航天新體系能力建設項目風險管理研究

蔣孛

（北京航天長征飛行器研究所，北京 100076）

1 引言

2015年以來，我院提出軍工能力建設工作以提升基礎能力和規范管理為中心，以“抓基礎升能力，提效率控風險，抓考核促轉型”為主線，通過加快制度體系建設和加大過程考核力度，實現建設管理從粗放型向過程精細控制的轉型升級，為一院“十三五”戰略目標的實現保駕護航，從中我們可以真切地感受到能力建設工作的重要性。

2 航天能力建設項目相關概念與特點

航天能力建設項目指國家投資航天軍工系統的基礎條件建設項目，其資金來源分為中央預算內投資和單位自籌投資，按照國家批復文件，在規定建設周期內完成所有建設工作，這其中包括設備研制、采購、土建施工及各單項驗收檢查等工作內容。

航天能力建設項目是多學科、多系統的復雜工程，在建設過程中除了體現繼承性、前沿性和多變性等特征外，還具有如下特性：一是高成本性。由于航天能力建設項目系統龐大，涉及前沿及尖端科技，很多試驗技術和建設方案屬于探索和攻關階段，實現難度遠遠超于一般民用產品，所以國家投資規模較大，項目建設成本較高。二是系統性。航天能力建設項目的建設工作一般由多個分系統幾十家承研單位組成，各個單位之間協調配合，雖分工不同，但建設目標卻只有一個，所以在建設過程中經常出現穿插作業，每個建設環節需要對質量、進度等要求進行把關，尤其是除了承研單位，還需要與相關政府機關協調，配合完成項目總體建設工作。三是周期性。航天能力建設項目的建設周期是根據型號使用要求，為配合型號研制進度進行編制，在國家批復中明確要求，并通過各階段驗收工作進行嚴格控制。

3 航天能力建設項目風險管理分析

3.1 項目風險管理現狀

我國航天事業雖然早在五十多年前就已開展并取得了舉世矚目的成就，但能力建設項目的風險管理是近十年間才逐漸被重視和研究。早期的項目管理模式比較粗放，且管理人員更多的關注項目的立項申請，存在較為嚴重的“頭重腳輕”現象，同時在相關的管理制度上未對風險管理進行有效的描述和約束，導致缺乏必要的風險控制體系來保證項目有效實施。

3.2 項目風險管理的原則

按照風險管理的定義，在風險識別的過程中應先確立正確的風險管理原則：①全面細致原則。上文中論述過，由于航天能力建設項目涉及范圍廣泛，所以在風險管理時需要全面且系統，特別是針對重大專項或復雜系統工程，對全周期的風險事件進行有效識別，尤其是風險因素的發生概率和影響后果。于綜合考察原則。面對不同類型的風險，其發生的時間、產生效果都不一樣，而且現階段的能力建設項目往往包含復雜的風險因素，其誘因、表象、影響結果都各式各樣。傳統的項目風險管理一般針對某一獨立項目進行，很難適應未來發展的需要，需要在風險的定性和定量上綜合分析，得出最準確的風險判斷。③流程化、制度化原則。任何管理活動最終都要轉化成一定的流程或制度，風險管理也不例外。隨著能力建設工作的不斷推進，投資形式的不斷翻新，在能力建設過程中出現了很多新問題，如異地建設、聯合建設、統籌建設等，原有的制度已無法滿足現階段和未來發展的需求，不完善、不科學的管理流程會造成時間和成本上的浪費。這就需要能力建設工作努力求變、改革創新，探索適合自身發展的管理模式并通過實踐去驗證。

4 航天能力建設項目風險管理實施

4.1 航天能力建設項目主要風險

一是技術風險。能力建設項目同型號研制類似，是包含復雜多學科的綜合技術應用，很多的項目技術指標或試驗條件均高于現有水平，部分現有設備的升級改造方案也屬于國內首次創新，通過總結歸納，我們可以看出項目技術風險主要為：技術指標要求過高，或技術更新過快，實際建設指標與立項申報存在一定差距，無法滿足建設目標；基礎設施的適用性差，現有設計、試驗能力不足，尤其是仿真及大型綜合試驗系統等關鍵技術的保障能力與發達國家還有很大差距。二是質量風險。航天能力建設項目因其系統性、復雜性的特點，所以參與建設的單位較多，除工藝設備實施外還會涉及土建工程等內容，同時由于市場化改革的不斷推進，雖然航天產品的指標仍然很高，但各廠家的研制能力卻參差不齊，使得項目在漫長的建設過程中很難長時間保持在較高水平，存在一定的質量風險，主要為：建設周期較長，廠家能力有限，人員變化及標準各不相同；航天產品質量要求較高，遠遠超過一般市場上的民用產品。三是進度風險。能力建設項目的進度風險是指因計劃安排與實際建設工作間存在一定的沖突矛盾或未知因素而產生的風險。項目的建設周期一般都較長，進度風險存在于項目建設全壽命周期，不同階段的影響程度各不相同，隨著時間的推移、資金、環境等因素的變化，會帶來新的未知影響，主要風險為：由建設工程的復雜性、資金預算不足、研制單位能力資質參差不齊帶來的風險因素，或因項目組織機構不合理，流程制定不科學，導致項目執行效率低下帶來的風險因素。四是投資風險。航天能力建設項目的資金來源主要是國撥資金，從整個項目流程上看，投資風險首先來自項目的頂層策劃與設計，對項目概算的編制是否合理。其次是施工階段，是否存在不同的環境影響因素，例如市場價格變化和國家政策調整等，同時還需要嚴格控制經費支出，按照批復內容進行科學的計劃編制工作，主要風險為：項目立項依據不充分，造成總體投資規模與實際需求不符；實施過程控制不嚴，洽商，超支現象嚴重；預算計劃編制不科學，資金使用不合理。

4.2 項目風險控制的實施

①資源配置總體優化。資源管理問題是項目管理的重要組成部分與核心問題之一，對資源進行合理分配，不僅能保證項目又快又好的完成建設，也是建設單位追求利益最大化，完成體制改革的集中體現。由于項目建設單位的風險承受能力不同，可結合自身特點成立相應辦事機構或管理部門，也可以聘請有資質的第三方或合作等形式為我所用，服務與本單位的項目建設工作，一方面節約了人力、物力成本，同時可保證建設質量與周期。于進度監控。進度監控是為了滿足建設要求，達到預期建設目標，這是項目驗收的前提基礎，在監控的過程中需要實時跟蹤工作節點，制定科學有效的工作計劃，對于復雜的系統工程，定期召開進度協調工作會，根據投資計劃、進度周期等因素制作項目進度計劃表。同時由于編制往往存在很多未知事件，這就需要建設單位在實施過程中及時更新工作節點，盡量細化建設內容，減少拖期可能性，這就是我們常說的進度動態管理，保證項目總體進度在批復建設周期內。③質量控制。質量控制的目的，是為了在控制進度的同時確保項目按批復要求順利完成建設工作，這就需要建設單位在滿足建設目標的前提下切忌“好高騖遠”，要用項目管理的理念建設項目，建好項目。在這過程中可以盡量采用招投標的方式，在公平的競爭環境下優勝劣汰，篩選具有能力的單位來保證施工質量。同時建立合格供方名錄并及時補充完善，形成良好的合作關系。④投資控制。項目立項之初要作好頂層規劃及預算編制，可采取內外部結合統籌建設的思路，深挖單位內外部資源，利用企業上市融資或統籌建設等方式籌集建設經費，規避投資風險，并在項目建設過程中嚴格控制預算。

5 結論

軍工能力建設工作轉型的研究是“十三五”固定資產投資工作的重點，從國家到地方，如何圍繞內涵式發展，進行頂層能力規劃，聚焦核心能力提升，全周期加強項目建設風險管理工作，實現從注重追求規模向注重質量效益的轉變是目前能力建設工作急需改進的新課題。

在新形勢下，隨著創新發展及軍民融合工作不斷深入，探索適合航天新體系下項目風險管理工作的新模式，可以更好地滿足項目風險管理全覆蓋的要求，更便于項目建設工作順利開展，為企業單位核心競爭力的提升保駕護航。