國內外跨境物流聯盟運作機制研究現狀

杜志平，貢祥林

（北京物資學院，北京市101149）

一、引言

隨著我國主導的“一帶一路”建設進程的加快，以我國物流企業為主構建跨境物流運營體系勢在必行，同時，近年來跨境電子商務的快速發展，對跨境物流提出了更高的需求。根據中國電子商務物流服務網的報告，預計2020年，我國跨境電商交易規模將達到12萬億元，跨境電商貿易將成為驅動經濟發展的新動力。然而，我國跨境物流服務無論數量還是質量均不能滿足物流需求快速增長的需要。如何以我國企業為主構建跨境物流聯盟，實現國際化物流運營體系，成為我國物流業發展迫切需要解決的當務之急。但對于跨境組建物流聯盟，由于受到文化、制度、法律、關稅、金融監管、貿易政策等因素的影響，其行為極其復雜且具有不穩定性。跨境物流聯盟的運作機理、價值創造過程、利益分配形式，以及聯盟的運營穩定性和風險控制能力等，已成為影響跨境物流聯盟構建與運作的主要決策要素。對它們進行系統研究，對優化跨境物流聯盟組織結構、提高運營效率與穩定性、降低整個系統成本具有十分重要的現實意義。

本文對目前研究國內外跨境物流聯盟運作機制的相關文獻進行歸納與梳理，并對文獻中的主要內容與不足之處進行總結，以期了解其研究與發展現狀，為進一步的理論研究和實踐活動提供些許借鑒與參考。

二、研究跨境物流聯盟運作機制的現實意義

物流業作為現代服務業的一個重要組成部分，在近十年間實現了跨越式發展，在我國經濟社會發展中發揮著越來越重要的作用。我國成功加入世界貿易組織（WTO）后物流行業全面放開，并且呈現出兩大不同于以往的發展態勢：一是物流服務全球化，即在全球范圍內開展物流服務，實現跨境物流運作；二是物流服務綜合化，即面對多變的市場需求，物流公司提供全方位的綜合物流服務，這就要求物流企業進行資源整合、協同發展，形成物流企業聯盟[1]。在經濟全球化不斷深入發展的時代特征下，跨境物流聯盟作為一種新型的物流運作組織，不僅可以有效整合聯盟內各企業的物流資源實現資源共享，保證物流運作全過程的節約，降低物流成本，還可以提高聯盟整體運作效率，為顧客提供更加綜合全面的物流服務[2]。因此，跨境組建物流企業聯盟，已成為現代物流企業在面對多變的市場競爭環境下較為理想的發展模式，對促進我國物流業發展具有十分重要的意義。

雖然跨境組建物流聯盟作為一種新型的物流發展模式，成為未來驅動物流業發展的新動力，但在實際運作過程中卻存在諸多問題。如何與國內外物流企業形成聯盟，建立國際化物流運營體系，成為我國物流業發展需要迫切解決的問題。由于我國物流業整體發展起步較晚，國際物流巨頭如聯合包裹速遞服務公司（UPS）、聯邦快遞（FedEx）等對物流市場的瓜分基本成型，我國物流企業要打進國際市場，難度較大[3]。如果沿用過去開拓國際市場的老模式，即由物流企業在海外發展分支機構，在實際運作中很難成功，并且老模式在運作過程中存在以下幾方面的問題：一是投資成本巨大，投資回收期長，一般企業難以承受；二是擴展速度慢，從投資到正常運營要經過一定的運作時間；三是由于不同國家的文化、制度、貿易壁壘勢必造成企業運營成本居高不下；四是跨境聯盟企業間物流服務資源分散、共享程度低；五是由于跨境聯盟企業受限于不同的地域，導致物流配送效率低，且后續產品更換、退換等保障服務不到位，導致顧客對聯盟企業認可度下降[4]。因此，如果能夠科學分析跨境物流聯盟構建和運營中的理論問題，指導我國企業成功運用物流聯盟的方式，聯合國外相關企業實現合作共贏，則能夠完全克服上述短板，對我國物流企業快速擴大國際市場是有現實意義的。

三、國內外研究現狀

目前國內外跨境物流企業運作機制方面的研究主要集中在跨境企業聯盟、跨境聯盟企業運作機制與價值創造、跨境聯盟企業利益分配機制及其穩定性、物流聯盟運作風險四個方面。本文通過谷歌（Google）學術、愛墨瑞得數據庫（Emerald）、施普林格全文數據庫（SpringerLink）、中國知網（CNKI）期刊數據庫等工具對涉及的相關方面進行文獻檢索，從中選出具有代表性的文章進行綜述，并對文獻中的主要研究內容與不足之處進行評述。

（一）跨境企業聯盟研究

企業聯盟作為集成核心能力、對外部資源進行整合優化的一種有效手段，可以有效降低企業成本，增強企業核心競爭力，已經成為眾多物流企業的現實選擇，以跨境物流合作為基礎的物流聯盟正得到越來越多的企業響應。通過文獻檢索發現，國內外的跨境企業聯盟方面的研究現狀多集中在聯盟戰略、體系結構及環境因素兩方面，本部分則選取與這兩方面有關的文獻進行綜述。

1.聯盟戰略

泰爾希（Terhi J V）等[5]分析了跨境企業聯盟組合形式對于跨境公司國際化戰略的重要性。通過結合跨境公司國際業務框架的策略對戰略聯盟進行管理，證明區域及合作伙伴的異質性對于跨境國際業務有不同影響，因此跨境企業需采用不同的聯盟組合來提高跨境整合集成水平。雅各布（Jacob）等[6]通過對歐盟公司的聯盟戰略進行分析，研究了以前的合作經驗對新聯盟形成的影響，指出聯盟中持久性和相互關系影響是存在的，并表明跨境企業以前的聯盟經驗在發達國家和新興經濟體地區實施能增加聯盟投資組合的地域多樣性。尼廷和吳（Nitin P&Wu J）[7]基于資源依賴理論，研究了高科技新興企業的聯盟戰略與績效的關系，認為新興企業擴大聯盟成員的數量能得到更好的績效。基思（Keith D B）等[8]通過探索核心價值觀及營銷聯盟對中小企業進行拓展海外市場業務的影響發現，強調參與聯盟對于中小企業在進行跨境業務時更具有優勢，而且會在一定程度上幫助確立企業的核心價值觀，并為企業管理者在國際商業方面提供有價值的指導。我國學者陳耀等[9]認為通過形成戰略聯盟，可以使企業有效獲取外部資源，進而形成競爭優勢。他們以戰略聯盟的相關文獻研究為基礎，回顧戰略聯盟的相關理論（基于交易費用、資源基礎、社會網絡的聯盟理論）、類別（根據企業價值鏈、聯盟治理結構、聯盟競爭性的分類）、績效研究（聯盟的形成階段、設計階段和聯盟后的管理階段）、穩定性分析（針對聯盟穩定性和聯盟不穩定性兩方面）等內容，使讀者對戰略聯盟方面的研究有一個系統、深入的認識。左志剛[10]、余珮[11]分別將國外一些學者對企業戰略聯盟的研究進行了文獻綜述式的呈現，對“碎片化”的研究成果進行歸納與總結，并提供了已有聯盟研究的總體圖景。

國內外學者關于企業聯盟戰略方面的研究主要集中在以下四個方面：一是跨境企業聯盟組合形式對跨境公司國際化戰略的影響機理；二是以往的聯盟經驗對新聯盟形成、發展、運作等方面的作用機理；三是企業聯盟的戰略與聯盟績效的關系；四是對戰略聯盟的相關研究內容進行回顧、梳理與總結。現有研究的不足之處：一是關于聯盟企業文化和創新能力對聯盟發展戰略方面的影響未見相關文獻介紹；二是國內學者在企業聯盟戰略現狀方面的研究相對較少，并且多數停留在對國外研究成果的歸納與總結上，并未提出適合中國國情的跨境物流企業發展戰略和路徑。

2.聯盟體系結構及環境因素

拉赫曼（Rahman N）[12]認為確定聯盟的層次結構是評估聯盟結構有效性的前提，他系統分析了影響聯盟類型和聯盟運作的社會交換理論與聯盟層次結構的關系，通過對402個戰略聯盟數據的logistic回歸分析，指出具有不同目的的戰略聯盟，如研發、供應采購、營銷、合作生產等，應該具有不同的聯盟結構。王健、劉荷[13]運用社會網絡分析法研究了跨境公司嵌入視角下物流產業集群網絡結構的演化，對聯盟形成的過程進行了描述，研究發現，跨境公司嵌入的主要作用是形成“集聚內核”，吸引關聯企業及物流需求的集聚；不同類型的跨境公司（集群核心型和參與型企業）嵌入過程存在明顯差異，核心型跨境公司在集群中主動結網，始終處于網絡中心位置，充當集群資源和信息的“守門人”，而參與型跨境公司被動結網且隨著集群的發展而逐漸由網絡中心向邊緣轉移。趙炎等[14]以中國生物醫藥產業戰略聯盟網絡為樣本，探討聯盟網絡的結構屬性（網絡密度、可達性、結構等）和資源屬性（專利）的綜合效應對企業知識創造的影響。文章指出：在聯盟網絡中占據較多結構洞或創新積累越多的個體，其知識創造能力越強；聯盟伙伴創新能力發揮正向調節作用；聯盟網絡對企業知識創造的影響隨時間呈現“倒U型”關系。該研究成果同樣對物流聯盟的網絡結構分析提供了幫助。羅賓（Robin P）等[15]從實證的視角闡述了文化距離對國際聯盟企業間新產品開發的影響，應用結構方程模型檢驗了246個制造業國際聯盟樣本的假設效應，通過分析認為文化距離的積極效應大于它的負面效應。文章指出，如果企業能夠通過聯盟中合作伙伴之間的任務協調，利用文化上的互補性，就能從文化距離中受益。安德烈（Andre V H）等[16]使用數學論證法來證明不同伙伴國家具有不同的文化距離，這取決于伙伴國家的文化，然后利用霍夫斯塔德（Hofst?ede）的五個文化尺度理論對世界上69個國家的文化數據用實證分析法證明這一論點的相關性，結果表明，基地國家與伙伴國家間的文化距離與兩國間的文化有著非常大的相關性，文化距離隨不同的伙伴國家而變化。陳懷超、范建紅[17]以178家中國跨境公司為研究對象，采用Logistic回歸分析，驗證了在制度距離對跨境公司進入戰略兩階段的過程中，國際經驗、環境適應能力和社會資本的調節作用。嚴若森等[18]通過對美國科學網（Web of Science，WOS）數據庫進行檢索，將1 047篇文獻進行分析和統計，構建了制度距離研究和演化的整體架構，系統描述了制度距離的理論研究現狀和核心研究內容，為后續研究提供了一個結構化的脈絡。

經過以上的文獻梳理可知，國內外學者關于戰略聯盟結構方面的研究主要集中在以下五個方面：一是文化、制度及知識創新能力對聯盟體系結構的影響機理；二是數學模型、回歸分析和統計學的研究方法應用于聯盟體系結構研究之中；三是戰略聯盟的類型及運作機理；四是聯盟的網絡結構和形成過程；五是文化距離、制度距離對跨境聯盟運營的影響機理。現有研究的不足之處：對聯盟結構體系，尤其是跨境聯盟如何處理由于不同法律、文化、貿易規則等因素而帶來的聯盟結構上的改進，未見相關文獻介紹；沒有應用結構模型法和系統動力學方法研究聯盟各要素之間的相互關系，找出影響聯盟構成的主因素和敏感元素，而且在跨境物流聯盟方面尚未發現完全滿足主題詞的文章。

（二）跨境企業聯盟運作機制與價值創造研究

跨境企業聯盟運作機制是企業聯盟經營運作過程中的主體機制，是聯盟平穩運行，自我調節的方式。科學、完善的運作機制可以使聯盟中各企業經營活動協調、有序、高效運行，增加聯盟內在活力以及對外應變能力，進而提高聯盟企業的物流運作水平，創造整體競爭優勢。同時，任何企業聯盟的目標都是實現價值創造，即聯盟企業通過先進的平臺技術，實現資源整合、優化配置、協同服務，提高產業和行業競爭力，進而滿足客戶需求，創造協同利益。

本部分研究內容通過對跨境物流聯盟運作的媒介——“云”平臺技術、聯盟運作機制、聯盟價值創造三個部分進行綜述，進而探究聯盟在運作機制和價值創造方面的研究現狀。

1.“云”平臺技術

“云”平臺技術是隨著互聯網技術的發展而發展的，是建立在云計算、云存儲、分布式終端基礎上的綜合技術。目前關于平臺及其運作機理的研究引起了國內外學者的廣泛注意。

（1）平臺在工程、制造與服務領域的具體應用。艾米（Amy J C T）等[19]介紹了一種多主體的工程設備維修支持平臺。費邊（Fabian A）等[20]提出了一個新穎的可植入式服務平臺的參考架構，使合作伙伴之間的無縫協調成為可能。曹（Cao Y）等[21]討論了在云制造平臺中的服務選擇和調度的問題。李（Li R）等[22]分析了集成運輸信息平臺（ITIP）的功能，包括數據處理、數據交換、數據集成和決策支持，提出了基于數據處理技術的（ITIP）分布式平臺結構并且討論了該平臺在中國的適用性。肖建華等[23]、盧克等[24]、李光榮等[25]分別介紹了云平臺在地理時空大數據管理、工程監管、煤礦安全監控方面的成功應用，說明隨著云技術的發展，云平臺已經在我國工程管理中得到實際應用。

（2）平臺建設。西蒙等（Simone S）[26]認為模塊化平臺已經成為協同價值創造的平臺生態系統的核心。平臺生態系統的參與者共同創造平臺價值并將其推向市場，在這一過程中，參與生態系統的互補性伙伴越多，對于消費者來說，因為選擇性增大而使平臺的價值越大。黃等（Huang B Q）[27]分析了運用現有技術和理論（如云計算、物聯網等）來解決中小企業發展面臨的瓶頸問題的可行性，討論了基于云計算的中小企業制造資源和能力的概念，提出了基于云制造的中小企業服務平臺，從制造資源、平臺集成運作環境、基本支持要素、持續服務要素等層面構建了云平臺的架構，并分析了實施這種云平臺的關鍵技術。馮華等[28]提出平臺商業模式創新著力于經濟時空外延的拓展，為確保經濟時空的運作效率，應完善平臺運營的實時信用功能、即時支付功能、準時物流交付功能，保證實際商業過程中信用、支付和物流的實時協同，從而實現人流、物流、信息流、資金流能夠在經濟時空進行重新組合。翁心剛[29]通過對不同國家和地區國際物流信息平臺的服務功能狀況進行分析，提出了包括跨區域全流程電子單證交換、跨區域艙單傳輸、跨區域國際貿易物流訂艙協同、跨區域通關申報協同及跨區域國際物流狀態跟蹤在內的綜合信息服務平臺設計，為我國建立區域性國際物流信息服務平臺提供了理論參考。

國內外學者對“云”平臺技術方面的研究主要集中在以下三個方面：平臺的構建模式與運作機理；平臺的應用；物流公共信息平臺與區域物流信息平臺的構建。現有研究的不足之處：一是相關研究沒有從平臺的層次結構、系統的基本組成要素的關聯關系去把握；二是在跨境物流管理平臺的影響因素方面雖有研究但不系統；三是在平臺的自適應研究方面沒有見到相關文獻，而這是平臺能否適應環境變化和新技術新市場的重要保證；四是對跨境物流管理平臺的研究少之又少；五是對跨境物流管理平臺要求的跨語種、跨海關、跨技術標準、訂單無縫對接等方面還未見相關的研究成果。

2.聯盟運作

許（Sheu J B）等[30]提出了一種新的全球物流分層網絡規劃模型，即網絡配置，他們應用整數規劃原理和層次聚類分析法，分析了確定范圍內全球物流網絡的服務區域和設施的位置、數量和范圍，建立一個多目標規劃模型，系統地優化配置成本，最大化運營利潤和客戶滿意度，特別是該模式考慮了潛在的風險成本，如宏觀環境風險和運作風險成本。唐娜（Donna F）等[31]認為跨境物流涉及私營企業開展的復雜業務，例如貨物運輸、倉儲、邊境清關和支付系統，這些活動的效率取決于提供全球物流基礎設施的政府服務、投資和政策，因此，有效的公私伙伴關系對跨境物流的質量至關重要，其研究結果表明，私營企業的合作能力和公共機構之間的合作水平直接關系到公私伙伴關系的績效。這項研究為理清跨境物流企業與提供物流基礎服務的公共部門關系提供了幫助。

大衛（David W）等[32]對珠江三角洲等中國地區跨境供應鏈進行了研究，構建了包括成本、時間、質量和靈活性的物流績效評估模型，指出第三方物流通過在倉儲和運輸領域更好的資源配置獲得競爭力的提高。田帥輝[33]通過資源基礎理論、交易費用理論、資源依賴理論等基礎理論對動態物流聯盟資源配置的動因進行研究，設計了動態物流聯盟資源配置的合理分配方案，構建了面向物流任務的動態物流聯盟資源配置的概念模型、過程模型和框架模型，為動態物流聯盟資源配置方面的研究提供了總體架構，同時針對資源配置方案的“初選—精選”優化過程，構建了動態物流聯盟資源配置的單目標和多目標優化模型，通過遺傳算法求解并獲取最終的動態物流聯盟資源配置方案，最后通過實例分析驗證了資源配置方案的有效性。

楊震寧等[34]通過對兩家跨境企業聯盟典型案例的研究，分析了跨境企業聯盟的動機和聯盟合作機制，認為建立高效的合作機制和良好的戰略動機來安排聯盟過程尤為重要，這有助于在戰略資源上形成強互補性并能提高聯盟的穩定性。喻登科等[35]認為企業聯盟能通過資源共享促進企業可持續競爭優勢的形成和企業成長，企業聯盟成長包括聯盟運行和聯盟發展兩個維度，企業聯盟發展受聯盟力的影響，而聯盟企業、聯盟力及其作用效果滿足經典力學理論，據此構建了企業聯盟發展的力學模型，并通過仿真分析，得到企業聯盟發展的四大定理，即偏利共生、宇稱不對稱、大數中心和動態自穩定，同時相應提出了企業聯盟發展的聯盟網絡、領先跟隨、動態平衡與選擇培育策略。

國內外學者關于物流聯盟運作方面的研究主要集中在以下幾個方面：第一，提出新的物流分層規劃模型，并對物流運作過程中的各評價指標進行優化；第二，公私伙伴關系對跨境物流的質量影響機理；第三，構建物流績效評估模型，探討物流企業在供應鏈各環節中的運作規律；第四，動態物流聯盟資源配置的起因及配置優化；第五，關于企業聯盟方面的研究現狀。現有研究的不足之處是：對聯盟主體之間互動過程分析及博弈關系研究得很少；研究不同形態下聯盟參與者的合作機制與管理模式的相關文獻較少，而這些都對跨境物流聯盟正常運作具有重要意義。

3.聯盟價值創造

認真學習宣傳貫徹黨的十八大精神，關系黨和國家工作全局，關系中國特色社會主義事業長遠發展。結合勝利石油管理局鉆井工程技術公司（以下稱公司）“打造國際一流鉆井技術專業化公司”發展戰略，學習貫徹好黨的十八大精神，不僅是當前和今后一個時期各項工作的重中之重，更將對不斷推進公司科學發展、又好又快發展發揮重要作用。

丹妮特薩（Denitsa）等[36]分析了3個網絡公司在國際化進程中價值創造的邏輯，認為每個企業都有自己的價值創造分析邏輯。文章將企業創造價值的方式與國際化聯系起來，通過研究，揭示了企業的價值創造邏輯如何影響其國際化進程。希金斯（Higgins M）等[37]認為聯盟價值創造是聯盟成員合作產生的，企業在聯盟所獲得的收益和企業獨立運營所獲得的收益差別是聯盟伙伴在價值創造方面進行協作的一個重要因素，并針對聯盟內部的價值創造和分配提出了一個討價還價模型以及一種反映其價值變化的計算方法。潘思諭等[38]從價值創造的視角，剖析中國企業國際產銷聯盟（IPMSA）績效的產生機理，從預期績效和非預期績效兩個層面展開研究，構建了國際產銷聯盟績效評價指標體系，提出了提升中國企業國際產銷聯盟績效的策略。盡管該研究是以國際產銷聯盟為對象的，但其研究方法和結果對跨境物流聯盟具有借鑒作用。江積海、張爍亮[39]應用案例分析和扎根理論歸納平臺型商業企業創造價值的新穎性、鎖定性、互補性和效率性，認為可以從這四個內在屬性出發，優化平臺型商業企業實現價值創造的方式，并指出該類型企業價值創造路徑：“動因→內在屬性→理論（載體）→價值創造結果”。武文珍、陳啟杰[40]從價值共創的角度，介紹了基于消費者體驗的價值共創理論和基于服務主導邏輯的價值共創理論，并且對這兩種價值共創理論進行了比較分析；構建了基于生產者邏輯和消費者邏輯的價值共創過程模型，為價值創造研究提供了新思路。原毅軍等[41]通過中外企業聯盟實證研究，認為技術進步、企業規模和產業結構是影響聯盟價值創造能力的主要因素。

國內外學者關于聯盟價值創造方面的研究主要集中在以下幾個方面：企業的價值創造邏輯對國際化進程的影響機理；從“行為—結果”的角度展開，認為合作互補創造價值，如價值共創理論；分析了影響價值創造的多種因素及價值創造的實現路徑。現有研究的不足之處是：在物流聯盟服務價值創造理論方面和價值創造評估方面的文獻很少；尚未發現分析聯盟成員間資源整合的影響因素及動態演化方式，以及探討通過資源整合和優勢集成實現價值增值的過程方面的文獻。

（三）聯盟企業利益分配機制及其穩定性研究

聯盟的利益分配機制是保證聯盟正常運作的必要條件，任何聯盟參與者都會考慮在聯盟中的收益情況，合理的利益分配機制可以促使聯盟各成員維持聯盟穩定。穩定的聯盟體系可以增強聯盟各成員抵抗外界環境變化的能力，有效發揮聯盟的競爭優勢，實現聯盟可持續發展。因此，近年來關于聯盟穩定性與利益分配機制方面的研究引起越來越多的國內外學者關注。本部分則從聯盟利益分配機制及聯盟穩定性兩方面進行綜述。

1.利益分配機制

陳（Chen J Z）[42]討論了在知識經濟時代，在雙贏合作環境下，多選手合作博弈的幾種典型分配策略，提出了基于多選手評價的分配方法，認為這一方法能夠有效地兼顧各種利益。納蒂亞（Nadia L）等[43]通過調查分析企業，提出了企業建立聯盟的必要性和重要性。并利用夏普利值法分析整個聯盟的利益，指出對利益的結構比例進行適當協調，從而使整個聯盟獲得長期穩定的收益。穆罕默德（Mohammad M H）等[44]討論了基于配送資源的橫向動態云聯盟平臺技術的戰略，認為這些云平臺提供商應當采取混合策略進行博弈，并對各種博弈結果進行了分析，最后利用仿真軟件對所提出的模型進行了分析與驗證。阿什坎（Ashkan）等[45]建立了在不確定需求環境下分散性供應鏈的最佳配送網絡模型，在供應鏈多方企業的參與下，建立模型需要考慮各個企業的期望利益、變動利益及實施方案的可行性，還利用斯坦克爾伯格（Stackelberg）博弈模型進行可替代方案的決策。許（Xu F Q）等[46]探討了博弈論在集裝箱口岸聯盟當中的應用，指出中國集裝箱口岸的投資價值，并提出相應的對策。海納（Heiner）[47]討論了在聯合采購競拍中多方的利潤分配以保證競拍參與者不選擇脫離聯盟的問題。羅曼（Lohmann C）[48]認為供應鏈中獨立公司之間的收入共享協議是用來協調供應鏈運作的，并應用一個不完全契約模型識別某些特定條件（在該條件下收入共享協議和定價協議對所有參與者都是有利的），結果表明，收入共享會增加上游公司的投資傾向，在一定環境下會增加供應鏈參與者的預期利潤。尼什（Manish K S）等[49]探討了聯盟的技術戰略與知識結構對公司具體行為的影響，介紹了聯盟內外部的表現與投資組合多樣性與深度的關系。丁絨等[50]以關系契約理論和演化博弈理論為基礎，構建了不同情境下（一次性和重復性）的企業動態聯盟利益分配博弈模型，重點探討了在考慮時間價值的重復性合作情境中，企業選擇的不同觸發策略對聯盟利益分配機制的影響及原因。鄭國姣等[51]理清了全球生產網絡分工改變貿易利益內涵的途徑，并從屬權利益境遇下的跨境公司利潤、價值增值和要素的實際收入等方面闡述了貿易利益的新分配機制，闡述了全球價值鏈視角下靜態貿易利益和動態貿易利益的研究進展。

一些學者在聯盟利益分配的研究中，應用夏普利（Shapley）值法和歐文（Owen）值法進行了定量研究。夏普利值法是基于參與聯盟成員的邊際貢獻來對聯盟成員進行利益分配的，歐文值法是根據聯盟內成員已經知道完成任務所分擔的成本以及分配對聯盟結構的影響等因素而改進的夏普利值法。李艷[52]運用標準貝葉斯博弈模型和納什均衡模型具體分析了聯盟中物流服務商之間的利益博弈行為，采取了模型定量推理分析的方法論證了雙方之間如何博弈才能實現整個聯盟利益最大化的問題。高亮等[53]利用Stackelberg博弈模型，分別構建科技平臺與一個外部機構和兩個外部機構合作的利益分配模型，進行對比分析后認為，科技平臺要保證合作成功，應對外部機構采取有選擇性的合作，且合作的條件隨著外部合作機構的增多而變得越來越嚴格。

國內外學者關于聯盟分配機制研究主要集中在以下四個方面：第一，通過合作博弈形成共享機制；第二，基于聯盟各參與者對聯盟的貢獻情況，應用夏普利值法或歐文值法進行定量研究，設計利益分配方案；第三，通過多種博弈模型相結合的方法分析聯盟中不同合作伙伴間的博弈行為和利益分配關系，進而探究不同個體伙伴和聯盟整體的最大化利益；第四，通過構建利益分配模型，應用于同一平臺與不同數量的外部機構之間合作的對比分析中，并進行決策優化。現有研究的不足之處是：并未涉及交叉市場外部性的影響；聯盟內部分配策略如何實現帕累托（Pareto）最優，尚未發現相關文獻；沒有發現通過綜合因素的考慮，運用系統動力學方法，將影響聯盟績效與穩定性的各種因素同時考慮，厘清它們的內在關系，再結合演化博弈理論確定利益分配機制的相關文獻。

2.聯盟穩定性

劉朝剛、馬士華[57]在對供應鏈穩定性的研究中，探討了信任、關系親密度、合作滿意度、網絡效應、套牢等因素對供應鏈合作的穩定性影響。馮慶華等[58]根據服務型制造模式下供應鏈收益分配的特點，提出了以雙合作博弈為基礎的收益分配模型，從而證明了收益定增定理和核心非空定理，進一步根據韋伯集是核心的子集求解出制造企業產品服務雙合作聯盟的最優收益分配，這將對雙方合作的穩定性產生重大影響。由于供應鏈是基于產品的上下游企業間的合作，可以視為一種特殊聯盟，因此上述兩篇文獻對供應鏈研究有借鑒意義。史成東等[59]建立了基于粗糙集和灰色理論的物流聯盟穩定性評價模型，針對聯盟組建和聯盟管理的需要以及影響跨境公司戰略技術聯盟穩定性的主要因素提出了相應的對策措施。蔡繼榮[60]通過對我國轎車產業競爭性戰略聯盟進行實證研究，采用結構方程模型分析了聯盟伙伴特征、可置信承諾和戰略聯盟穩定性三者之間的影響機理，認為聯盟伙伴的特征包括成員間互補的關系性資產投入程度、彼此的目標兼容程度及經營實力匹配度等方面，通過研究表明，這些聯盟伙伴特征對可置信承諾行為具有顯著的影響，聯盟伙伴特征通過影響可置信承諾行為（以關系性資產投入數量和質量來測度）進而對戰略聯盟穩定性產生間接影響。徐禮伯等[61]指出聯盟的動態穩定是聯盟創造價值的基礎，實現聯盟動態穩定的根本條件是使聯盟各成員處于互依平衡之中，而社會資本（結構維度、關系維度、認知維度）為聯盟伙伴間互依平衡提供了重要保障，研究發現社會資本有利于成員間互依平衡而實現聯盟動態穩定。

國內外學者關于聯盟穩定性的研究主要集中在以下五個方面：（1）應用最大一致集理論分析影響聯盟穩定性的分配策略；（2）我國學者提出一些綜合分配方案，包括基于粗糙集和灰色理論的物流聯盟穩定性結構等；（3）聯盟伙伴特征、可置信承諾和戰略聯盟穩定性三者之間的關系及作用機理；（4）供應鏈合作中的穩定性；（5）聯盟穩定性評價模型的構建及模型的具體應用。現有研究的不足之處：一是將博弈論和系統動力學的研究方法應用于聯盟穩定性中的研究成果少之又少；二是聯盟內部分配策略對聯盟穩定性產生的影響尚未發現相關文獻。

（四）物流聯盟運作風險方面的研究

由于物流聯盟在運作過程中存在各種不確定性而引發風險，如果對風險的認識不足，在運作過程中不加以識別與控制，很可能使聯盟中斷或失效。因此，對物流企業、物流供應鏈和物流聯盟的風險控制，國內外學者做了許多有益的研究。

1.物流運作風險

前期研究主要對物流運作風險產生的來源、風險規避方法進行了討論。盧卡（Luca U）[62]通過分析統計數據指出，大量的貨物在物流與分銷中容易造成被盜、偽造或污染的風險。賽義德（Sayed E）等[63]構建了一個多階段、多層次的正向/逆向物流網絡的風險模型，由三個正向物流節點（供應商、設備、配送中心）和兩個逆向物流節點（拆解、再配送中心）組成，該模型用隨機混合整數線性過程（SMILP）描述，目的是尋求物流網絡總的期望利益最大化。我國學者張安發[64]研究了航運業國際物流服務中常見的風險類型，并提出了具體的風險管理策略。徐娟等[65]通過分析物流外包風險的復雜性、動態性和多重反饋性特征，將系統動力學方法運用到物流外包風險研究之中，在分析企業物流外包風險形成機理的過程中，建立包括風險、績效和利益子系統在內的物流外包風險系統動力學模型，并對該模型的運行進行系統理論闡述，為定性分析企業物流外包風險提供了理論依據。謝天帥等[66]分析研究了第三方物流服務商（3PL）的道德風險問題，提出以第三方物流行業平均水準（平均服務水平、平均報酬水平）作為報酬支付標準并將支付方式附帶一定的違約懲罰措施，通過委托-代理理論分析第三方物流在此支付條件下所應對的決策環境，并應用最大值原理分析該環境條件下的決策行為。劉永勝等[67]在對企業物流風險預警研究現狀進行綜述的基礎上，提出了設計基于企業運作過程的物流風險預警指標體系的基本思路，從環境風險、市場風險、供應物流風險、生產物流風險、銷售物流風險、回收物流風險和整體物流風險等七種風險要素的角度構建了基于企業運作過程的物流風險預警指標體系，并對具體預警指標進行了分析。

國內外學者關于物流聯盟運作風險方面的研究主要集中在以下幾個方面：物流風險的來源及其規避方法；物流風險的類型及風險管理策略；物流風險的指標集及評價方法。現有研究的不足之處是：在“跨境物流聯盟風險”研究方面尚無可檢索到的研究成果；尚未從文獻中發現以物流固有特征（空間跨度大、物流網絡復雜、節點變化多等）為出發點，綜合運用復雜性理論和網絡理論研究物流網絡的無標度特性及Hub節點的替代性問題，進而提出降低風險的外部機制或管理方法，而這一點對“跨境物流聯盟”風險研究尤其重要。

2.聯盟與供應鏈運作風險的研究方向

卡爾和約瑟芬（Karl I&Josephine C）[68]認為在參與者風險共享的情況下，較復雜的零售契約能夠實現協調風險共享契約的作用，對于具有隨機需求和可靠供給的供應鏈是有益的。當使用獎懲供應商的較復雜的契約類型時，能夠改變風險分配，從而使供應鏈協調成為可能。龍和付（Long Y&Fu J W）[69]通過調研中國部分城市近500家已經建立了非對稱競爭性戰略聯盟的企業，并應用結構模型分析了這些企業的資源依賴性、關聯風險和聯盟績效之間的關系，結果顯示，資源依賴性與聯盟關聯風險有顯著的正相關性，而聯盟關聯風險與聯盟績效有顯著的負相關性，并且資源依賴性部分地與聯盟績效有負相關性，研究發現，資源依賴性、關聯風險和聯盟績效三者之間在非對稱的和對稱的競爭性戰略聯盟中的關系差異巨大。

江旭、姜飛飛[70]基于交易成本理論與資源依賴視角，探討了聯盟外部不確定性（環境不確定性）與內部不確定性（伙伴行為不確定性）對聯盟風險管理實踐的影響，以及企業的風險管理對其合作績效滿意度的作用，并對伙伴間共同愿景在風險管理與合作績效滿意度關系間的調節效應進行了研究，結果表明，高度的環境不確定性與伙伴行為不確定性均會促使企業采用更為完備的聯盟風險管理實踐，而企業對聯盟風險進行管理轉而又提高了其對合作績效的滿意度。李實萍等[71]構建了由兩個風險規避的航空公司組成的航空聯盟網絡的決策模型，并利用均值－標準差（Meanstandard Deviation）風險度量準則建立了航空聯盟成員的決策目標函數，運用算法模型得出的聯盟收益結果表明，實施共享機制不僅可以實現聯盟成員個人的效用最大化，同時可以達到聯盟整體效用的最大化。葉飛和林強[72]運用Stackelberg對策模型，研究了由風險規避型零售商與風險規避型供應商組成的兩級供應鏈協作激勵問題，進一步得出了供應商與零售商的風險規避系數對雙方的決策行為及收益共享系數的影響程度。李劍鋒等[73]認為集成商風險規避程度對集成商和供應商均會產生重要影響，集成商和供應商的利潤隨風險規避程度的提高而降低，而引入期權能有效降低物流服務供應鏈中市場需求不確定的風險，同時彌補集成商和供應商因風險規避而帶來的利潤損失，使得物流服務供應鏈及其成員的收益優于不引入期權的情況，實現帕累托（Pareto）改進，驗證了期權在物流服務供應鏈中分散風險的有效性。周敏和黃福華[74]針對物流聯盟運作特點，以博弈論為工具分析了物流聯盟各成員行為模式，由此建立物流聯盟企業間的非零和動態合作博弈模型，并改進了求解該模型的兩種常用方法（夏普利值法和核心法）中存在的缺陷，在核心法求解過程中引入松弛變量，由此形成了改進的核心法，從而使該博弈模型具有唯一解，同時探討了模型所求解作為合作風險分擔方案的合理性和穩定性的可能，從理論上解決了在共同物流合作中合理分擔風險的問題，由此形成了在物流聯盟運作中建立風險公益金制度的理論基礎。

國內外學者關于聯盟與供應鏈運作風險方面的研究主要集中于以下幾點：在供應鏈或聯盟中，通過參與者共享風險可實現供應鏈或聯盟的協調；物流聯盟的風險與聯盟績效關系；聯盟內外部的不確定性因素對聯盟風險實踐管理的影響；風險規避因素對聯盟內部企業及供應鏈合作企業間決策行為的影響。現有研究的不足之處是：沒有從人為的“主觀因素”（如決策、管理、運營、認知等）考慮“主觀風險”產生的情境和控制辦法；有些文獻雖探討了環境因素所帶來的風險，但對環境風險產生的原因及規避方法未深入探討。

四、總結與展望

通過以上文獻綜述可知，國內外學者從不同角度對跨境物流聯盟運作機制的相關問題進行了眾多研究和分析工作，且研究內容涉及范圍比較全面。在與跨境物流運作機制的相關研究中，涉及了跨境物流聯盟構建形態、結構分析、運作機理、價值創造、利益分配及穩定性、運作風險等一系列理論與實際問題，主要內容包括跨境物流聯盟層次結構（知識、體系、平臺、網絡等）、屬性（聯盟網絡的結構、資源和企業內在屬性等）、特征（聯盟伙伴特征維度、企業物流風險外包特征等）、類型與目的（研發、供應采購、營銷、合作生產）、演化機理（物流產業集群網絡結構和制度距離的演化過程等）、規模效應（聯盟成員的數量對聯盟績效的影響）、契約形式（零售契約、風險共享契約、收入共享協議、定價協議對聯盟內部運作的影響等）、行為模式（聯盟主體間互動過程、博弈關系和利益博弈行為等）、績效研究（產生機理，評價體系構建及其影響因素等方面）、運作經驗（以往聯盟建立經驗、國際經驗對聯盟形成和運作過程的影響）、合作機制（價值創造，利益分配等方面）、聯盟戰略（技術、國際化戰略等）、風險研究（風險管理、規避等）、穩定性研究（利益分配對聯盟穩定性的影響、構建穩定性評價模型及聯盟動態穩定等）、內外部環境影響因素等多方面的理論與實踐研究，為跨境物流聯盟運作機制的全面研究確立了一個基本框架。

國內外學者關于跨境物流運作機制方面的研究主要采取以下三種方式：一是提出觀點、問題、假設→分析與驗證（采用科學的模型、方法、理論、策略等）→得出結論、對策。二是對聯盟運作規律及聯盟內外部影響因素作用機理的探索與總結，得出結論。三是對聯盟某一方面的理論進行回顧與梳理（構建整體架構），并總結歸納。研究過程一是注重理論分析與實證研究相結合，例如安德烈[16]將數學論證法和實證分析法相結合，證明不同伙伴國家應具有不同的文化距離等；二是注重研究對象和研究方法多元化。通過全篇文獻綜述可知，國內外學者圍繞“跨境物流聯盟運作機制”這一核心詞對聯盟戰略、體系結構、環境因素、運作機制、價值創造、平臺技術、利益分配、穩定性、風險等一系列與之相關的內容展開研究，運用大量科學的研究方法（logistic回歸分析、社會網絡分析法、數學論證法、實證分析法、層次聚類分析法、構建聯盟績效和物流風險評價指標體系等）、模型（全球物流分層網絡規劃模型、多目標規劃模型、利益分配模型、契約模型、博弈模型等）、策略（多選手合作典型分配策略、混合策略進行博弈談判策略等）、理論（資源依賴理論、社會交換理論、價值共創理論、博弈論、關系契約理論、演化博弈理論等），為今后跨境物流運作機制方面的研究打下了堅實的理論基礎。

雖然國內外學者關于跨境物流運作機制方面的研究涉及內容十分全面，取得了頗多成果，但現有的研究卻存在以下幾方面的不足：第一，很少從系統的角度對組建跨境聯盟各要素進行研究，了解它們的屬性、特征等；第二，對于聯盟組建后管理能力方面的研究還比較薄弱，且將跨境物流聯盟管理能力看作給定的，尚未對聯盟管理能力的形成、發展過程進行深入研究；第三，未分析市場需求的變化對聯盟內部運營結構調整的影響，而且關于物流聯盟參與者的合作機制和管理模式方面的研究以及相關內容的仿真優化分析較少；第四，指標評價體系的構建多集中在聯盟績效和風險方面，而對聯盟構建過程、利益分配機制合理性與穩定性評估等方面未見相關文獻介紹，而這對跨境物流聯盟平穩、高效運作具有十分重要的意義；第五，對于跨境物流聯盟運作的媒介——“云”平臺技術在跨境聯盟企業運作中的構建要求、方法、具體運作模式、自適應機制、運作效能及影響因素并未做出深入研究，且未見系統分析法在平臺的功能模塊和網絡結構中的具體應用；第六，未探討聯盟參與者的加入機制（加入者的基本條件及其評價要素、契約構成要素、運作流程等）、退出機制（聯盟成員退出時對聯盟穩定性的影響及聯盟成員的違約糾錯機制等）以及聯盟穩定運行的條件；第七，涉及聯盟成員間資源整合的影響因素、模式集、動態演化方式、優勢集成方法等方面的研究少之又少，且未探討資源整合和優勢集成對聯盟實現價值增值過程的影響；第八，現有研究并未涉及分析聯盟價值增長機制以及最佳跨境物流聯盟運作策略，而這兩點對聯盟價值創造過程十分重要；第九，關于風險產生的各種因素（自然、社會、技術、管理因素等）分析以及各種風險的表現形式和傳導方式尚未深入研究，主觀風險的控制策略及環境風險的規避方法的相關方面研究相對薄弱。

通過以上總結可知，關于我國跨境物流運作機制方面的研究還存在著諸多不足，研究內容并未充分涉及跨境物流聯盟實際運作中存在的現實問題，如有效提升聯盟管理能力，構建跨境聯盟平臺及內部各要素的評價指標體系，探究聯盟內部成員合作機制及管理模式，提升聯盟穩定性和有效進行風險規避等方面，期望國內外學者在今后的研究中加以重視并改進，從而有效解決跨境企業在實際運作中所面臨的問題，提升跨境物流企業整體運作水平，為政府和物流企業制定跨境物流聯盟運營決策提供理論指導與支持。

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