發展的快車道，至今高等教育毛入學率已接近50%，迎來普及化高等教育的時代。高等院校的發展尤其是學科專業設置不可避免地發展成為一個復雜而多樣的龐大系統，需要應對和滿足來自職業市場、學生家長、企事業用人單位、經濟結構調整及國家安全等相關人才培養、教育質量和辦學效益的多方面訴求，其中設置特色的、產學研合作的、卓越的課程計劃，以及實施主輔修和多種學位計劃等都屬于實施優化和調整學科專業結構的各類措施，普遍認為上述措施是提高高等院校社會適應力和辦學效益及推動社會功能實現的基礎途徑。

(一)優化高校學科專業結構的途徑研究

其一，通過增減專業課程，提高高校課程開發的主動適應力，構建應用型學科專業結構。

為了使相對滯后的高校課程開發符合變動不居的社會需求，通過增加某些急需和熱門的專業，減少某些就業困難和冷門的專業，提高高校課程開發的社會適應度和主動應變性，是各類高等院校普遍采用的調整學科專業結構的重要途徑。按任務目標的不同可以基本劃分出兩類措施：一是為滿足經濟社會發展需求、國防安全需求、科技創新需求以及大學生就業需求而實施的調整和優化學科專業結構的措施，統稱為推動向應用型課程計劃轉型的實踐做法。包括從無到有的設置熱門課程(即就業前景好、社會需求面大等課程計劃和專業訓練)、重點培育新興學科(即為區域新興支柱產業培養適用專門人才)和特色學科(指一所高校歷史上積累的傳統優勢、區域稟賦和學科應用優勢等)。二是為滿足培養復合式人才培養目標的需求，為提高大學畢業生的創新能力和解決問題的能力，各類高校都在研討應該開設哪些課程和訓練使大學畢業生既會動腦又會動手、既會做人又會做事。普遍的選擇是：包括開設思維科學及研究方法課程，增加理工融通協同推進的課程計劃，增強跨學科專業學習與研究能力，增設人文、寫作、藝術鑒賞、行為科學及社會科學研究方法等課程，以理工大學普遍開設的通識教育為范例，不僅推動正在進行中的優化學科專業結構上了一個新臺階，而且促進了以完善學分制為核心的現代大學教學制度的實質變革。正如筆者在《完善學分制引領通識課程的改革》一文中所言及的：“完善學分制引領高校專業結構的調整進行具有更多靈活性的改革，它以納入新課程的機制建設為開端，以實現大學文化資源共享、促進校際和校內的文化交流為目標，在尊重學習自由的同時，突出體現了人文精神的精髓，有助于達成培養大學畢業生養成完善之人格的大學終級教育目標。”[3]

其二，建設學科專業預警和退出機制，構建高校常態化動態管理機制。

2016年是“雙一流”建設啟動的第一年度，在這一年無論是學位授權點的撤銷還是增設都顯得不同以往，有的大學為了提高辦學效益和教育質量，將關注的焦點轉移到學校內部學科專業結構的調整上來，對盲目增設的以及全國學位授權點評估中不合格的熱門專業“大動干戈”，這對于增強我國大學的主動尋求優質發展觀念來講，都是一個好的開端。

“一些學科增長較快，其主要原因是由于辦學成本相對較低而容易擴張，而工學、醫學等學科因為受硬件條件約束更大，跟不上整體的規模擴張。從近年來我國就業市場來看，新聞、法律等人文社會學科畢業生就業難問題，與其增長過快存在密切關系”。[4]急需人才的熱門專業兩年后演變成為就業難和人才溢出的困難專業，例如某些軟件專業、項目工程、物流工程、系統科學、應用化學，社會科學類包括某些法律專業和某些教育經濟專業等，對很多大學來說都是普遍經歷過的事情。

顯而易見，熱門專業和某些就業需求高的專業短時間內很快擴張，就會不可避免地導致重復建設、資源浪費和質量不高等問題，最終陷入了辦學效益不高而導致就業困難。其中的經驗教訓不言而喻，就是重視做好頂層設計，將每一所高校當作一個整體來統一布局，統一規劃，有效避免資源浪費。

一是政府主管部門層面定期修訂相關學位及人才培養學科專業目錄，為“國家標準”(指學位授權和人才培養質量標準)出臺“動態管理機制”，以適應社會發展之變動的需求，以及達成引導各類高校做好優化學科專業結構的功能。

二是各行業及社會各界主動參與現代大學的制度變革，依靠高校在基礎研究上的優勢，建立互惠的聯動機制，重視定期發布“行業標準”(指人才培養質量標準)和“行業規范”，以引導高校因地制宜地培養行業所急需的人才。

三是高等院校層面則面臨著納入專題規劃和戰略管理以有效提高整所高校核心競爭力的時代挑戰。例如，一些省(市)和高校站在戰略全局的高度，根據地方需要，結合高校實際制定調整優化學科專業結構的專題規劃。如山東省頒布了《山東省人民政府關于調整優化高等學校學科專業結構積極服務全省經濟社會發展的意見》，吉林省頒發了《高等教育“十二五”學科專業建設規劃》《高校學科專業結構調整指導意見》等。[5]

四是某些地方政府和高校為了主動應變，有據可依地進行高校內部調整和優化，更為重視完善學科專業預警機制和退出機制的建設。例如，江蘇省從2010年起實行高校培養質量、重點產業人才供應、專業和行業吻合度以及畢業生就業分析統計公告制度，對連續兩年就業率低于60%的專業，減少招生甚至停止招生。湖北省2014年起，建立“負面清單”制度，公布限制和禁止申報設置的專業名單；建立聯合審核機制，會同綜合經濟部門共同審核新增本科專業；根據公布的省內生源報考率、新生報到率和畢業生就業率等“三率”信息，向高校發布專業設置預警信息。[5]

(二)構建高校動態管理機制的建議

一是，高校發布學科專業建設之專題規劃，統一布局，統一規劃，統一發展。避免重復建設、低質建設和資源浪費，將優勢資源用到優勢的、有前途的事業上來，提高辦學效益，提高教育質量，為走上內涵式發展道路奠定基礎。

二是，就普通高校調整和優化學科專業結構目的和功能而言，為的是服務于三大需求，即產業結構升級的需求、科技創新及國防安全的需求、解決結構性失業問題以滿足大學生的就業需求。由此可見，根據大學生就業率、在校選課率、招生達標率等信息分析，建設常態化的學科專業預警機制和退出機制，進而以此為契機完善高校的動態管理系統的建設。

三是，健全國家、地方和高校三個層級學科專業評估體系，依托內部評估(指高校內部實施同行評估)與外部評估(包括國標和行標在內的政府評估和行業認證)、國內評估與國際評估相結合的技術路線，切實保障學科專業結構設置和調整的質量。

四是，通過構建協同創新平臺，培育多種相近學科互為輔助、互相支撐的學科群，拉動新興學科和交叉學科等新學科增長極——建構多學科交叉滲透的學科生態群等，都是以技術集成方式深刻影響了高校的學科專業結構優化和調整，其意義和功能不僅在于增加和刪減學科專業，而且也在于增長高校的主動應變特性，及進行學科專業結構的動態管理機制的建設。例如，繞過原有院系結構，為多學科集群建立一個新組織，實施相適合的新型管理；還比如，在原有的學科專業結構內部為交叉學科及集群增加合法性空間，且給予有效的動態管理等，為高校主動適應多變的社會需求，以及向應用型課程開發體系轉型奠定基礎。