著作權(quán)法與專利法中的“懲罰性賠償”具有非懲罰性

陳曉娜

（中科專利商標(biāo)代理有限責(zé)任公司，北京 100089）

1 引言

2012年，國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布了《專利法》修改草案（征求意見稿），其中第65條增設(shè)了一個(gè)條款，即對于故意侵犯專利權(quán)的行為，相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)具體情節(jié)、規(guī)模、損害結(jié)果等，在前兩款賠償額度的基礎(chǔ)上，最高提高至3倍[1]。在《專利法》第四次修訂工作中也提及了這種懲罰性賠償。2016年，最新《著作權(quán)法》第三次修改草案中，明確提出著作權(quán)懲罰性賠償制度。然而，著作權(quán)法與專利法在引入加重賠償時(shí)，卻不應(yīng)以追求懲罰為目的[2]，原因在于懲罰的本質(zhì)在于責(zé)難且獨(dú)立于預(yù)防，而創(chuàng)新的本質(zhì)在于預(yù)防，兩者無法兼容。可見，著作權(quán)法與專利法中的“懲罰性賠償”具有非懲罰性，這不僅能夠有效降低主觀因素對于確定損害賠償所帶來的不確定性，而且還能夠有效緩解其與填平原則的沖突，同時(shí)更能夠避免預(yù)防過度，有效獲得創(chuàng)新領(lǐng)域的最佳預(yù)防。

2 “懲罰性賠償”相關(guān)理論概述

“懲罰性賠償”主要是指被告通過故意、惡意、欺詐或放任等方式，對原告實(shí)施侵權(quán)行為，進(jìn)而導(dǎo)致原告受損，法庭判定被告承擔(dān)除了實(shí)際損害額度以外的賠償，其主要適用于超出實(shí)際損失的懲罰，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)震懾侵權(quán)人或潛在侵權(quán)行為人，滿足權(quán)利人保護(hù)自身智力成果的需要[3]。

目前，我國對于著作權(quán)法與專利法中的“懲罰性賠償”的定義還存在很大的分歧，主要有“懲罰性”和“預(yù)防性”。其中，將“懲罰性賠償”解釋為以補(bǔ)償和預(yù)防為目的，則“懲罰”將喪失意義；而保留懲罰的含義，加重賠償又會帶來超過最佳預(yù)防的限度的后果。盡管后者是當(dāng)下知識產(chǎn)權(quán)“懲罰性賠償”的主流認(rèn)識，但鑒于其與創(chuàng)新目標(biāo)相悖，因此，本文通篇以是第一種解釋為主，希望通過矯正該術(shù)語的誤導(dǎo)，促使其與創(chuàng)新制度更相容。

3 “懲罰性賠償”的非懲罰性在創(chuàng)新領(lǐng)域中的重要性

著作權(quán)法與專利法的最終目的在于激勵(lì)持續(xù)創(chuàng)新。創(chuàng)新規(guī)則的調(diào)整必須將創(chuàng)新活動(dòng)特點(diǎn)作為重要考慮因素，而創(chuàng)新活動(dòng)制度的調(diào)整在任何時(shí)候都不僅需要堅(jiān)持維護(hù)先前創(chuàng)新者的利益，同時(shí)還需要為后來者留足空間。“懲罰性賠償”如果過分關(guān)注懲罰，那么由于知識產(chǎn)權(quán)的無形性，將會更難以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的目標(biāo)。這主要是由于創(chuàng)新活動(dòng)不但具有連續(xù)性，還具有智力成果產(chǎn)權(quán)的疊加性。這兩個(gè)密切相關(guān)的方面是構(gòu)建創(chuàng)新規(guī)則制度目標(biāo)必須要遵循的事實(shí)基礎(chǔ)。正確理解并認(rèn)識創(chuàng)新活動(dòng)的連續(xù)性是認(rèn)知原創(chuàng)性知識產(chǎn)權(quán)制度研究成果的基本起點(diǎn)。著作權(quán)法與專利法的核心價(jià)值就在于對后續(xù)創(chuàng)新和對先前成果的保護(hù)。另外，著作權(quán)與專利權(quán)還表現(xiàn)為排他權(quán)。可見，為促使著作權(quán)法與專利法實(shí)現(xiàn)激勵(lì)后續(xù)創(chuàng)新的目的，應(yīng)關(guān)注這一事實(shí)基礎(chǔ)，考慮懲罰性賠償?shù)姆菓土P性，并在制度設(shè)計(jì)時(shí)對各個(gè)環(huán)節(jié)加以考慮。

4 非懲罰性符合智力成果產(chǎn)權(quán)邊界模糊的需求

4.1 產(chǎn)權(quán)邊界模糊在著作權(quán)和專利權(quán)上的表現(xiàn)

目前我國的著作權(quán)和專利權(quán)在權(quán)利邊界界定上還存在較大的不足，產(chǎn)權(quán)邊界模糊對懲罰性賠償造成阻礙。其邊界模糊性具體表現(xiàn)為：權(quán)利的事先確定存在困難，對排他權(quán)范圍的界定難以進(jìn)行事先判斷。例如，由于我國國情等原因，對著作權(quán)的界定和保護(hù)工作存在較大的不足，不僅在法律界定上難以明確，不同的地域和時(shí)機(jī)也會影響產(chǎn)權(quán)界定。另外，在事先界定準(zhǔn)確的情況下，界定中表達(dá)與思想、事實(shí)等沒有明確的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)，使著作排他權(quán)的界定仍然難以明確。專利權(quán)的界定同樣難以明確，定量的審查難以對專利的有效性進(jìn)行明確，對權(quán)利解釋和技術(shù)設(shè)計(jì)等方面也難以進(jìn)行排他范圍的確定。

4.2 產(chǎn)權(quán)邊界模糊是社會集體的理性選擇

權(quán)利的界定除了考量其統(tǒng)一界定規(guī)律之外，還會受到界定中所需要的社會成本和收益的影響，因此在界定中存在很多影響因素和變量。產(chǎn)權(quán)界定的模糊性具有社會和現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，并且在現(xiàn)階段的社會中不適宜進(jìn)行徹底的改變。對著作權(quán)和專利權(quán)的邊界進(jìn)行模糊，在產(chǎn)生利益糾紛時(shí)再進(jìn)行范圍界定，是社會集體基于現(xiàn)階段形勢的理性選擇。現(xiàn)階段，對著作權(quán)與專利權(quán)進(jìn)行事前界定，需要花費(fèi)高額的費(fèi)用，與創(chuàng)造收益不成正比，創(chuàng)作者的利益反而會受到較大的侵害。因此，在現(xiàn)階段對產(chǎn)權(quán)邊界的模糊性進(jìn)行適度的容忍是社會現(xiàn)實(shí)下較為合理的選擇。

4.3 產(chǎn)權(quán)邊界模糊與救濟(jì)原則的沖突性

產(chǎn)權(quán)邊界的模糊性對智力成果的創(chuàng)新造成了一定的不良影響。在著作權(quán)和專利權(quán)的創(chuàng)新方面，由于產(chǎn)權(quán)邊界的模糊性，創(chuàng)新者極易對他人產(chǎn)權(quán)造成侵權(quán)。例如，在文字創(chuàng)作、海報(bào)繪畫等方面進(jìn)行創(chuàng)作時(shí)，受到他人在前創(chuàng)作成果的影響十分常見，但創(chuàng)新者對于何種程度和范圍構(gòu)成侵權(quán)是難以明確的。這相當(dāng)于將集體理性選擇的產(chǎn)權(quán)邊界模糊性風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)接到了創(chuàng)新者身上，不利于產(chǎn)權(quán)技術(shù)創(chuàng)新工作的開展。救濟(jì)原則強(qiáng)調(diào)對違法行為人救濟(jì)權(quán)限的尊重，在產(chǎn)權(quán)糾紛中，救濟(jì)原則能夠得到有力的發(fā)揮和運(yùn)用。

5 提升“懲罰性賠償”中的非懲罰性的幾點(diǎn)措施

5.1 將合理賠償和預(yù)防違法行為作為賠償?shù)慕K極目的

在著作權(quán)法和專利法的“懲罰性賠償”中強(qiáng)調(diào)非懲罰性，旨在對違法行為進(jìn)行矯正，對被侵權(quán)者進(jìn)行補(bǔ)助賠償，要將預(yù)防和賠償作為構(gòu)建非懲罰性的著作權(quán)和專利權(quán)損害賠償規(guī)則的目標(biāo)，這樣才能有效解決賠償性懲罰與我國民事賠償中填平原則的有效并存和實(shí)施。一方面，填平原則強(qiáng)調(diào)法律的客觀性和明確性，這與非懲罰性加重賠償?shù)目陀^化立場具有一定的一致性。在賠償中秉承填平原則是只對行為人所造成的損失進(jìn)行客觀評判，而不對行為人的行為進(jìn)行主觀性的評價(jià)。非懲罰性賠償同樣要求對主觀因素進(jìn)行摒棄，客觀地對賠償進(jìn)行評估。對賠償客觀性的要求，是對法律的嚴(yán)謹(jǐn)性的尊重，并且能夠有力實(shí)現(xiàn)預(yù)防和賠償?shù)哪繕?biāo)。另一方面，填平原則在實(shí)施中具有重補(bǔ)償輕預(yù)防的弊端，非懲罰性加重賠償?shù)拈_展能夠有效地對機(jī)會主義進(jìn)行打擊，強(qiáng)化對違法行為的預(yù)防作用。

5.2 公平嚴(yán)謹(jǐn)?shù)剡M(jìn)行懲罰，摒棄因財(cái)而立的懲罰原則

在對著作權(quán)法與專利法中“懲罰性賠償”進(jìn)行實(shí)施時(shí)，部分學(xué)者和相關(guān)人員認(rèn)為應(yīng)將施加痛苦作為懲罰的目的，在進(jìn)行賠償時(shí)，根據(jù)行為人的財(cái)富能力不同對其進(jìn)行不同數(shù)額的懲罰，將懲罰數(shù)額定在能夠使其痛苦的程度。這種理念一方面將引起懲罰不公正的異議，另一方面容易使侵權(quán)者以財(cái)力不足等原因逃避懲罰，使懲罰不能取得應(yīng)有的懲治和預(yù)防效果。在進(jìn)行懲罰性賠償時(shí)，要避免對侵權(quán)人償付能力進(jìn)行考量，摒棄對懲罰性賠償以懲罰為目的的直觀認(rèn)識，進(jìn)而提升著作權(quán)法和專利法懲罰性賠償?shù)男市浴?/p>

6 結(jié)論

綜上所述，通過懲罰性賠償對著作權(quán)和專利權(quán)進(jìn)行保護(hù)是必要的，但由于智力成果權(quán)利范圍界定的模糊性等因素，在賠償中要對其非懲罰性加以明確和重視。在智力技術(shù)創(chuàng)新中要對創(chuàng)新活動(dòng)連續(xù)性和智力成果產(chǎn)權(quán)疊加予以重視，通過以預(yù)防和賠償為目標(biāo)，避免考慮償付能力等方式，對著作權(quán)法和專利法懲罰性賠償進(jìn)行合理的展開，防止損害賠償矯枉過正，避免阻礙創(chuàng)新活動(dòng)。