新形勢下我國利用外資重點(diǎn)問題與對策

陳炳才

一、我國利用外資面臨的新形勢

(一)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)和提升質(zhì)量階段

2014年以來，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)。其主要特點(diǎn)為：一是從高速增長轉(zhuǎn)為中高速增長。經(jīng)濟(jì)增長速度從過去的9%～10%，下降到6.5%～7%。二是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級，第三產(chǎn)業(yè)消費(fèi)需求逐步成為主體，城鄉(xiāng)區(qū)域差距逐步縮小，居民收入占比上升，服務(wù)業(yè)比重大幅度上升，新興產(chǎn)業(yè)和新技術(shù)產(chǎn)業(yè)地位提高。三是從要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力從過去的主要以投資、出口拉動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，以創(chuàng)新推動(dòng)發(fā)展。《國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃綱要》提出：堅(jiān)持發(fā)展是第一要?jiǎng)?wù)，以提高發(fā)展質(zhì)量和效益為中心，加快形成引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)的體制機(jī)制和發(fā)展方式，保持戰(zhàn)略定力……為實(shí)現(xiàn)第二個(gè)百年奮斗目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國夢奠定更加堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。黨的十九大報(bào)告提出，中國特色社會主義進(jìn)入新時(shí)代，我國社會主要矛盾已經(jīng)轉(zhuǎn)化為人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾，經(jīng)濟(jì)發(fā)展從中高速走向提升質(zhì)量的發(fā)展階段。利用外資不能背離這個(gè)經(jīng)濟(jì)形勢。

(二)深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革

2015年以來，推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革成為我國經(jīng)濟(jì)工作和“十三五”時(shí)期經(jīng)濟(jì)工作的主線。供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重點(diǎn)是解放和發(fā)展生產(chǎn)力，用改革的辦法推進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整，減少無效和低端供給，擴(kuò)大有效和中高端供給，增強(qiáng)供給適應(yīng)需求的適應(yīng)性、靈活性，尤其是促進(jìn)產(chǎn)能過剩有效化解，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化重組，降低企業(yè)成本，發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，推動(dòng)我國社會生產(chǎn)力水平實(shí)現(xiàn)整體躍升，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長動(dòng)力。其主要任務(wù)就是去產(chǎn)能、去庫存、去杠桿、降成本、補(bǔ)短板。供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革是針對我國產(chǎn)能過剩、房地產(chǎn)庫存過多、生產(chǎn)成本高、企業(yè)債務(wù)率高以及發(fā)展存在短板而提出的改革、發(fā)展戰(zhàn)略。吸引和利用外資要看到這個(gè)戰(zhàn)略要求和趨勢，防止引進(jìn)外資帶來更大的產(chǎn)能過剩、更高的房地產(chǎn)庫存，要著力于補(bǔ)短板，縮短國內(nèi)與國際各種差距。

(三)以新發(fā)展理念指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展

創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、共享、開放等新發(fā)展理念是現(xiàn)階段和今后一個(gè)時(shí)間段內(nèi)我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的指揮棒，是我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展思路、發(fā)展方向、發(fā)展著力點(diǎn)的集中體現(xiàn)。吸引外資、利用外資不能脫離和偏離新發(fā)展理念要求。

綠色發(fā)展在今后比較長的時(shí)期內(nèi)都特別重要。過去30多年，我國經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，而發(fā)達(dá)國家的主要任務(wù)則是進(jìn)行環(huán)境和社會治理。環(huán)境治理解決了空氣、土壤、水質(zhì)污染問題，取得了良好的效果；社會治理解決了民眾、企業(yè)的行為規(guī)范，大家自覺遵守法律，依法辦事，有矛盾和沖突通過法律途徑解決。我國的發(fā)展成就舉世矚目，但與之伴隨的生態(tài)破環(huán)、環(huán)境污染觸目驚心，不可承受，治理迫在眉睫。而且因?yàn)榕盼劭偭看蟆⒗鄯e量大，治理起來時(shí)間更長、難度更大。2015年我國二氧化碳排放91億噸，占全球的27%，遠(yuǎn)超過美國(53.5億噸)、歐盟(62.6億噸)的排放總量；同期我國發(fā)電占全球的24.7%，而我國經(jīng)濟(jì)總量占全球比重只有14.21%，用電和排放的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)遠(yuǎn)不及美國、歐洲四國(德國、法國、英國、意大利)及日本。不僅如此，我國的排放高峰可能在2030年左右才能結(jié)束，因此污染治理壓力大、挑戰(zhàn)多，需要花費(fèi)更大的力氣。利用外資必須看到這個(gè)嚴(yán)峻形勢，注意生態(tài)環(huán)境保護(hù)和治理，堅(jiān)持人與自然和諧共生，堅(jiān)持綠色發(fā)展。當(dāng)然，創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、開放、共享發(fā)展也同樣要予以重視。

表1 2015年主要大國有關(guān)指標(biāo)與經(jīng)濟(jì)比較 單位：億美元

(四)吸引外資傳統(tǒng)優(yōu)勢逐漸弱化，需要?jiǎng)?chuàng)造新的競爭優(yōu)勢

長期以來，我國依靠廉價(jià)土地、低勞動(dòng)力成本、不計(jì)生態(tài)惡化和環(huán)境污染以及優(yōu)惠政策，鼓勵(lì)企業(yè)發(fā)展，雖然取得了巨大的發(fā)展成就，但也為長遠(yuǎn)發(fā)展帶來生態(tài)環(huán)境和資源承載壓力。目前，土地、住房價(jià)格高漲，勞動(dòng)力成本提升，資金成本增加，使得我國利用外資的傳統(tǒng)要素優(yōu)勢逐漸弱化，依靠這些要素進(jìn)行投資的外資企業(yè)對我國投資開始趨于謹(jǐn)慎。我國市場巨大，對外資企業(yè)很有吸引力，但隨著國內(nèi)制造業(yè)企業(yè)的興起和市場競爭的白熱化，國內(nèi)市場對外資的吸引力也在下降。在諸多因素共同作用下，一些缺乏競爭力的企業(yè)逐漸退出我國市場，或者轉(zhuǎn)移到勞動(dòng)力、土地成本更低廉的周邊國家。由此可見，繼續(xù)依靠傳統(tǒng)要素資源優(yōu)勢很難持續(xù)吸引外資，需要?jiǎng)?chuàng)造新的競爭優(yōu)勢，比如互聯(lián)網(wǎng)的開發(fā)和利用，大數(shù)據(jù)、云計(jì)算的運(yùn)用，新領(lǐng)域的開放，政府部門數(shù)據(jù)開放，更高效的行政審批，更加透明、規(guī)范、詳細(xì)、可操作的法律法規(guī)政策等。

二、當(dāng)前我國利用外資的特點(diǎn)和問題

(一)當(dāng)前利用外資的特點(diǎn)

1.外商直接投資帶來了我國貿(mào)易的快速發(fā)展和地位提高

1987年外資企業(yè)進(jìn)出口占我國進(jìn)出口的比重只有5%左右，1995年已接近40%，到2005年達(dá)到64%左右(見表2)，外資企業(yè)成為我國進(jìn)出口的主體力量，推動(dòng)了我國貿(mào)易發(fā)展和國際地位提高，之后占比有所下降，但2016年外資企業(yè)的貿(mào)易份額依然超過45%。

2006—2016年我國外商直接投資規(guī)模持續(xù)增加，從5024億元增加到8132億元，增長62%(見表3)；美元投資規(guī)模從630億元增加到1263億元，增加了1倍。外資企業(yè)在我國累計(jì)投資積累的競爭力和發(fā)展力，超出了國內(nèi)企業(yè)同樣投資規(guī)模所產(chǎn)生的競爭力和發(fā)展力。2006年外商直接投資占國內(nèi)投資的4.57%，貿(mào)易份額占58.87%；2016年外商直接投資只有國內(nèi)投資規(guī)模的1.34%，但其貿(mào)易份額超過45%。內(nèi)資企業(yè)與外資企業(yè)相較，就某種程度而言缺乏競爭力，或者說外資企業(yè)具有不可替代、不可忽視的作用。沒有外商直接投資的貢獻(xiàn)，我國的對外貿(mào)易不可能有今天的國際地位。

表2 1987—2016年我國進(jìn)出口總量中外資企業(yè)占比情況 單位：%

表3 1995—2016年外商直接投資與國內(nèi)投資增長比較 單位：億元

2.外商直接投資推動(dòng)了國內(nèi)改革開放和產(chǎn)業(yè)及技術(shù)競爭

外資企業(yè)的體制機(jī)制與國內(nèi)企業(yè)不同。鼓勵(lì)和吸引外資意味著，既要允許外資企業(yè)的體制機(jī)制在國內(nèi)發(fā)揮作用，也要改革國內(nèi)的體制機(jī)制，推動(dòng)國內(nèi)的改革開放，尤其是企業(yè)管理理念、市場營銷以及激勵(lì)機(jī)制、管理體制和機(jī)制的改革。在這方面，外資企業(yè)功不可沒。1995—2000年，外商直接投資占投資比重為10%～15%，對國內(nèi)投資拉動(dòng)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展意義重大，這些企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展形成了后來我國進(jìn)出口的主要企業(yè)。不僅如此，最近10年，外商直接投資帶來了先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備、管理經(jīng)驗(yàn)、經(jīng)營和服務(wù)理念，以及新的體制機(jī)制、創(chuàng)新思維方法等。工業(yè)4.0、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、人工智能產(chǎn)品和技術(shù)的發(fā)展，與外資企業(yè)的競爭密不可分。

表42006—2016年主要行業(yè)國內(nèi)固定資產(chǎn)投資比重與外商投資比重的比較單位：%

3.外資企業(yè)在我國投資相對具有前瞻性、戰(zhàn)略性

外資企業(yè)對制造業(yè)投資是重點(diǎn)。2006年外商對制造業(yè)投資規(guī)模占全部投資的近64%，這說明制造業(yè)產(chǎn)品和市場在我國的市場擴(kuò)張很有吸引力；但2016年外商對制造業(yè)的投資占總投資比重只有28%，下降了50%以上，第三產(chǎn)業(yè)的投資比重則從2006年的34.73%提高到70.12%，提高了1倍以上。而國內(nèi)對制造業(yè)投資比重相對穩(wěn)定，大體在62.66%～62.96%。這說明，一方面國內(nèi)企業(yè)競爭力增強(qiáng)，外資企業(yè)在制造業(yè)領(lǐng)域與國內(nèi)企業(yè)競爭面臨壓力；另一方面外資企業(yè)看到了制造業(yè)的周期，加快了對服務(wù)業(yè)的投資。

2006年我國對房地產(chǎn)市場進(jìn)行政策調(diào)控之后，外資企業(yè)并沒有降低投資規(guī)模，反而持續(xù)加大投資規(guī)模和比重，2014年達(dá)到28.96%；2015年在持續(xù)加大房地產(chǎn)調(diào)控的政策之下，開始對金融加大投資。此外，外資企業(yè)對信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件、科研、技術(shù)服務(wù)等領(lǐng)域加快了投資步伐，占比從2006年的2.5%提高到2015年的6.62%，投資增長了431%；而同期國內(nèi)同領(lǐng)域投資增長只有333.27%，占國內(nèi)投資總量比重是下降的。這說明外資企業(yè)在國內(nèi)投資比較穩(wěn)健，對市場前景判斷具有前瞻性和戰(zhàn)略性。

(二)最近10年利用外資存在的問題

1.外商直接投資對我國經(jīng)濟(jì)的影響趨向弱化

最近10年，外商直接投資規(guī)模雖然有增長，但總體來說增長乏力。2016年與2006年比較，國內(nèi)投資增長451%，而外商直接投資只增長了近62%，年均增長只有5.5%左右，與國內(nèi)投資差距巨大。外商直接投資占國內(nèi)投資比重持續(xù)下降，最近10年下降了50%以上。這可能表明，外資企業(yè)對我國市場的投資前景判斷發(fā)生改變，對國內(nèi)投資的各種優(yōu)勢吸引力認(rèn)識發(fā)生改變。事實(shí)上，國內(nèi)企業(yè)的競爭力在提高，過去占投資比重較高的港澳臺企業(yè)競爭優(yōu)勢在下降。當(dāng)然，國內(nèi)企業(yè)的學(xué)習(xí)和模仿能力、研發(fā)和開發(fā)能力的迅速提高及發(fā)展，各種要素成本的提高，對那些依靠勞動(dòng)力低工資、土地和稅收優(yōu)惠等優(yōu)勢的外資企業(yè)構(gòu)成了很大的競爭壓力，他們往往會轉(zhuǎn)移投資。

外資企業(yè)的國際貿(mào)易地位持續(xù)下降。外資企業(yè)進(jìn)出口額占全國進(jìn)出口總額比重從2006年的58.87%下降到2016年的45.78%；其中，進(jìn)口從59.7%下降到48.52%，出口從58.18%下降到43.71%(見表2)。預(yù)計(jì)未來5年，外資企業(yè)的進(jìn)出口份額可能還會繼續(xù)下降。一方面是外商投資規(guī)模增長乏力；另一方面是內(nèi)資企業(yè)的進(jìn)出口能力以及“走出去”投資能力大大提高，國際競爭力逐步增強(qiáng)。外資企業(yè)貿(mào)易份額下降是必然趨勢。

2.外商直接投資行業(yè)分布過于集中

2006年外商直接投資在制造業(yè)、金融和房地產(chǎn)、批發(fā)零售和租賃、物流、信息軟件和科研等行業(yè)的投資占全部投資的92.3%，2016年占90.71%。外商投資過于集中在少數(shù)行業(yè)，說明缺乏產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)或者在某些領(lǐng)域開放不足，這種狀況必須改變。目前，在行業(yè)分布過于集中的過程中，又出現(xiàn)了一種現(xiàn)象，就是制造業(yè)投資比重下降，而金融、房地產(chǎn)投資比重提高，實(shí)際是脫實(shí)向虛發(fā)展，與目前經(jīng)濟(jì)政策調(diào)整要求不符。應(yīng)該說，外資企業(yè)在市場分析和戰(zhàn)略分析方面比國內(nèi)企業(yè)更具有戰(zhàn)略和長遠(yuǎn)眼光。過去10年，國內(nèi)金融尤其是房地產(chǎn)投資在全部投資中的比重變化不大，基本在22%，中間有所波動(dòng)；但外資企業(yè)在這方面的投資比重卻是持續(xù)大幅上升，占比從13.35%提高到34.82%，最近6年，在保持穩(wěn)定的房地產(chǎn)投資比重前提下，重點(diǎn)加大了對金融的投資，比重提高10個(gè)百分點(diǎn)以上，加快了經(jīng)濟(jì)脫實(shí)向虛的進(jìn)度。另一方面，我國水利、環(huán)境和公共設(shè)施等領(lǐng)域的外商直接投資太少，比重太低，對生態(tài)環(huán)保技術(shù)、治理重視不夠；教育、衛(wèi)生等領(lǐng)域的外商直接投資也極少，不利于我國從教育、醫(yī)療方面推進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步。

表52006—2015年外商直接投資在我國的行業(yè)比重變化 單位：億美元、%

3.主要發(fā)達(dá)國家的投資下降，投資區(qū)域國別集中度提高

值得注意的是，最近10～15年，主要發(fā)達(dá)國家及地區(qū)對我國的投資規(guī)模持續(xù)降低，如日本、以色列、北美，歐盟雖然絕對投資規(guī)模沒有下降，但增長緩慢，占比下降突出。我國的港澳臺和開曼群島、維爾京群島的投資占全部外商投資比重則持續(xù)提高，2000年只有55.51%，2006年達(dá)到57.62%，2010年為72.49%，2015年達(dá)到創(chuàng)記錄的77.33%。2016年僅港澳臺投資占比就達(dá)到79.59%，如果再加上美國、日本、新加坡、韓國的投資，則投資金額達(dá)到1121.5億美元，占總量的94.67%。港澳臺資本占比高，有歷史必然性和客觀性，也與我國技術(shù)發(fā)展階段相適應(yīng)。但面向未來，港澳臺的資本技術(shù)不足以推動(dòng)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級走向中高端，應(yīng)更多吸引和利用發(fā)達(dá)國家資本。

4.利用外資獲得核心技術(shù)難以實(shí)現(xiàn)

很多案例表明，核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)、前沿技術(shù)是企業(yè)競爭的命根子，是換不來的，也是拿不到的。核心技術(shù)是企業(yè)長期巨大研發(fā)投入的結(jié)果，是知識和知識產(chǎn)權(quán)長期積累的結(jié)果，輕易轉(zhuǎn)讓就失去了自我。企業(yè)競爭幾乎是你死我活的競爭，技術(shù)不斷更新需要持續(xù)加大投入，轉(zhuǎn)讓技術(shù)卻沒有巨額回報(bào)，企業(yè)可能面臨死亡。核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)、前沿技術(shù)的轉(zhuǎn)讓，意味著在未來技術(shù)競爭中，企業(yè)難以掌握領(lǐng)先地位，前期投入無法回收。因此，在國際投資及其雙邊、多邊投資談判和協(xié)定中，更強(qiáng)調(diào)的是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，對技術(shù)、專利使用的高額付費(fèi)，對侵犯知識產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密、仿制產(chǎn)品和技術(shù)的懲罰性賠償。對于準(zhǔn)備淘汰和放棄的技術(shù)才可能轉(zhuǎn)讓，或者需要進(jìn)行合作的時(shí)候才會轉(zhuǎn)讓部分技術(shù)。只有那些面臨死亡、重組的企業(yè)才可能轉(zhuǎn)讓技術(shù)，即使如此，發(fā)達(dá)國家的法律和政策對技術(shù)轉(zhuǎn)讓及使用也有附加條件。比如，只有生產(chǎn)許可權(quán)，出口則需要經(jīng)過許可、需要付費(fèi)等，有些甚至禁止轉(zhuǎn)讓。

表62000—2015年我國實(shí)際利用外資區(qū)域和國別結(jié)構(gòu)單位：億美元、%

三、新形勢下我國利用外資重點(diǎn)與對策

(一)從重視資金、企業(yè)數(shù)量走向重視質(zhì)量，重視發(fā)達(dá)國家資本

數(shù)據(jù)表明，外商直接投資在數(shù)量和比重上對我國投資的影響在逐漸弱化，其占比從1995年的15.65%下降到2016年的1.34%。可見，我國經(jīng)濟(jì)增長已經(jīng)不缺乏資金。事實(shí)上，最近3年，國內(nèi)各種基金和投資人都在尋求好的投資項(xiàng)目。不僅如此，國內(nèi)很多企業(yè)已經(jīng)開始向國外投資，2016年我國對外直接投資規(guī)模開始超過外商直接投資。因此，未來利用外資的重點(diǎn)要從數(shù)量走向質(zhì)量，從資金走向品牌、技術(shù)。

質(zhì)量是什么？產(chǎn)品品牌、各種先進(jìn)技術(shù)當(dāng)然是質(zhì)量的重要內(nèi)容，但更重要的是利用外資要符合國內(nèi)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級和生態(tài)文明發(fā)展的需要，要符合新發(fā)展理念要求。在招商引資政策上，包括對國際的宣傳中，應(yīng)特別強(qiáng)調(diào)這個(gè)趨勢和方向，以吸引外資企業(yè)。符合這個(gè)質(zhì)量要求的企業(yè)在哪？主要不在港澳臺，也不在發(fā)展中國家和一些資源能源大國，而是在日本、歐洲和美國等工業(yè)化發(fā)達(dá)國家(地區(qū))。長期以來，我國外商直接投資主要來源地是港澳臺、開曼群島、維爾京群島，這些外資企業(yè)對我國經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平的提高是非常適用的。但我們今天需要從低端制造走向中高端制造，實(shí)行轉(zhuǎn)型升級，就要調(diào)整外資政策和戰(zhàn)略，減少對港澳臺和避稅群島的外資利用，更多吸引成熟國家的資本。幸運(yùn)的是，2016年我國外商直接投資中(1184.6億美元)，來自歐盟的投資達(dá)到96.6億美元，同比增長40%；來自美國(38.3億美元)、新加坡(61.8億美元)的投資也有大幅增長；但港澳臺資本依然較多(942.8億美元)。

(二)從重視技術(shù)、設(shè)備引進(jìn)走向重視知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)尤其是自主創(chuàng)新

我國依然需要引進(jìn)國外的先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備，乃至在國內(nèi)先進(jìn)，而在國際可能并不先進(jìn)的技術(shù)，然后進(jìn)行消化、吸收、研發(fā)、創(chuàng)新。

1.對外資核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)需要有新的理念

一是不求所有，但求所在；不求擁有，但求合作。二是先求學(xué)習(xí)運(yùn)用，后求研發(fā)創(chuàng)新。讓外資把最先進(jìn)的乃至核心的技術(shù)、設(shè)備拿到家門口來生產(chǎn)、使用，通過生產(chǎn)許可生產(chǎn)出先進(jìn)的設(shè)備，來解決我國環(huán)境污染治理和排放問題，解決節(jié)能降耗問題。在生產(chǎn)、運(yùn)用、學(xué)習(xí)、研究的基礎(chǔ)上，再考慮如何開發(fā)研究、創(chuàng)新設(shè)計(jì)。這些企業(yè)來得越多，國內(nèi)培養(yǎng)的工程師、技術(shù)人員就越多，以后自主創(chuàng)新的可能性越大。不應(yīng)該指望外資企業(yè)將核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)轉(zhuǎn)讓給我們，或者進(jìn)行所謂的市場換技術(shù)，而是更多靠新的途徑來掌握核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)。

2.加強(qiáng)對外資企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，鼓勵(lì)其轉(zhuǎn)讓、合作

我國與主要發(fā)達(dá)國家的技術(shù)水平差距，不僅在技術(shù)本身，也在于對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和重視不夠，在于缺乏創(chuàng)新思維方法。我們對技術(shù)發(fā)展變化的歷史掌握不夠，因此對創(chuàng)新和變革知其然不知其所以然，跟跑多、領(lǐng)跑少。只有注重知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，尤其是知識的積累和運(yùn)用，才能有真正的自主創(chuàng)新。要加強(qiáng)對國際和外資知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，制定《外商投資知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理法(條例)》，對知識產(chǎn)權(quán)的合作、引進(jìn)、轉(zhuǎn)讓、付費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，以及不同技術(shù)的保護(hù)年限、適用范圍和產(chǎn)品等進(jìn)行具體規(guī)范；對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的形式、賠償標(biāo)準(zhǔn)以及定性做出具體規(guī)定，未經(jīng)許可的運(yùn)用，侵犯、竊取知識產(chǎn)權(quán)等，要上升到刑事犯罪，判處高額賠償；對知識產(chǎn)權(quán)提前結(jié)束后，保護(hù)時(shí)限轉(zhuǎn)讓、授權(quán)、擴(kuò)散、普及使用等行為，予以鼓勵(lì)和稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼等。

3.注重創(chuàng)新方法，在保護(hù)和學(xué)習(xí)中實(shí)行自主創(chuàng)新

技術(shù)領(lǐng)先必須有知識積累和技術(shù)創(chuàng)新，這涉及思維方法。我國的瓷器在明清之前風(fēng)靡世界，后來在歐洲失去了吸引力。德國人研制瓷器，建立了實(shí)驗(yàn)室，嘗試用各種材料調(diào)制出瓷土，包括大理石、骨粉等怪異成分，經(jīng)過反復(fù)配方、實(shí)驗(yàn)，前后用4年時(shí)間，經(jīng)過3萬次實(shí)驗(yàn)，記錄了全部實(shí)驗(yàn)過程、結(jié)果、細(xì)微差異等，發(fā)現(xiàn)了陶土中各種元素的最佳配比，徹底掌握了瓷器制造的燒制原理、化學(xué)原理和溫度控制，并有定量、數(shù)量分析。蒸汽機(jī)發(fā)明以后，英國將瓷器制造的脫坯機(jī)械化、批量化，從此超越中國。由此可見，關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)，首先要知道差距在哪里，同時(shí)要清楚用什么方法解決差距，然后在引進(jìn)、學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上，通過觀察、檢測、實(shí)驗(yàn)、數(shù)據(jù)積累進(jìn)行創(chuàng)新和改進(jìn)，實(shí)現(xiàn)從知其然到知其所以然的轉(zhuǎn)變，這樣就不會只能跟跑而不能領(lǐng)跑了。今天的創(chuàng)新，不僅要依靠實(shí)驗(yàn)及其記錄，更多要運(yùn)用計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新、數(shù)據(jù)鏈和技術(shù)鏈創(chuàng)新，利用痕跡數(shù)據(jù)創(chuàng)新。

(三)從重視一般制造技術(shù)走向重視生態(tài)環(huán)保技術(shù)和設(shè)備

最近10年，外商直接投資對制造業(yè)的投資比重急劇下降，投資的絕對規(guī)模也出現(xiàn)下降。這其中有技術(shù)的應(yīng)變性不足、市場價(jià)格競爭激烈等原因，也有外資主動(dòng)調(diào)整投資結(jié)構(gòu)的原因。我國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級遠(yuǎn)未完成，依然需要利用外資，但需要提出更先進(jìn)的各種技術(shù)、能耗、資源消耗標(biāo)準(zhǔn)，需要提出智能化、信息技術(shù)安全標(biāo)準(zhǔn)等，推動(dòng)轉(zhuǎn)型升級走向中高端制造。同時(shí)，要更加重視生態(tài)環(huán)保技術(shù)設(shè)備的引進(jìn)和利用。

1.引進(jìn)國際先進(jìn)生態(tài)環(huán)保技術(shù)和設(shè)備

我們要利用外資的前瞻性和戰(zhàn)略性優(yōu)勢，制定吸引外資的新政策和制度，吸引外資參與我國的環(huán)境污染治理、生態(tài)保護(hù)和修復(fù)。比如，德國的水泥生產(chǎn)完全封閉運(yùn)行，最新技術(shù)攝氏300度可以燒制水泥，而一般水泥燒制平均溫度為攝氏1450度，我國有些企業(yè)甚至要達(dá)到攝氏1700度；德國的垃圾焚燒處置技術(shù)在國際上比較先進(jìn)，目前能夠解決二噁英問題，國內(nèi)可以建立垃圾焚燒廠；德國的水污染處理技術(shù)、設(shè)備和方法也很先進(jìn)，污水的過濾膜技術(shù)目前可以過濾水中病毒，乃至回收水中的荷爾蒙。日本以及歐洲其他國家在污水、淤泥、垃圾焚燒、建筑垃圾處理、土壤污染處置、水源地保護(hù)方面的技術(shù)均比國內(nèi)先進(jìn)。在節(jié)能降耗上，我國也需要吸引外資企業(yè)投資或者合作。

2.吸引外資在國內(nèi)建立企業(yè)生產(chǎn)生態(tài)環(huán)保設(shè)備和產(chǎn)品，用于污染監(jiān)測、分析和處置

在空氣、土壤、水污染監(jiān)測，有害氣體排放控制，污染物處理以及水源地保護(hù)、生態(tài)修復(fù)等方面，主要發(fā)達(dá)國家也有相對成熟的技術(shù)和設(shè)備乃至經(jīng)驗(yàn)和方法，我們可以考慮引進(jìn)這些企業(yè)到國內(nèi)建立獨(dú)資、合資企業(yè)。特別需要指出的是，空氣污染治理相對水污染、土壤污染治理時(shí)間較短，主要在于控制排放，而水污染治理需要30～40年才能達(dá)到二類水質(zhì)，土壤污染治理的時(shí)間則更長。因?yàn)樗|(zhì)和土壤污染是累積性的，在控制排放的同時(shí)，需要技術(shù)、設(shè)備和方法來進(jìn)行處置。因此，更應(yīng)重視吸引外資進(jìn)行水污染、土壤污染處置和垃圾焚燒。

3.引進(jìn)國際污染控制和治理的管理技術(shù)及方法

我國目前對于污染治理采取總量控制、降低指標(biāo)的考核方法，這有利于政府部門落實(shí)責(zé)任、傳導(dǎo)壓力，但不利于監(jiān)管具體落實(shí)和從源頭控制污染。真正的污染控制，要從本地區(qū)氣象條件出發(fā)，計(jì)算生態(tài)環(huán)境的承載能力和限度，設(shè)計(jì)區(qū)域污染物排放總量(包括垃圾與空氣、水、土壤污染指標(biāo))和時(shí)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)，從企業(yè)投資項(xiàng)目的圖紙?jiān)O(shè)計(jì)和技術(shù)、設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)審查開始，對排放指標(biāo)進(jìn)行控制、監(jiān)測。這些方面也可以引進(jìn)國外的機(jī)構(gòu)進(jìn)行規(guī)劃、設(shè)計(jì)、計(jì)算。歐洲企業(yè)新上項(xiàng)目，環(huán)保審查非常嚴(yán)格，從企業(yè)設(shè)備設(shè)計(jì)圖紙、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、排放指標(biāo)上進(jìn)行控制，對排風(fēng)口、排污口以及污染物數(shù)量、標(biāo)準(zhǔn)都有具體標(biāo)準(zhǔn)和審查要求。審查通過以后，企業(yè)要對排風(fēng)口、排污口建立聯(lián)網(wǎng)電子監(jiān)測。因此，鼓勵(lì)和吸引生態(tài)環(huán)保的外資企業(yè)投資，就要建立新的生態(tài)環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)和制度、政策，將過去的鼓勵(lì)、許可、限制、禁止分類的外商投資管理，具體化為設(shè)備污染物排放、能耗、水處理技術(shù)等標(biāo)準(zhǔn)的準(zhǔn)入條件，以及對排放的電子監(jiān)測和聯(lián)網(wǎng)要求。

4.完善創(chuàng)新自貿(mào)區(qū)外資企業(yè)政策

在部分自貿(mào)區(qū)(如上海、廣東)按照國際規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)、法律對外商直接投資開放，制定相關(guān)制度，增加法律法規(guī)政策和行政審批的透明度，擴(kuò)大審批審查具體內(nèi)容操作執(zhí)行的公開性、可查性。讓外商投資進(jìn)入我國，依法辦事，不需要找人、找關(guān)系。鼓勵(lì)自貿(mào)區(qū)吸引國際生態(tài)環(huán)保企業(yè)投資，以加快我國環(huán)境污染治理技術(shù)和設(shè)備制造的發(fā)展。對生態(tài)環(huán)保治理的外資企業(yè)進(jìn)行招標(biāo)，凡是達(dá)到準(zhǔn)入門檻乃至國際標(biāo)準(zhǔn)或國際先進(jìn)水平的技術(shù)、設(shè)備、企業(yè)，給予優(yōu)惠政策，政府對外資企業(yè)予以公共事業(yè)項(xiàng)目財(cái)政補(bǔ)貼，享受國民待遇。對不能達(dá)到門檻條件的企業(yè)，不予準(zhǔn)入。對內(nèi)資企業(yè)進(jìn)入，則削減土地使用權(quán)年限，最多給予25年，迫使企業(yè)加大環(huán)保技術(shù)研發(fā)和開發(fā)。

(四)加大第三產(chǎn)業(yè)開放力度和外資利用規(guī)模

目前外商直接投資的重點(diǎn)在第三產(chǎn)業(yè)，但主要是金融和房地產(chǎn)、批發(fā)零售設(shè)施投入和租賃等，應(yīng)鼓勵(lì)外資更多投向其他產(chǎn)業(yè)，以優(yōu)化服務(wù)業(yè)的外商投資結(jié)構(gòu)。需嚴(yán)格限制金融、房地產(chǎn)行業(yè)的投資。

1.加大水利、環(huán)境、公共設(shè)施領(lǐng)域的開放

我國對水源、水流保護(hù)嚴(yán)重不足，水污染隨處可見，環(huán)境治理與國際相比差距巨大。在這方面，發(fā)達(dá)國家都有成熟的管理制度和經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)。可以加大開放力度，讓外資參與山水湖泊污染治理，參與生態(tài)修復(fù)、治理設(shè)計(jì)，包括城市開發(fā)的規(guī)劃設(shè)計(jì)。20世紀(jì)70年代，新加坡委托世界銀行專家開展城市規(guī)劃設(shè)計(jì)，劃分功能區(qū)，50年不變，到目前依然有60%的面積是禁止開發(fā)區(qū)。新加坡能夠成為花園城市，成為亞洲的綠洲，與城市規(guī)劃密不可分。

2.加大教育、衛(wèi)生領(lǐng)域的開放

我國教育領(lǐng)域?qū)H、國內(nèi)的開放都較少，而教育對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級來說是基礎(chǔ)。這方面不開放，就無法學(xué)到國際上先進(jìn)的技術(shù)創(chuàng)新方法。日本、德國的創(chuàng)意設(shè)計(jì)、職業(yè)教育都發(fā)展得比較好，德國企業(yè)辦職業(yè)教育學(xué)院，日本有好的師徒制度，這些可以培養(yǎng)大量工程師，而這正是企業(yè)所需要的。沒有與企業(yè)生產(chǎn)、技術(shù)結(jié)合的教育和人才培養(yǎng)制度，優(yōu)秀的設(shè)計(jì)和設(shè)備技術(shù)的改進(jìn)、完善、創(chuàng)新就無法實(shí)現(xiàn)。因此，至少可以考慮允許企業(yè)辦職業(yè)院校，開展國際合作，引進(jìn)辦職業(yè)院校、技術(shù)院校的外資企業(yè)進(jìn)行投資。醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域也是高度壟斷、開放度不足的行業(yè)。應(yīng)加大開放力度，學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國家跟蹤治療、藥物開發(fā)的研究方法和實(shí)驗(yàn)方法，推動(dòng)國內(nèi)醫(yī)療及制藥業(yè)的發(fā)展，尤其是在病人觀察、治療效果、藥效分析數(shù)據(jù)開發(fā)和運(yùn)用方面，便利治療走向智能化。

3.加大生產(chǎn)領(lǐng)域服務(wù)業(yè)的開放與合作

近10年，在信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)、科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)等領(lǐng)域，外資加大了投入，但依然不夠，應(yīng)繼續(xù)鼓勵(lì)引進(jìn)和利用外資。當(dāng)前經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級，制造業(yè)的發(fā)展離不開生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展。尤其是大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)以及研究中心、數(shù)據(jù)中心、實(shí)驗(yàn)中心，在技術(shù)研發(fā)、突破和創(chuàng)新上具有重要作用。我國在互聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算應(yīng)用方面有些優(yōu)勢，但在制造業(yè)企業(yè)產(chǎn)品、設(shè)備的互聯(lián)、物聯(lián)、智能化方面，與國際相比仍然存在差距。對外資開放數(shù)據(jù)乃至引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行產(chǎn)品、技術(shù)、設(shè)備的升級很有必要，因此要鼓勵(lì)企業(yè)在這方面主動(dòng)作為，引進(jìn)外資或者與外資合作。

4.加大能源領(lǐng)域的開放

2016年，我國發(fā)電量占全球的24.7%，碳排放占全球的27%，但GDP只占全球的11.8%，而美國、歐洲、日本等主要發(fā)達(dá)國家(地區(qū))用電消耗、碳排放占比與GDP的占比基本相當(dāng)，由此可見我國能源開放潛力巨大。德國已經(jīng)做到家家戶戶發(fā)電，太陽能、地?zé)崮艿雀鞣N能源隨時(shí)進(jìn)入電網(wǎng)，沒有出現(xiàn)棄風(fēng)、棄光伏的情況，其智能電網(wǎng)的適應(yīng)性非常好。在新能源技術(shù)研究和開發(fā)、智能電網(wǎng)發(fā)展、能源結(jié)構(gòu)調(diào)整趨勢等方面，國際上都在進(jìn)行技術(shù)研究和開發(fā)。我國應(yīng)該擴(kuò)大開放，吸引外資，改變我國能源結(jié)構(gòu)中可再生能源入電網(wǎng)不穩(wěn)定性問題，加快清潔能源、可再生能源的開發(fā)利用，提高其比例，以解決我國環(huán)境破壞和污染問題。在節(jié)能降耗方面也需要開展國際合作，吸引外資。

(五)不斷完善利用外資政策

1.利用外資要有長遠(yuǎn)戰(zhàn)略

利用外資既需要制定短期的產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄，更需要具有長遠(yuǎn)戰(zhàn)略，至少要考慮5～10年的發(fā)展趨勢。一是鼓勵(lì)外資把領(lǐng)先的前沿技術(shù)、設(shè)備投入我國發(fā)展，引領(lǐng)國內(nèi)企業(yè)跟上世界的潮流和步伐。利用外資不是簡單鼓勵(lì)、普惠，而是制定具體行業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)惠，一般企業(yè)和技術(shù)不給予優(yōu)惠。二是區(qū)分不同發(fā)展地區(qū)，實(shí)行差別化的利用外資政策。國內(nèi)區(qū)域不平衡也是長期發(fā)展要解決的問題，對于中西部的外資企業(yè)和東部、發(fā)達(dá)省區(qū)的外資企業(yè)，應(yīng)該有不同的政策和標(biāo)準(zhǔn)。在標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)入門檻一致的前提下，可允許中西部地區(qū)給予在該地區(qū)投資的外資企業(yè)相應(yīng)的鼓勵(lì)、優(yōu)惠政策，而東部地區(qū)、發(fā)達(dá)地區(qū)則不用。優(yōu)惠政策條件由中央部門制定，地方不能制定但可以出資。在差別化的區(qū)域政策中，要考慮西部地區(qū)的氣象條件，考慮其缺水、生態(tài)脆弱、環(huán)境承載能力差等問題，不能引進(jìn)耗水多、污染排放多以及對空氣、土壤、水有污染的外資，應(yīng)該更多引進(jìn)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)企業(yè)、科技型企業(yè)以及耗水、耗能、排放少的企業(yè)。三是走向綠色財(cái)稅政策。對高污染、高排放、高消耗以及地下資源使用、自然環(huán)境的破壞征收高稅率，相反則降低稅率，有些可以實(shí)行累進(jìn)稅率，以此吸引外資。

2.完善法律法規(guī)，堅(jiān)持依法行政

加大國內(nèi)企業(yè)設(shè)立和項(xiàng)目投資的法律法規(guī)建設(shè)。實(shí)行行業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)、設(shè)備、投資市場準(zhǔn)入門檻條件和標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)立安全要求和責(zé)任，規(guī)定賠償處置程序以及違法違規(guī)的法律責(zé)任等，使一切行為都有法律依據(jù)。一切經(jīng)濟(jì)行為違法就是刑事犯罪。同時(shí)，將所有保留和需要保留的行政審批全部改為法律許可的審批。當(dāng)前簡化行政審批，深化“放、管、服”改革，簡化、取消審批不是不要審批，必須的規(guī)劃審批、土地使用審批、環(huán)保審批等依然不可缺少，但這些審批不應(yīng)是行政審批，而應(yīng)是法律許可的審批。法律審批的特征就是企業(yè)設(shè)立或投資有門檻條件和各種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)約束，有審查要求，企業(yè)投入生產(chǎn)后，沒有按照法律規(guī)定運(yùn)營就是刑事犯罪，受法律制裁。審批沒有按照法律要求把關(guān)的也是刑事犯罪。目前，發(fā)達(dá)國家都有法律審批，其具體程序都有詳細(xì)的法律規(guī)定。這樣，企業(yè)也不會隨便設(shè)立，假冒偽劣企業(yè)相對較少，新生企業(yè)也較少。經(jīng)法律審批后，被審批人也可以監(jiān)督審批人，并進(jìn)行法律訴訟。對于外資企業(yè)，至少可以在自貿(mào)區(qū)進(jìn)行這方面的改革試點(diǎn)。

3.強(qiáng)化事中事后監(jiān)管

對外商投資的開放，應(yīng)從正面清單走向負(fù)面清單，除中西部部分省區(qū)、生態(tài)環(huán)保投資(明確具體區(qū)域范圍和生態(tài)環(huán)保的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及要求)可以保留部分優(yōu)惠政策和補(bǔ)貼政策外，對外資企業(yè)需逐步走向國民待遇，取消超國民待遇。制定詳細(xì)的監(jiān)管制度和規(guī)定，增加制度和政策的透明度、公開性。

法律審批后，監(jiān)管部門要履行監(jiān)管責(zé)任，進(jìn)行事中事后監(jiān)管，不能像行政審批主要管事前審批，事后缺乏監(jiān)督和問責(zé)、處罰。監(jiān)管也是按照法律規(guī)定的要求和審批的要求進(jìn)行，對不符合的進(jìn)行處罰、問責(zé)，乃至停止生產(chǎn)、吊銷執(zhí)照等。面對這樣的管理體制，企業(yè)會更加注重法律責(zé)任，否則將面臨全部投資損失的壓力。事中事后監(jiān)管，涉及現(xiàn)行法律法規(guī)的修改和調(diào)整，監(jiān)管職責(zé)的改變和細(xì)化，需要制定更詳細(xì)的法律法規(guī)，各行業(yè)和各部門都需要在這方面進(jìn)行梳理。

5.主動(dòng)進(jìn)行雙邊和多邊投資協(xié)定談判

利用外商直接投資，只涉及一個(gè)國家自己制定政策。但如果開展雙邊貿(mào)易投資協(xié)定談判，乃至開展多邊貿(mào)易投資談判，則更有利于雙方完善外商直接投資管理制度，解決雙邊外商投資管理中存在的問題。在投資協(xié)定的基礎(chǔ)上，可以對外商投資設(shè)立專門的產(chǎn)業(yè)園，推動(dòng)改革試點(diǎn)和開放。雙邊投資談判確立的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和要求，還可以進(jìn)行國家之間的標(biāo)準(zhǔn)互認(rèn)，簡化投資審批手續(xù)，提高工作效率。開展與歐洲、日本、美國等發(fā)達(dá)國家(地區(qū))的雙邊、多邊投資協(xié)定談判，還有利于吸引發(fā)達(dá)國家企業(yè)到我國投資，改變目前不合理的投資區(qū)域和經(jīng)濟(jì)體結(jié)構(gòu)。

1.BP石油公司：《BP世界能源統(tǒng)計(jì)年鑒》，BP石油公司官網(wǎng)，2017年6月。

2.國家統(tǒng)計(jì)局貿(mào)易外經(jīng)統(tǒng)計(jì)司：《2012中國貿(mào)易外經(jīng)統(tǒng)計(jì)年鑒》，中國統(tǒng)計(jì)出版社2012年版。

3.國家統(tǒng)計(jì)局：《2016年國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》，國家統(tǒng)計(jì)局官網(wǎng)，2017年2月28日。