地質(zhì)科學數(shù)據(jù)出版及其知識產(chǎn)權保護芻議

賈麗瓊，郭 慧，吳 軒，李丹丹，孟 潔

(1.中國地質(zhì)調(diào)查局發(fā)展研究中心，北京 100037；2.全國地質(zhì)資料館，北京 100037)

信息技術與網(wǎng)絡技術的不斷飛速發(fā)展產(chǎn)生了大量的科學數(shù)據(jù)資源?！按髷?shù)據(jù)”時代，各種各樣的科學數(shù)據(jù)成為了經(jīng)濟社會重要的新型戰(zhàn)略資源，是科技創(chuàng)新與發(fā)展的重要保證之一。然而除了極少數(shù)以學術論文和圖書等形式發(fā)布的科學數(shù)據(jù)外，大多數(shù)科學數(shù)據(jù)仍然被保存于科學家個人和科研團隊手中或數(shù)據(jù)生產(chǎn)單位中。隨著時間推移，或因為技術原因，或因為個人主觀原因，大量科學數(shù)據(jù)被遺忘或損壞從而無法繼續(xù)使用，造成了數(shù)據(jù)資源的極大浪費。這種情況在地學界也普遍存在。為了解決科學數(shù)據(jù)的存儲、共享和再利用，一種新型的出版形式——科學數(shù)據(jù)出版應運而生。國內(nèi)外基于科學數(shù)據(jù)管理、共享、出版及知識產(chǎn)權保護等領域的研究眾多[1-8]，然而針對我國地質(zhì)科學領域的數(shù)據(jù)出版及其知識產(chǎn)權保護擇鮮有研究。本文對全國地質(zhì)資料館開展的地質(zhì)科學數(shù)據(jù)出版工作及數(shù)據(jù)出版的知識產(chǎn)權問題進行了探討，以期讓更多地質(zhì)工作者了解科學數(shù)據(jù)出版，共同推進地質(zhì)科學數(shù)據(jù)共享。

1 全國地質(zhì)資料館館藏科學數(shù)據(jù)情況

全國地質(zhì)資料館(以下簡稱“全國館”)是我國館藏數(shù)量最多、內(nèi)容最全的國家級地質(zhì)資料館藏機構[9]。經(jīng)過多年努力，全國館已實現(xiàn)館藏地質(zhì)資料數(shù)據(jù)的全數(shù)字化，2005年后匯交至全國館的地質(zhì)資料全部為矢量化地質(zhì)數(shù)據(jù)[10]。截止到2018年8月31日，全國館館藏資料總計144 814檔，涵蓋礦產(chǎn)勘查(88 072檔)、區(qū)域調(diào)查(10 641檔)、水工環(huán)勘查(12 886檔)、物化遙勘查(13 327檔)、海洋地質(zhì)調(diào)查(316檔)、地質(zhì)科學研究(17 499檔)、技術方法研究(1 746檔)和其他地質(zhì)資料數(shù)據(jù)(327檔)。在這些海量數(shù)據(jù)的支撐下，全國館完成了多個不同比例尺的矢量化地質(zhì)數(shù)據(jù)庫建庫工作。目前全國館共有三十多個全國性數(shù)據(jù)庫，三千多個區(qū)域與專題性數(shù)據(jù)庫及數(shù)萬個點源性數(shù)據(jù)庫[11]，其他各類地質(zhì)科學數(shù)據(jù)更是不計其數(shù)。為了使館藏的地質(zhì)科學數(shù)據(jù)能夠被高效利用，推動地質(zhì)科學數(shù)據(jù)共享的同時保護數(shù)據(jù)作者的知識產(chǎn)權，增加地質(zhì)科技工作的創(chuàng)新產(chǎn)出，提高我國地質(zhì)工作的國際化水平，全國館經(jīng)過多年的政策解讀與技術研究實踐，開展了地質(zhì)科學的數(shù)據(jù)出版工作。

2 地質(zhì)科學數(shù)據(jù)出版的概念

科學數(shù)據(jù)是指在各種科技科研工作(實驗、觀測、探測、調(diào)查等)或通過其他方式獲取的反映客觀世界的本質(zhì)、特征、變化規(guī)律等的原始基本數(shù)據(jù)，以及通過加工整理后獲得的各類數(shù)據(jù)集[12]。地質(zhì)數(shù)據(jù)是非常重要的科學數(shù)據(jù)，是一種時空大數(shù)據(jù)，是與地球空間位置相關，揭示地球，尤其是地殼物質(zhì)組成、結(jié)構及演化過程狀態(tài)屬性的數(shù)據(jù)，產(chǎn)生于各種地質(zhì)調(diào)查、勘探、觀測和相應的地質(zhì)科學研究工作中。地質(zhì)科學數(shù)據(jù)具有形成成本高、應用范圍廣、難以重復獲取、可以反復利用等特點[9]。地質(zhì)科學的研究對象是復雜的地球系統(tǒng)，這就決定地質(zhì)科學的研究需要海量、多樣化的試驗、調(diào)查、觀測、探測數(shù)據(jù)，需要多學科、多來源、多類型、綜合性地質(zhì)數(shù)據(jù)的支撐。

地質(zhì)科學數(shù)據(jù)出版是地質(zhì)工作者按照地質(zhì)調(diào)查勘查工作規(guī)范的質(zhì)量管理和控制流程，通過互聯(lián)網(wǎng)公開發(fā)布其觀察、實驗、計算分析等科研過程中所產(chǎn)生的原始地質(zhì)數(shù)據(jù)，或者是通過對已有的地質(zhì)數(shù)據(jù)進行系統(tǒng)的收集、整理和再加工后形成的地質(zhì)數(shù)據(jù)產(chǎn)品，使得其他地質(zhì)工作者能夠便捷地發(fā)現(xiàn)、獲取、理解和再分析利用，并且可以在地質(zhì)科研論文及相關的地質(zhì)科研成果中引用[13]。

與普通的學術論文出版不同，地質(zhì)科學數(shù)據(jù)出版既包括了數(shù)據(jù)論文，也包含實體地質(zhì)科學數(shù)據(jù)兩個部分。數(shù)據(jù)論文是描述實體數(shù)據(jù)及其元數(shù)據(jù)信息，實體數(shù)據(jù)則包括各種地理地質(zhì)信息、地質(zhì)圖和數(shù)據(jù)庫、數(shù)據(jù)表格、工作過程記錄形成的文獻、檔案，以及各種以數(shù)據(jù)為中心的應用、數(shù)據(jù)庫接口和專題服務等[11]。

3 地質(zhì)科學數(shù)據(jù)出版流程

3.1 提交數(shù)據(jù)論文和實體數(shù)據(jù)

作者將撰寫好的數(shù)據(jù)論文和處理好的實體數(shù)據(jù)提交至全國館。目前實體數(shù)據(jù)主要來源于兩部分，一是由地質(zhì)工作者投稿的階段性地質(zhì)工作形成的科學數(shù)據(jù)；二是根據(jù)每期的主題，從全國館豐富的館藏中篩選成果數(shù)據(jù)進行出版。

3.2 實體數(shù)據(jù)公開化審查

實體數(shù)據(jù)是否可公開是地質(zhì)科學數(shù)據(jù)能否順利出版的關鍵環(huán)節(jié)。地質(zhì)科學數(shù)據(jù)是國家戰(zhàn)略性的信息資源，所包含的信息與國家的經(jīng)濟發(fā)展、能源資源安全和社會公共安全密切相關[9]。數(shù)據(jù)論文和實體數(shù)據(jù)必須是經(jīng)數(shù)據(jù)作者所在單位保密審核通過后方可投稿。全國館經(jīng)過多年研究與實踐，形成了保密主管部門認可的比較完善的定密、解密和公開化處理機制與方法[14]，對收到的稿件進行二次保密審查，確保數(shù)據(jù)確實可公開發(fā)表。

3.3 編輯進行初審

編輯對收到的數(shù)據(jù)論文和實體數(shù)據(jù)進行初步審查，主要審查數(shù)據(jù)論文結(jié)構及內(nèi)容是否完整清楚，圖表是否合乎規(guī)范，實體數(shù)據(jù)是否完整，誤差范圍是否準確等。初審若不通過則反饋給作者進行修改；若初審通過則進行同行評議。

3.4 同行評議

同行專家評議包括數(shù)據(jù)論文和實體數(shù)據(jù)的評審。同行專家對數(shù)據(jù)論文和實體數(shù)據(jù)的完整性、科學性、質(zhì)量、應用價值、可重用性等方面進行審議。

3.5 數(shù)據(jù)出版

作者根據(jù)同行評議對數(shù)據(jù)論文和實體數(shù)據(jù)進行修改后返回至全國館，由責任主編確定該數(shù)據(jù)論文和實體數(shù)據(jù)能否出版和發(fā)布，若能發(fā)布，數(shù)據(jù)論文將以實體期刊和網(wǎng)絡在線的形式同步出版發(fā)行，實體數(shù)據(jù)則發(fā)布在地質(zhì)科學數(shù)據(jù)出版中心(http:∥geodb.cgs.gov.cn/)。

3.6 實體數(shù)據(jù)永久存儲

地質(zhì)科學數(shù)據(jù)出版中心是一個可以長期穩(wěn)定運行的數(shù)據(jù)中心，即使實體數(shù)據(jù)的物理地址發(fā)生改變，也可以通過再解析的方式使得數(shù)據(jù)的邏輯地址不變，以保證用戶可以長期訪問和追溯數(shù)據(jù)。

3.7 實體數(shù)據(jù)引用

數(shù)據(jù)論文和實體數(shù)據(jù)通過唯一標識符(DOI)和數(shù)據(jù)URL等屬性鏈接起來，同時在數(shù)據(jù)論文的正文或者腳注等位置，標注實體數(shù)據(jù)的引用格式。2018年7月1日正式實施的中華人民共和國國家標準《信息技術科學數(shù)據(jù)引用》(GB/T 35294—2017)[15]規(guī)定了科學數(shù)據(jù)的通用引用格式為：作者.名稱(版本).創(chuàng)建機構[創(chuàng)建機構],創(chuàng)建時間.傳播機構[傳播機構],傳播時間.唯一標識符;解析地址。這一標準的發(fā)布實施，對于科學數(shù)據(jù)的規(guī)范化引用非常重要。

3.8數(shù)據(jù)論文和實體數(shù)據(jù)評價

評價機制是評判地質(zhì)科學數(shù)據(jù)的共享成效和重用價值的重要標準?？茖W數(shù)據(jù)的評價可以從兩個方面體現(xiàn)：①地質(zhì)科學數(shù)據(jù)出版中心的數(shù)據(jù)訪問量、下載量指標，以及通過DOI的唯一永久標識作用追蹤科學數(shù)據(jù)的引用量指標；②將地質(zhì)科學數(shù)據(jù)出版納入科研成果評價體系中，促進科學數(shù)據(jù)的規(guī)范評價，激勵地質(zhì)工作者積極公開地質(zhì)科研數(shù)據(jù)，從根本上推動地質(zhì)科學數(shù)據(jù)的共享。

4 地質(zhì)科學數(shù)據(jù)出版的知識產(chǎn)權保護

長期以來，地質(zhì)科學數(shù)據(jù)開放共享廣為科研人員及國家政府部門、科研資助機構、出版機構和社會公眾所認同，然而對于廣大地質(zhì)科研工作者而言，困擾地質(zhì)科學數(shù)據(jù)開放共享的重要因素是科學家的科研貢獻和學術評價機制沒有發(fā)生改變，科學數(shù)據(jù)作者的學術權益無法得到有效保護，即科學數(shù)據(jù)的知識產(chǎn)權保護機制不夠完善，這從根本上影響了科學數(shù)據(jù)的共享。從全國館的實際工作來看，由于目前地質(zhì)工作經(jīng)費來源多樣，部分數(shù)據(jù)作者出于自身學術權益的考慮不愿意將具有創(chuàng)新性的地質(zhì)科研數(shù)據(jù)成果完整匯交至全國館，因此存在地質(zhì)科學數(shù)據(jù)少交漏交的情況發(fā)生。對于數(shù)據(jù)作者的學術權益保護問題，目前科技界公認，以及我們通過長期研究和前期實踐都證明，在數(shù)字對象唯一標識符(DOI)技術支撐下的數(shù)據(jù)出版是一個可持續(xù)發(fā)展的解決途徑。

DOI是美國出版協(xié)會于1998年提出的用于標識網(wǎng)絡環(huán)境下的任何數(shù)字化對象，以便有效管理數(shù)字出版物，保護數(shù)字出版物的知識產(chǎn)權的一套應用體系[16-20]。2005年德國國家科技圖書館申請成立了國際首個科學數(shù)據(jù)DOI注冊機構，后又在此基礎上建立了Data Cite系統(tǒng)[21]。DOI由命名系統(tǒng)、注冊管理和維護系統(tǒng)、解析系統(tǒng)三部分組成[22-23]。命名系統(tǒng)規(guī)定了DOI遵守的統(tǒng)一命名規(guī)范，保證了DOI的唯一性；注冊管理和維護系統(tǒng)通過元數(shù)據(jù)對數(shù)字對象進行描述，實現(xiàn)對數(shù)據(jù)物理地址的實時維護，保證DOI的解析地址永久有效；解析系統(tǒng)負責將DOI轉(zhuǎn)換為相應的網(wǎng)絡地址，讓用戶可以通過DOI直接搜索到相關資源[23]。通過DOI保護地質(zhì)科學數(shù)據(jù)作者的知識產(chǎn)權，主要是通過要求地質(zhì)科學數(shù)據(jù)使用者在使用數(shù)據(jù)的同時要對實體數(shù)據(jù)本身進行引用，也要對與實體數(shù)據(jù)相關聯(lián)的數(shù)據(jù)論文進行引用，因為DOI提供了標準化的引用格式供用戶進行參考。同行評議過程中，審稿專家也應該要求作者對所使用的地質(zhì)科學數(shù)據(jù)進行引用，從而共同推進地質(zhì)科學數(shù)據(jù)的標準化規(guī)范化引用。對地質(zhì)科學數(shù)據(jù)進行引用，一方面保護了數(shù)據(jù)生產(chǎn)者的智力產(chǎn)出與知識產(chǎn)權，另一方面也能更好的追蹤地質(zhì)科學數(shù)據(jù)的使用情況，驗證并評價數(shù)據(jù)作者的研究成果。

5 結(jié) 語

全國地質(zhì)資料館基于豐富的館藏地質(zhì)科學數(shù)據(jù)和多年的政策解讀與技術研究實踐，開展了地質(zhì)科學的數(shù)據(jù)出版工作。地質(zhì)科學數(shù)據(jù)出版包括數(shù)據(jù)論文出版和實體數(shù)據(jù)出版兩個部分。數(shù)據(jù)出版對于地質(zhì)科學數(shù)據(jù)的管理、共享、出版及知識產(chǎn)權保護具有很好的推動作用。地質(zhì)科學數(shù)據(jù)出版包括提交數(shù)據(jù)論文和實體數(shù)據(jù)、對實體數(shù)據(jù)進行公開化審查、編輯進行初審、同行評議、實體數(shù)據(jù)的永久存儲、實體數(shù)據(jù)引用以及對數(shù)據(jù)論文和實體數(shù)據(jù)進行評價八個環(huán)節(jié)。在對于數(shù)據(jù)作者的學術權益保護方面，目前公認DOI技術支撐下的數(shù)據(jù)出版是一個可持續(xù)發(fā)展的解決途徑，既能保護數(shù)據(jù)生產(chǎn)者的智力產(chǎn)出與知識產(chǎn)權，也能更好的追蹤地質(zhì)科學數(shù)據(jù)的使用情況，以此來評價數(shù)據(jù)作者的研究成效。