基于生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度的動力蓄電池回收利用管理制度研究

王 攀，李龍輝，徐樹杰

（中國汽車技術(shù)研究中心有限公司，天津 300000）

自2009年起，我國科學(xué)技術(shù)部、財政部、國家發(fā)展和改革委員會、工業(yè)和信息化部共同啟動“十城千輛節(jié)能與新能源汽車示范推廣應(yīng)用工程”，為期3年，在25個示范城市累計推廣新能源汽車月1.7萬輛。2013年后，新能源汽車大規(guī)模推廣應(yīng)用，并且隨著利好政策的出臺和消費者環(huán)保意識的提高，我國新能源汽車行業(yè)進入飛速發(fā)展的快車道。目前，我國已連續(xù)三年位居全球新能源汽車產(chǎn)銷第一大國。2017年，全球新能源汽車總銷量超142萬輛，累計銷售超340萬輛。截至2017年年底，我國新能源汽車累計銷量達180萬輛，占全球累計銷量的一半以上[1]。隨著新能源汽車產(chǎn)業(yè)迅猛發(fā)展，作為其核心零部件的動力蓄電池配套量也逐年攀升，據(jù)統(tǒng)計，截至2018年6月底，我國動力蓄電池累計配套量達103GW·h。

1 我國動力蓄電池回收利用產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀

目前，我國退役動力蓄電池數(shù)量還不多，動力蓄電池回收利用產(chǎn)業(yè)正處于發(fā)展初期，主要呈現(xiàn)四方面特征[2-5]。

1.1 再生利用企業(yè)發(fā)展較快

以格林美、邦普、華友鈷業(yè)等為代表的一批典型企業(yè)，已具備了相對成熟的廢舊動力蓄電池再生利用技術(shù)，形成了批量化再生處置能力。從區(qū)域分布看，企業(yè)主要集中在京津冀、長三角、珠三角和中部地區(qū)。

1.2 梯次利用作為新興事物尚處于探索階段

中國鐵塔公司開展退役動力蓄電池替換現(xiàn)有的鉛酸蓄電池的試驗，在備電、削峰填谷等不同工況條件下應(yīng)用了梯次利用電池，取得了良好效果；格林美開展梯次利用，用于儲能電站、UPS、助力電動車等；星恒電源已掌握了對本企業(yè)生產(chǎn)電芯的梯次利用技術(shù)，從而實現(xiàn)電芯的二次壽命，修復(fù)后的電芯容量可達新電芯80%。目前，退役動力蓄電池快速分選重組、性能評價、殘值評估等梯次利用技術(shù)在行業(yè)內(nèi)儲備不足，且缺乏標準化支撐，是制約梯次利用產(chǎn)業(yè)發(fā)展的瓶頸。

1.3 儲運和拆解成本較高，未形成規(guī)?；?yīng)

當(dāng)前，退役動力蓄電池的儲運和拆解等成本較高，尚未形成規(guī)?；?yīng)。在缺乏激勵政策支持和成熟的市場化機制保障下，動力蓄電池回收利用經(jīng)濟性不高，企業(yè)盈利困難，市場動力不足。同時，由于我國新能源汽車發(fā)展初期配套的動力蓄電池大部分為磷酸鐵鋰電池，退役后資源化利用價值不高，導(dǎo)致電池回收困難。

1.4 行業(yè)未形成有效的合作機制

新能源汽車、動力蓄電池和綜合利用等企業(yè)還未形成有效的合作機制，在回收服務(wù)網(wǎng)點建設(shè)等方面的產(chǎn)業(yè)鏈資源共享程度不高，回收利用渠道建設(shè)相對緩慢。但同時，行業(yè)內(nèi)已有部分企業(yè)在加快推動動力蓄電池回收網(wǎng)絡(luò)建設(shè)工作，比如，北汽新能源、廣汽三菱、沃爾沃等一批新能源汽車企業(yè)采取與后端綜合利用企業(yè)合作或通過自身銷售網(wǎng)絡(luò)的升級改造等方式，建立動力蓄電池回收服務(wù)網(wǎng)點，這些做法也為其他企業(yè)提供了先進經(jīng)驗。

2 基于生產(chǎn)者責(zé)任延伸的動力蓄電池回收利用管理制度

2.1 生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度（EPR）

生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度是指將生產(chǎn)者對其產(chǎn)品承擔(dān)的資源環(huán)境責(zé)任從生產(chǎn)環(huán)節(jié)延伸到產(chǎn)品設(shè)計、流通消費、回收利用以及廢物處置等全生命周期的制度。2017年1月，國務(wù)院辦公廳正式發(fā)布《生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度推行方案》，方案綜合考慮產(chǎn)品市場規(guī)模、環(huán)境危害和資源化價值等因素，率先確定對電器電子、汽車、鉛酸蓄電池和包裝物等4類產(chǎn)品實施生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度。新能源汽車動力蓄電池回收利用問題涉及全產(chǎn)業(yè)鏈上下游相關(guān)企業(yè)主體，其管理制度構(gòu)建應(yīng)遵循生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度。

2.2 我國動力蓄電池回收利用管理思路

政府部門十分重視新能源汽車動力蓄電池回收利用問題，并加快推進動力蓄電池回收利用管理頂層設(shè)計，同時開展試點示范、行業(yè)規(guī)范管理、標準體系建設(shè)等，取得了一定成果。

2.2.1 建立動力蓄電池回收利用管理制度

2018年2月，工業(yè)和信息化部聯(lián)合科學(xué)技術(shù)部、原環(huán)境保護部等七部委聯(lián)合發(fā)布了《新能源汽車動力蓄電池回收利用管理暫行辦法》，明確以汽車生產(chǎn)企業(yè)為主體落實生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度的要求，承擔(dān)動力蓄電池回收的主體責(zé)任，以及其他各相關(guān)主體，包括報廢汽車回收拆解企業(yè)、綜合利用企業(yè)等保障動力蓄電池的有效利用和環(huán)保處置的責(zé)任。2018年7月，工業(yè)和信息化部進一步發(fā)布了《新能源汽車動力蓄電池回收利用溯源管理暫行規(guī)定》，對各責(zé)任主體上傳溯源信息的內(nèi)容、時間節(jié)點及程序等提出了明確要求。通過對動力蓄電池統(tǒng)一編碼和信息采集與管理，實現(xiàn)來源可查、去向可追、節(jié)點可控和責(zé)任可究的目的，從而有效監(jiān)管動力蓄電池各環(huán)節(jié)責(zé)任主體的回收利用責(zé)任落實。工業(yè)和信息化部主導(dǎo)建設(shè)了“新能源汽車國家監(jiān)測與動力蓄電池回收利用溯源綜合管理平臺”，該平臺作為動力蓄電池回收利用溯源管理的重要支撐工具，已于7月31日正式上線運行。

2.2.2 開展動力蓄電池回收利用試點示范工作

2018年3月，工業(yè)和信息化部等七部委聯(lián)合印發(fā)了《新能源汽車動力蓄電池回收利用試點實施方案》。7月，工業(yè)和信息化部等七部委發(fā)布了《關(guān)于做好新能源汽車動力蓄電池回收利用試點工作的通知》，并公布了試點地區(qū)及企業(yè)名單，包括京津冀、山西、上海等17個地區(qū)和中國鐵塔公司1家中央企業(yè)，全面啟動了試點工作。

2.2.3 進一步引導(dǎo)綜合利用行業(yè)規(guī)范發(fā)展

為推動新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用產(chǎn)業(yè)規(guī)?；?、規(guī)范化、專業(yè)化發(fā)展，提高行業(yè)技術(shù)水平，2016年初，工業(yè)和信息化部發(fā)布了《新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范條件》及公告管理暫行辦法要求，并積極指導(dǎo)地方工業(yè)和信息化主管部門開展規(guī)范企業(yè)申報工作，培育綜合利用標桿企業(yè)。2018年7月，其發(fā)布了第一批符合規(guī)范條件企業(yè)名單，包括格林美、邦普、華友鈷業(yè)、廣東光華和贛州豪鵬5家企業(yè)。

2.2.4 完善動力蓄電池回收利用標準體系

政府部門積極推動標準研制工作，指導(dǎo)全國汽標委在動力蓄電池產(chǎn)品設(shè)計規(guī)范、回收工藝規(guī)范、管理規(guī)則等領(lǐng)域提出了16項重點國標，目前已發(fā)布4項國標，分別是“產(chǎn)品規(guī)格尺寸”“編碼規(guī)則”“拆解規(guī)范”和“余能檢測”，“梯次利用要求”國標正在報批過程中，“電池拆卸”“包裝運輸”“材料回收”3項國標形成了征求意見稿，其他標準正在抓緊研制中。

3 面臨的問題

3.1 監(jiān)督管理措施有待完善

一是個人用戶新能源汽車的動力蓄電池回收難度較大，尚需要建立有效的激勵與約束機制，以保證有效回收；二是動力蓄電池全生命周期管理涉及生態(tài)環(huán)境、交通運輸、商務(wù)及市場監(jiān)管等部門，亟待建立信息共享和協(xié)調(diào)監(jiān)管機制，形成工作合力，保障管理的落實；三是動力蓄電池梯次利用產(chǎn)業(yè)正處于探索階段，產(chǎn)品標準體系和管理制度缺失，行業(yè)發(fā)展缺乏有效引導(dǎo)，不利于行業(yè)的規(guī)范化、規(guī)模化和高值化發(fā)展；四是《新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范條件》及公告管理暫行辦法發(fā)布實施于2016年，近年來隨著綜合利用行業(yè)快速發(fā)展，其中的部分要求已經(jīng)不適應(yīng)當(dāng)前行業(yè)發(fā)展要求，需要進一步修改和完善。

3.2 回收利用體系尚未形成

一是汽車生產(chǎn)、電池生產(chǎn)、綜合利用等企業(yè)之間未建立有效的合作機制，跨行業(yè)的利益共同體尚未形成，在回收服務(wù)網(wǎng)點建設(shè)等方面的產(chǎn)業(yè)鏈資源共享程度不高，商業(yè)模式缺乏。二是綜合利用產(chǎn)業(yè)發(fā)展有待統(tǒng)籌規(guī)劃和合理引導(dǎo)，需要結(jié)合各地區(qū)新能源汽車保有量以及現(xiàn)有基礎(chǔ)做好產(chǎn)業(yè)布局，以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的健康和可持續(xù)發(fā)展。三是跨區(qū)域的合作機制還沒有建立，不利于區(qū)域化的回收利用體系建設(shè)和資源互補。

3.3 回收利用技術(shù)能力不足

目前，行業(yè)技術(shù)儲備不足，在動力蓄電池設(shè)計生產(chǎn)環(huán)節(jié)，電池易拆解性、可回收性等方面技術(shù)研發(fā)不夠。在梯次利用領(lǐng)域，退役動力蓄電池一致性和可靠性檢測、殘余壽命檢測、安全性能指標評價等方面技術(shù)支撐力度有待加強，梯次利用電池種類和應(yīng)用領(lǐng)域有待進一步開發(fā)拓展。在再利用領(lǐng)域，適用于規(guī)模化拆解和高值化有色金屬提取的工藝及技術(shù)裝備有待開發(fā)。同時，退役動力蓄電池退役、放電、存儲、殘值評估及梯次利用產(chǎn)品等標準缺乏，也不利于動力蓄電池的規(guī)范回收、市場化交易以及高值化利用。

3.4 激勵政策措施保障少

當(dāng)前，市場上退役動力蓄電池數(shù)量還很少，尚未形成規(guī)模，且儲運和拆解等成本較高。退役動力蓄電池中約70%為磷酸鐵鋰電池，其再生利用的經(jīng)濟性較差，再生利用成本與收益基本持平或處于虧損狀態(tài)，在缺乏激勵政策支持和成熟的市場化機制保障下，企業(yè)盈利點不明顯，市場動力不足。

4 啟示與建議

新能源動力蓄電池回收利用作為一個新領(lǐng)域，目前國內(nèi)外在行業(yè)管理、技術(shù)研發(fā)及商業(yè)模式構(gòu)建方面均處在探索階段，也沒有成熟的經(jīng)驗可供借鑒。現(xiàn)階段，在政府部門及社會各界的共同努力下，動力蓄電池回收利用工作已取得階段性成果，動力蓄電池回收利用管理制度頂層設(shè)計基本完成，下一步應(yīng)重點從如下四個方面進一步落實。

4.1 扎實做好試點工作，發(fā)揮示范帶動作用

試點地區(qū)有關(guān)部門應(yīng)加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，充分利用現(xiàn)有電子電器、報廢汽車拆解以及有色冶金等產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，發(fā)揮區(qū)域互補優(yōu)勢，開展廢舊動力蓄電池的集中回收和規(guī)范化綜合利用，強化科技支撐，建立完善標準體系，支持梯次利用企業(yè)開拓創(chuàng)新，著力提升回收利用行業(yè)技術(shù)裝備水平；充分利用現(xiàn)有稅收優(yōu)惠政策，引導(dǎo)金融機構(gòu)及社會資本加大對動力蓄電池回收利用項目的支持力度。

4.2 推動行業(yè)緊密合作，加快構(gòu)建回收利用體系

推動新能源汽車企業(yè)通過售后服務(wù)網(wǎng)絡(luò)的逆向物流渠道優(yōu)勢，加快建立回收服務(wù)網(wǎng)點，與電池生產(chǎn)企業(yè)、報廢汽車回收拆解企業(yè)及綜合利用企業(yè)通過多種形式合作，形成跨行業(yè)聯(lián)合共同體，合作構(gòu)建區(qū)域化回收利用體系；做好動力蓄電池回收服務(wù)網(wǎng)點等信息公開，確保生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度得到全面落實。充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、行業(yè)協(xié)會等社會組織作用，搭建行業(yè)合作創(chuàng)新平臺，促進回收利用體系高起點、高水平建設(shè)。

4.3 完善配套政策措施，引導(dǎo)行業(yè)健康發(fā)展

進一步研究制定梯次利用產(chǎn)品管理制度等促進動力蓄電池回收利用的配套政策措施，鼓勵設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金或社會資本投資，探索動力蓄電池殘值交易等市場化模式。統(tǒng)籌布局動力蓄電池回收利用企業(yè)，引導(dǎo)新能源汽車、動力蓄電池及綜合利用等企業(yè)耦合發(fā)展，適度控制拆解和梯次利用企業(yè)規(guī)模，嚴格控制再生利用企業(yè)（特別是濕法冶煉）數(shù)量，促進產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展。