淺談科技成果轉(zhuǎn)化與科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系的建立

周強(qiáng)

（海洋石油工程（青島）有限公司，青島 266520）

1 國(guó)家層面的制度建設(shè)

2015年8月29日，第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十六次會(huì)議通過(guò)“關(guān)于修改《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的決定”，修訂后的《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》于2015年10月1日正式施行，這對(duì)于我國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化具有嶄新的意義。

2016年2月17日，國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議確定支持科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的政策措施，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)深度融合。會(huì)議認(rèn)為加快科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，打通科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的通道，盡快形成新的生產(chǎn)力，對(duì)當(dāng)下中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有重要的意義。

隨著科技體制改革的不斷推進(jìn)，科技創(chuàng)新活力顯著增強(qiáng)，科技成果轉(zhuǎn)化與科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系也在逐步健全。2018年7月1日，科技部科技評(píng)估中心制定并正式實(shí)施《科技評(píng)估基本術(shù)語(yǔ)》（Q/NCSTE 1001-2018）和《科技評(píng)估基本準(zhǔn)則》（Q/NCSTE 1002-2018）兩項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，明確了科技評(píng)估領(lǐng)域常用的66項(xiàng)基本術(shù)語(yǔ)，提出了評(píng)估工作中的獨(dú)立、客觀、公正等10個(gè)基本準(zhǔn)則和目的、內(nèi)容、程序等10大要素。

2 科技成果轉(zhuǎn)化與科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)的定義

科技成果，是指通過(guò)科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的成果。

科技成果轉(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。

通過(guò)上述定義不難發(fā)現(xiàn)，科技成果轉(zhuǎn)化是促使科技成果的價(jià)值發(fā)揮作用的活動(dòng)，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展。

科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)是指按照一定的程序和一定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)科技項(xiàng)目進(jìn)行的專業(yè)化咨詢和評(píng)價(jià)活動(dòng)。我國(guó)的科技評(píng)價(jià)起步于20世紀(jì)90年代初，1998年以后，以科技部科技評(píng)估中心引領(lǐng)，全國(guó)各地相繼成立了科技評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)并開展了科技評(píng)估工作。之后幾年，又相繼出臺(tái)一系列科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)的主文件和配套文件，進(jìn)一步推動(dòng)了我國(guó)科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)工作的規(guī)范化。[1]

3 科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)的必要性

在國(guó)家、各省市、各企業(yè)中，每年都會(huì)花大力氣進(jìn)行科技項(xiàng)目立項(xiàng)，科技項(xiàng)目立項(xiàng)工作可謂“層層篩選”，并且凝聚為國(guó)家層面的就有國(guó)家科技重大專項(xiàng)、國(guó)家自然科學(xué)基金等等，各省市也自下而上進(jìn)行關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)立項(xiàng)，各企業(yè)更是分為科技創(chuàng)新研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化不同類別進(jìn)行立項(xiàng)。誠(chéng)然，科技項(xiàng)目從立項(xiàng)到研究再到驗(yàn)收，科技項(xiàng)目的目標(biāo)任務(wù)都完成了，但科技成果轉(zhuǎn)化還要遵循一定的路徑。

在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，首先應(yīng)當(dāng)建立科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)制度，對(duì)科技項(xiàng)目的技術(shù)創(chuàng)新性、綜合效益和影響、立項(xiàng)決策的科學(xué)性、組織管理的有效性等進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)。一般包括目標(biāo)評(píng)估、過(guò)程評(píng)估、效益評(píng)估、影響評(píng)估、持續(xù)性評(píng)估。

由此，科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)主要是在項(xiàng)目已經(jīng)完成并運(yùn)行一段時(shí)間后，對(duì)項(xiàng)目的目的、執(zhí)行過(guò)程、效益、作用和影響進(jìn)行系統(tǒng)的、客觀的分析和總結(jié)，該項(xiàng)活動(dòng)處于科技項(xiàng)目的最后階段，它與立項(xiàng)論證、過(guò)程檢查、項(xiàng)目驗(yàn)收、成果鑒定等共同構(gòu)成科技項(xiàng)目的全生命周期。

4 科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系的建立

科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系的建立，根據(jù)評(píng)價(jià)對(duì)象的特點(diǎn)，可建立相應(yīng)的評(píng)價(jià)體系，重點(diǎn)包括以下方面：一是加強(qiáng)對(duì)科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)的制度建設(shè)，明確科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)的作用與地位。制度中可包括科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)的內(nèi)容、評(píng)價(jià)的主要流程、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、評(píng)價(jià)結(jié)論等。二是嚴(yán)格科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)專家審查制度，確保評(píng)價(jià)質(zhì)量。要建立健全評(píng)價(jià)專家的資格審查制度，健全評(píng)價(jià)專家?guī)欤晟茖＜疫x擇機(jī)制，抽選專家堅(jiān)持回避和更換原則，以提高評(píng)價(jià)結(jié)果的公正性。三是采取“第三方”評(píng)價(jià)機(jī)制，保證評(píng)價(jià)過(guò)程的獨(dú)立性。擴(kuò)大第三方機(jī)構(gòu)參與科技項(xiàng)目評(píng)估，并且確保第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)的獨(dú)立性、專業(yè)性，是實(shí)現(xiàn)科技項(xiàng)目客觀評(píng)估發(fā)展的需要。經(jīng)驗(yàn)表明，評(píng)估的獨(dú)立程度越高，評(píng)估結(jié)果的可信度也越大。四是健全科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系，提高評(píng)價(jià)的科學(xué)性。從項(xiàng)目的性質(zhì)、研究目的及項(xiàng)目等級(jí)對(duì)科技項(xiàng)目進(jìn)行分類評(píng)估意義重大。在科技項(xiàng)目分類方面，國(guó)外及國(guó)內(nèi)各省市均有不同的劃分，如，聯(lián)合國(guó)教科文組織及世界經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織從科技活動(dòng)的性質(zhì)特征出發(fā)，將項(xiàng)目分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)開發(fā)三種類型；按照我國(guó)科技部頒發(fā)的《關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革的方案》，我國(guó)將中央各部門管理的科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）整合形成國(guó)家自然科學(xué)基金、國(guó)家科技重大專項(xiàng)、國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項(xiàng)（基金）、基地和人才專項(xiàng)五類科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）。無(wú)論何種類型的項(xiàng)目，從時(shí)間上都存在從立項(xiàng)到過(guò)程再到項(xiàng)目驗(yàn)收三個(gè)階段，項(xiàng)目的不同階段有不同的特點(diǎn)，應(yīng)采取不同的評(píng)估目的和檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，建立不同的評(píng)估體系和模式，更有助于體現(xiàn)科技項(xiàng)目評(píng)估的客觀、公正、科學(xué)和公平的原則。

五是建立信息反饋機(jī)制。將評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)估指標(biāo)、評(píng)估方法及評(píng)估結(jié)果對(duì)外公布，既能使評(píng)估主體及時(shí)獲取外界的建議和意見(jiàn)，接受社會(huì)的監(jiān)督，又能使被評(píng)對(duì)象及公眾更多地了解評(píng)估的目的和導(dǎo)向。同時(shí)，如果被評(píng)對(duì)象認(rèn)為評(píng)估反饋數(shù)據(jù)有誤，可按照相關(guān)制度程序進(jìn)行申訴，既通過(guò)對(duì)評(píng)估數(shù)據(jù)的二次核查提高了評(píng)估數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，又可以防止評(píng)估者由于某種原因造成的疏漏。[1]

5 科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系探索

在探索建立科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)（評(píng)估）體系過(guò)程中，筆者所在的單位有如下經(jīng)驗(yàn)：首先，明確了科技項(xiàng)目評(píng)估的內(nèi)容，包括目標(biāo)評(píng)估、過(guò)程評(píng)估、效益評(píng)估、影響評(píng)估、持續(xù)性評(píng)估。明確評(píng)估的主要作用，比如影響評(píng)估是對(duì)項(xiàng)目完成后對(duì)國(guó)家、項(xiàng)目所在地區(qū)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境所產(chǎn)生的實(shí)際影響進(jìn)行的評(píng)估，據(jù)此判斷項(xiàng)目決策宗旨是否實(shí)現(xiàn)，包括經(jīng)濟(jì)影響評(píng)估、社會(huì)影響評(píng)估、環(huán)境影響評(píng)估。其次，明確了科技項(xiàng)目評(píng)估的主要流程，包括制定科技項(xiàng)目評(píng)估計(jì)劃、確定評(píng)估方法、評(píng)估專家的選取、科技項(xiàng)目評(píng)估的執(zhí)行、形成評(píng)估報(bào)告與總結(jié)。再次，明確了評(píng)估指標(biāo)體系的組成，包括技術(shù)先進(jìn)性及可靠性、成果價(jià)值及市場(chǎng)分析、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益評(píng)價(jià)、項(xiàng)目組織管理等方面。最后，形成后評(píng)估結(jié)論，包括定義技術(shù)先進(jìn)水平及技術(shù)及產(chǎn)品成熟度、項(xiàng)目及成果價(jià)值和應(yīng)用前景、對(duì)經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的評(píng)價(jià)、對(duì)項(xiàng)目組織管理的評(píng)價(jià)等。

對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化的程度，需要根據(jù)項(xiàng)目類別采取不同的評(píng)價(jià)依據(jù)。對(duì)于基礎(chǔ)性工作與前期研究類項(xiàng)目，項(xiàng)目成果被以后科研工作或生產(chǎn)工作階段采納應(yīng)用，并使科研或生產(chǎn)應(yīng)用取得了實(shí)質(zhì)性成果或產(chǎn)生顯著效益，則判斷為科研成果轉(zhuǎn)化較好；對(duì)于研究開發(fā)類項(xiàng)目，需要完成產(chǎn)業(yè)化過(guò)程（生產(chǎn)不少于三批次），或者主要成果在現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)用（不含試驗(yàn)性活動(dòng)）成功不少于1次，或者連續(xù)三次現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)成功并開始部署推廣應(yīng)用工作，或者依靠項(xiàng)目成果作為主要優(yōu)勢(shì)拿到服務(wù)或銷售訂單，則判斷為科研成果轉(zhuǎn)化較好。

6 結(jié)語(yǔ)

在大力推行科技體制改革過(guò)程中，如何將科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，需進(jìn)行積極的探索。在這樣的大背景下，我國(guó)適時(shí)修訂了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，必將激發(fā)科技成果轉(zhuǎn)化向縱深邁進(jìn)。同時(shí)，對(duì)于按照一定的程序和一定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)科技項(xiàng)目進(jìn)行專業(yè)化咨詢和評(píng)價(jià)，各級(jí)單位也應(yīng)當(dāng)探索建立科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系，形成專業(yè)化的科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，出臺(tái)具體的評(píng)價(jià)辦法，實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化與科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)的有機(jī)結(jié)合。