“一帶一路”項(xiàng)目的內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)和多元化爭(zhēng)端解決機(jī)制

文/顧嘉

什么是“一帶一路”

首先，“一帶一路”包含了歷史、地理和經(jīng)濟(jì)三個(gè)層面的含義。“一帶一路”是“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”的簡(jiǎn)稱。歷史上中國(guó)通過“一帶”與“一路”與世界其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)生經(jīng)濟(jì)、政治和文化等方面的聯(lián)系，取得了巨大的成就。因此，“一帶一路”對(duì)于中國(guó)而言具有歷史意義。 “一帶一路”沿線國(guó)家多達(dá)65個(gè)，覆蓋東亞、東南亞、中亞、中東和北非及歐洲等地區(qū)。這些國(guó)家中大多數(shù)是發(fā)展中國(guó)家，它們既是中國(guó)的潛在經(jīng)濟(jì)合作者，也是巨大的市場(chǎng)。“一帶一路”倡議因而也被賦予了豐富的地理含義。同時(shí)， “一帶一路”倡議是由中國(guó)發(fā)起的以“經(jīng)濟(jì)合作為中心的多種合作機(jī)制”。除經(jīng)濟(jì)合作外，中國(guó)倡導(dǎo)的“一帶一路”倡議還覆蓋了文化、科技、教育、旅游、醫(yī)療等多層次的合作。

對(duì)于 “一帶一路”倡議，不同的人有不同的看法：有人質(zhì)疑中國(guó)的動(dòng)機(jī)，認(rèn)為“一帶一路”是中國(guó)在全球擴(kuò)充地緣政治影響力的戰(zhàn)略，而另一些人則認(rèn)為這僅僅是中國(guó)主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃，對(duì)他國(guó)而言充滿了機(jī)遇；有些人認(rèn)為中國(guó)將通過“一帶一路”推行單邊主義，而另一些人相信這一戰(zhàn)略可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)“全球化”，通過多邊合作促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)整合和發(fā)展；有些人認(rèn)為中國(guó)在推行“一帶一路”倡議的過程中，將會(huì)推翻現(xiàn)行國(guó)際經(jīng)濟(jì)和法律制度，“另起爐灶”。但有另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，由于中國(guó)是現(xiàn)行國(guó)際經(jīng)濟(jì)和法律制度的受益者，因此中國(guó)將繼續(xù)維持現(xiàn)行國(guó)際經(jīng)濟(jì)和法律框架。

其次，在中國(guó)決定推行“一帶一路”倡議后，中資企業(yè)不斷“走出去”，在“一帶一路”沿線國(guó)家執(zhí)行相關(guān)國(guó)際工程和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目。以馬來西亞為例，其作為“一帶一路”沿線的重要國(guó)家，在處置中資項(xiàng)目上出現(xiàn)了一些波折。最近新上臺(tái)的馬哈蒂爾政府先后取消或停工了其前任納吉布簽訂的多個(gè)中資企業(yè)項(xiàng)目。例如，一個(gè)油氣管道項(xiàng)目由中國(guó)某政策銀行提供融資，由中國(guó)某石油建設(shè)局作為總承包進(jìn)行設(shè)計(jì)施工，該項(xiàng)目已被取消；而“東海岸鐵路”項(xiàng)目造價(jià)逾550億人民幣，由中交建作為總承包商，該項(xiàng)目被停工。馬來西亞政府認(rèn)為，在推進(jìn)這些項(xiàng)目中，馬來西亞政府或企業(yè)需要大舉借債，可能會(huì)使馬來西亞陷入嚴(yán)重的債務(wù)危機(jī)：2017年馬來西亞的GDP為3098億美元，而被取消或暫停的中資項(xiàng)目總金額高達(dá)230億美元，占到馬來西亞當(dāng)年GDP的7.4%；同時(shí)，一些項(xiàng)目中出現(xiàn)了腐敗的情況 ：例如，前總理納吉布和其家人接受刑事調(diào)查。

中國(guó)在處理這些被取消或停工的項(xiàng)目時(shí)，采取了務(wù)實(shí)的爭(zhēng)議解決方法：一方面，中國(guó)企業(yè)按照合同與法律規(guī)定與馬來西亞企業(yè)就違約金問題進(jìn)行談判；另一方面，中國(guó)與馬來西亞兩國(guó)政府進(jìn)行了高層談判，敲定了兩國(guó)貨幣互換協(xié)議，中國(guó)進(jìn)口馬來西亞商品等協(xié)議，兩國(guó)一致認(rèn)為應(yīng)面向未來，繼續(xù)推進(jìn)兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)合作。這種通過“非對(duì)抗的方式”（和解/調(diào)解而不是訴訟/仲裁）來解決經(jīng)濟(jì)爭(zhēng)端的手法，體現(xiàn)了“中國(guó)特色”和“東方智慧”。

2018年1月23日，習(xí)近平總書記主持召開中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議，審議通過《關(guān)于建立“一帶一路”國(guó)際商事爭(zhēng)端解決機(jī)制和機(jī)構(gòu)的意見》。為加強(qiáng)與商事仲裁的對(duì)接，我國(guó)許多地方法院與仲裁機(jī)構(gòu)簽訂了仲裁調(diào)解訴訟對(duì)接的合作協(xié)議，如廣州海事法院與深圳國(guó)際仲裁院、上海海事法院與中國(guó)海事仲裁委員會(huì)上海分會(huì)，促進(jìn)國(guó)際商事、海事仲裁在“一帶一路”糾紛解決中發(fā)揮重要作用。

“一帶一路”項(xiàng)目的內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)

通過中資企業(yè)在馬來西亞推進(jìn)的“一帶一路”項(xiàng)目，可以看到中資企業(yè)在投資“一帶一路”沿線國(guó)家的項(xiàng)目時(shí)，可能面對(duì)幾種內(nèi)生性風(fēng)險(xiǎn)，包括：（1）政治風(fēng)險(xiǎn)：例如，隨著新政府的上臺(tái)，對(duì)已設(shè)立的中資項(xiàng)目持不同的看法，并進(jìn)而采取了與前政府不同的處置措施；同時(shí)，新政府對(duì)前總理的“腐敗”指控，也是較為嚴(yán)肅的政治問題；最后，馬來西亞作為南中國(guó)海爭(zhēng)議的聲索國(guó)之一，能否與中國(guó)達(dá)成諒解，也可能影響中資項(xiàng)目在馬來西亞國(guó)內(nèi)順利推進(jìn)的政治環(huán)境。（2）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)：相關(guān)中資項(xiàng)目被取消或暫停，必然影響到中資企業(yè)無法實(shí)現(xiàn)在該等項(xiàng)目中的預(yù)期利益。雖然中資企業(yè)傾向于通過談判與對(duì)方解決索賠問題，但如果一旦和解破裂，中資企業(yè)也可以考慮根據(jù)協(xié)議，針對(duì)合同向?qū)Ψ教崞饑?guó)際商事仲裁，以維護(hù)其正當(dāng)?shù)纳虡I(yè)利益。這將牽涉到合同的準(zhǔn)據(jù)法以及爭(zhēng)議解決條款問題；而如果馬來西亞作為主權(quán)國(guó)家在中資項(xiàng)目的取消或暫停中存在任何不當(dāng)?shù)摹皣?guó)家行為”，則中資企業(yè)也可以根據(jù)中馬之間的雙邊投資協(xié)定向馬來西亞進(jìn)行索賠。（3）管制風(fēng)險(xiǎn)：雖然這類風(fēng)險(xiǎn)在馬來西亞的“一帶一路”項(xiàng)目中沒有出現(xiàn)，但在類似的海外投資項(xiàng)目中，當(dāng)東道國(guó)政府通過對(duì)法律、法規(guī)作出修訂（例如，稅法，環(huán)保/衛(wèi)生/安全法規(guī)及人權(quán)等），從而收緊對(duì)該等投資項(xiàng)目的管制環(huán)境時(shí)，必然對(duì)投資者在該項(xiàng)目中的預(yù)期利益造成影響。（4）文化風(fēng)險(xiǎn)：這種風(fēng)險(xiǎn)可能是政治風(fēng)險(xiǎn)背后的動(dòng)機(jī)：新政府受到民族主義和意識(shí)形態(tài)的驅(qū)動(dòng)，一改對(duì)中資項(xiàng)目的友好態(tài)度，轉(zhuǎn)而采取“投資保護(hù)主義”的措施。

如何有效地化解“一帶一路”項(xiàng)目中的這些內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)呢？這里有三個(gè)提議：首先，既然“一帶一路”項(xiàng)目屬于經(jīng)濟(jì)投資項(xiàng)目，中資企業(yè)就應(yīng)該遵守投資規(guī)律。所有中資企業(yè)在進(jìn)行“一帶一路”投資之前，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和收益按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律進(jìn)行詳細(xì)地分析，也應(yīng)該仔細(xì)地磋商合同條款。其次，為了分散風(fēng)險(xiǎn)，盡管中資企業(yè)仍可能會(huì)主導(dǎo)“一帶一路“經(jīng)濟(jì)合作項(xiàng)目，但應(yīng)考慮以區(qū)域合作的方式進(jìn)行。例如，與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)組成合資公司，或在執(zhí)行項(xiàng)目過程中聘用當(dāng)?shù)氐膭趧?dòng)力和采購(gòu)當(dāng)?shù)氐脑O(shè)備、材料，這樣可以使投資國(guó)企業(yè)和人民受惠，從而減少當(dāng)?shù)卣⑵髽I(yè)或人民對(duì)中資項(xiàng)目的阻力。在項(xiàng)目融資方面，可以考慮不直接由中資銀行提供政策性貸款，轉(zhuǎn)而依賴國(guó)際組織（例如，亞洲基礎(chǔ)建設(shè)銀行），引入多邊投資機(jī)制，分散中資銀行的放貸回收風(fēng)險(xiǎn)。最后，“一帶一路”項(xiàng)目應(yīng)遵循現(xiàn)有的商業(yè)法律規(guī)則，利用合同法和國(guó)際投資法來約束外國(guó)合作方和東道國(guó)的行為，并考慮對(duì)對(duì)方的違約行為或東道國(guó)的不當(dāng)國(guó)家行為提起國(guó)際商事仲裁或投資協(xié)定仲裁，以維護(hù)中資企業(yè)的合法權(quán)益。

多元化爭(zhēng)端解決機(jī)制

在處置“一帶一路”投資糾紛時(shí)，中資企業(yè)應(yīng)考慮采取“多元化爭(zhēng)端解決機(jī)制”。訴訟是較為常見的爭(zhēng)端解決機(jī)制。采取訴訟的方式解決商事爭(zhēng)議的優(yōu)勢(shì)包括：當(dāng)事人可以申請(qǐng)法院下達(dá)財(cái)產(chǎn)、證據(jù)和/或行為保全等臨時(shí)措施，并且訴訟具有上訴糾錯(cuò)機(jī)制。但同時(shí)，跨境投資者是否有信心將跨境商事爭(zhēng)議提交一國(guó)法院，仍取決于相關(guān)法院是否具有中立性和專業(yè)性，及該法院下達(dá)的判決能否在他國(guó)被承認(rèn)與執(zhí)行。更為通行的跨境商事爭(zhēng)議解決方式是國(guó)際仲裁，即中外當(dāng)事方通過簽訂仲裁條款將跨境交易的商事爭(zhēng)議提交機(jī)構(gòu)仲裁或臨時(shí)仲裁程序解決。國(guó)際仲裁的好處是“一裁終裁”，并且當(dāng)事方可以通過《紐約公約》在全球159個(gè)國(guó)家和地區(qū)對(duì)仲裁裁決進(jìn)行承認(rèn)與執(zhí)行。除此之外，如果當(dāng)事人之間仍保留經(jīng)濟(jì)合作關(guān)系，也可以通過和解或調(diào)解的方式“非對(duì)抗”地解決商事爭(zhēng)議，這也是一種有效的爭(zhēng)端解決方式。

中國(guó)在推進(jìn)“一帶一路”倡議時(shí)比較看重多元化地運(yùn)用訴訟、仲裁、調(diào)解等方式解決跨境商事爭(zhēng)端。為此，中國(guó)政府做出了以下有益的嘗試。首先，中國(guó)近期在深圳和西安組建了“國(guó)際商事法庭”（China International Commercial Court“CICC”）。作為最高人民法院的一部分，CICC一般接受標(biāo)的金額不低于3億人民幣的涉外商事爭(zhēng)議案件，采取“一審終審”的原則。CICC還外聘了一些國(guó)際爭(zhēng)議解決專家，與中國(guó)法律專家組成了專家委員會(huì)，為CICC的中國(guó)法官就外國(guó)法問題提供咨詢。不僅如此，CICC還將選擇符合條件的仲裁機(jī)構(gòu)、調(diào)解機(jī)構(gòu)與其一道構(gòu)建“多元化爭(zhēng)端解決機(jī)制”。為了拓展中國(guó)法院（包括CICC）民商事判決的全球影響力，中國(guó)正在擴(kuò)大與他國(guó)法院的合作：例如，中國(guó)于今年8月與新加坡簽署了《互相承認(rèn)與執(zhí)行商事金錢判決》的備忘錄，中國(guó)法院根據(jù)“互惠原則”承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)法院民商事判決的案例開始逐漸增多。

其次，中國(guó)當(dāng)事人越來越可以熟練地運(yùn)用國(guó)際仲裁程序解決跨境商事糾紛。中國(guó)當(dāng)事人較為常用的國(guó)際仲裁機(jī)構(gòu)包括：中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（CIETAC）、新加坡國(guó)際仲裁中心（SIAC）、香港國(guó)際仲裁中心（HKIAC）、瑞典斯德哥爾摩國(guó)際仲裁院（SCC）等。同時(shí)，在投資協(xié)定仲裁方面，中國(guó)當(dāng)事人比較熟悉的仲裁機(jī)構(gòu)是國(guó)際投資爭(zhēng)端解決中心（ICSID）。值得注意的是，最高人民法院今年初出臺(tái)了一系列司法解釋，鼓勵(lì)國(guó)際仲裁在中國(guó)的發(fā)展；CICC也希望與國(guó)際知名的仲裁機(jī)構(gòu)聯(lián)合。一些國(guó)際仲裁的從業(yè)者希望，借助著CICC的發(fā)展，中國(guó)法院可以為國(guó)際仲裁機(jī)構(gòu)管理的仲裁程序提供“臨時(shí)措施”的支持。

最后，跨境商事調(diào)解逐漸被越來越多的企業(yè)所接受，成為國(guó)際仲裁的有力補(bǔ)充。特別是《新加坡調(diào)解公約》將于明年生效，為通過調(diào)解解決跨境商事爭(zhēng)議提供了執(zhí)行調(diào)解協(xié)議的全球網(wǎng)絡(luò)。

綜上所述，由中國(guó)主導(dǎo)的“一帶一路“倡議，具有歷史、地理和經(jīng)濟(jì)合作三個(gè)方面的內(nèi)容。當(dāng)中國(guó)企業(yè)在“一帶一路”沿線國(guó)家進(jìn)行投資和經(jīng)濟(jì)合作時(shí)，不可避免地將會(huì)遇到政治、經(jīng)濟(jì)、管制和文化等方面的內(nèi)生性風(fēng)險(xiǎn)。但這些風(fēng)險(xiǎn)是可以被化解的。這不僅要求中國(guó)企業(yè)前期通過謹(jǐn)慎評(píng)估項(xiàng)目商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)并訂立完善的商業(yè)協(xié)議降低法律風(fēng)險(xiǎn)，還要求它們?cè)陧?xiàng)目執(zhí)行方式上多和東道國(guó)企業(yè)和國(guó)際組織展開合作，分散風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致商事爭(zhēng)議產(chǎn)生后，中國(guó)企業(yè)應(yīng)考慮不同爭(zhēng)端解決方式的利弊，綜合運(yùn)用“多元化的爭(zhēng)端解決方式”，積極解決跨境商事糾紛。