集體林區林地經營效率的影響因素研究
——基于地塊尺度的微觀調查數據

陳 妮，魯莎莎，秦 凡，關興良

（1.北京林業大學經濟管理學院，北京 100083；2.全國市長研修學院，北京 100029）

1 引言

林區是國家經濟社會發展版圖的重要組成，肩負著保障國家生態安全和促進經濟社會可持續發展的雙重使命。長期以來，受新中國成立后國民經濟建設急需大量木材，以及林區重采輕育、經濟結構單一、林企管理水平低及社會負擔重等內外部原因的綜合作用，森林資源受到嚴重破壞、林區經濟發展缺乏動力、林農收入增長緩慢[1-2]。2003年以來，國家印發《關于加快林業發展的決定》《關于全面推進集體林權制度改革的意見》等重要文件，提出要著力破解制約林業發展的體制機制性障礙，強調必須把林業建設放在更加突出的位置。按照國家的戰略部署，自2008年開展的集體林改已基本完成，實現了林地資源“分林到戶”，山林真正成為農民重要的生產資料。在此背景下，分林到戶的山林發展效益如何？是否有效增加了林農收入？如何實現林區“不砍樹也能致富”？這些課題亟需開展研究。

近年來，林地經營效率受到學術界的廣泛關注。從研究尺度看，集中在區域、家庭層面。例如，區域層面包括西北6省林業生產效率影響因素識別[3]，中國南部銅鼓縣產權改革對要素投入的影響[4]，林改后閩浙贛林業生產率變動比較[5]；家庭層面包括社區森林管理對產出效率的提升[6]，土地規模、土地流轉、土地權利、產業關聯與土地配置效率之間的關系[7-10]，土地使用權類型對集體林區農戶要素投入的影響[11]。而基于地塊尺度的實證研究較少。地塊是林業生產經營的基本單元，相同質量的地塊因土地投入量的差異可導致林地經營效率迥然不同；投入相同的勞力、資金和技術在不同質量狀態下林地經營效率和抗壓能力也存在差異。

從研究方法看，單要素生產率（SFP）[3，12]和全要素生產率（TFP）[5，13]是常見衡量指標，測度方法主要為隨機前沿分析（SFA）和數據包絡分析（DEA）[13-14]。SFA是一種參數方法，比DEA能更好解釋生產效率損失的原因[15]。特別是“農業生產”過程中不可控的自然因素和其他隨機因素對效率水平會有很大影響[16]。因此，采用SFA衡量林地經營效率受到推崇。

從研究內容看，林地生產效率區域差異和影響因素的研究較多。例如，VIITALA和HANNINEN研究了愛爾蘭公益林區域的效率，發現各林業局的效率有很大差異，投入的節約潛力在20%左右[17]；劉璨考察了林業制度變遷對中國林業生產效率的影響[18]；胡動剛等認為在保持土地用途不變和供給有效的前提下，通過資金、技術、政策和管理等投入，能提高土地承載力和產出效益[19]；翟秋等測算了南方集體林區家庭林地經營效率，發現林改后家庭經營的林地規模與TFP可能存在倒U型關系[20]。已有研究主要考察自然環境、資源稟賦、人才技術和自然災害對林業生產效率的影響[21-24]，但全面系統研究林農特征、自然環境、地塊屬性、產權安全性、政策扶持等對林地經營效率的影響較少。

本文以集體林改試點區遼寧省為調研地，以地塊為對象，采用SFA測度林地經營效率，從綜合視角考察供給側改革背景下林地經營效率的影響因素。研究有助于豐富林地經營效率的研究尺度和理論體系，對提高林地經營效率具有重要意義。

2 林地經營效率測度

2.1 數據來源

研究數據源自國家林業局委托北京林業大學研究課題“2015年集體林權制度改革監測（遼寧省）”的調研，于2016年7月進行。根據林業產值和森林資源豐富度，選取本溪、桓仁、寬甸、遼陽、清原和新賓6個縣為案例區，依據林改先后，在每個縣隨機抽5個村，每個村隨機抽10戶，收集有效問卷270份，共703個地塊，有效比達90%。調查中，課題組向農戶展示地塊空間分布圖，詳細詢問每個地塊土地投入、地塊特征、產權安全性及政策補貼等信息，確保數據準確、可信。

2.2 基本內涵

林地經營效率是在林業生產過程中，包括林地資源在內的各種要素是否合理投入配置的一個衡量指標，反映了林地資源價值實現程度[14]。經營效率高低反映是否以較低要素投入達到最優產出，經營效率為1表示純技術效率與規模效率處于最理想狀態。

2.3 測度方法

（1）隨機前沿生產函數模型（SFA）。SFA通過極大似然估計確定前沿邊界，具有復合擾動項。其前沿面是隨機的，所得結論更接近于實際情況[25]。對于橫截面數據，SFA可表示為：

式（1）中：Yi為樣本i的產出；xi為樣本i的投入；β為模型參數。誤差項為復合結構，v為影響生產活動的隨機因素，一般假設是獨立同分布（i.i.d）的正態隨機變量；u（非負）代表生產效率或管理效率，一般假設是獨立同分布的半正態隨機變量；技術效率TEi指實際產出期望與生產前沿面期望的比。

（2）變量選取。從土地、資金和勞動力三方面選取變量，具體如下：林地作為林業生產最重要的生產資料，是農戶實現經營目標的最基本因素；資金投入是農戶進行林地經營的最重要手段，涉及林地生產的各個環節，包括種苗、農藥、化肥、機械和其他費用等；勞動力是林業生產的決定性生產資料，勞動時間不同會造成產出差異，一般包括自家勞動力和雇傭勞動力；由于林業生產周期長、禁伐政策和林業復合經營的特殊性，林業產出集中在木材和林下作物的銷售，林地產值包括林下作物、林產品和木材的銷售額①若該農戶的產品未銷售，則以同村其他農戶同類產品的銷售價格為參考。。

選擇柯布道格拉斯隨機前沿生產函數模型，如下所示：

式（2）—式（3）中：Yi為i地塊林地總產值（元）；Ki、Li、Ai分別為i地塊林地投入（元）、勞動力人數（人天）、林地面積（畝）；β0、β1、β2、β3為待估參數；TEi為林地經營效率。

（3）參數估計結果。采用Frontier 4.1軟件來估計參數（表1），其中變差率γ判斷SFA是否通過檢驗，表達式為：

式（4）中：和是無效率項u和隨機誤差項v的方差；γ取值為0～1，若趨于1，表示隨機前沿生產函數是合理的。

表1 C-D隨機前沿生產函數的參數估計結果Tab.1 Parameter estimation results of C-D stochastic frontier

結果顯示γ值為0.862，且高度顯著，說明林地生產存在無效率情況。復合誤差項中86.2%來自生產技術非效率，13.8%源于誤差等隨機影響。

2.4 測度結果

實證顯示，703個地塊的林地經營效率平均值為0.121，與最優值1差距較大。經營效率達到最優值1的只有19個，占2.7%。其中，商品林經營效率均值為0.126，遠高于公益林（0.078）；有林權證的高于無林權證，林地經營期限在20～50年的最高；未流轉地塊的效率均值最高為0.122，流入的地塊次之，流出的地塊最少。總體看，樣本區林地經營效率水平較低，地塊要素投入比例有待改善。

3 林地經營效率影響因素分析

3.1 指標選取

林地經營效率影響因素選取沒有統一標準，參考已有研究，基于全面性、科學性、可操作性原則，結合變量相關性，最終選取18個因素。

（1）林農特征。林農是林地經營行為的核心。農戶作為生產要素直接作用全要素生產率，同時通過獲取的信息和技術轉化為提高生產率的能力。①戶主年齡：年齡越大，農業生產經驗越豐富，但往往更少采用先進技術。②戶主受教育程度：受教育程度越高，采用新技術的能力越強，技術的利用率就越高。③家庭勞動力投入：小農戶營林主要依靠家庭勞動力，對生產活動相關剩余財產權的激勵也有所增加[26]。表明家庭勞動力投入越大，林地經營效率越高。④是否聯戶：聯戶經營能降低交易成本，擴大效率提升空間。

（2）地塊特征。主要涉及土地流轉、地塊區位屬性及林地結構。①林地流轉：林地流轉使土地適度集中，流入的土地，因規模效應促使經營效率提升；流出的土地，因剩余農地的勞動配置水平的改善也會提高效率[27]。②空間距離：承包地離家和路越遠，林地管理越不便，增加交通等生產成本[5]。③林地結構：林改使商品林稅負減輕、效益提升，農戶通常會積極營林，其單位產出往往大于公益林。

（3）自然特性。林業是弱質性產業，產出周期長，經營風險大，對自然環境的依賴較高，坡度、災害、灌溉等自然特性會直接影響產出。①坡度：坡度越大，水肥流失可能性越大，不利于應用林業新技術[5]；但平坦低洼地排水性差，也不利于作物生長。②災害：熱害、低溫冷害、火災等會危及森林資源，具有負向作用[3]。③灌溉：灌溉可滿足作物對水分的需要，調節林地溫度和土壤養分，提高經營效率[28]。

（4）產權安全性。林地產權的完整性和安全性與否，會顯著影響林農的營林積極性。①林權證：林改強調明晰山林產權、確權到戶，有利于提高生產積極性[11]。②林地經營期限：經營期限越長，林農對林地資源了解越充分，營林經驗越豐富，有利于采取合適的經營策略[5]。③林地權利系數：林地權利體現了家庭對穩定產權政策的信心，系數越高農戶處置權越大[11]。

（5）政策扶持。支農力度越大，林業生產環境和技術越容易提升，農民生產積極性越高。①參保狀況：森林保險可降低經營風險，增強抵御自然災害能力，激勵農戶進行林業投資[29]。②抵押貸款：林地使用權和林木所有權能否作為抵押物進行貸款，會顯著影響資金的投入和來源。③林業補貼：補貼具有良好社會效益，力度越大越能激勵農戶[30]。

3.2 模型設定

本文效率值介于0～1之間，屬離散型隨機變量，也屬截斷數據。因此，采用Tobit模型：

式（5）中：TEi為地塊i經營效率值；Xmi為地塊i變量m的指標值（表2）；i=703，為地塊數；βm為對應的回歸系數；n=18，為變量總數。

3.3 描述性統計分析

（1）林農特征。家庭林業經營仍以傳統經驗為主，一般65歲以上農民不作為戶主，戶主年齡多數為30～60歲。戶主平均受教育程度為初中，占54.05%。家庭自投勞動力支出占營林總支出的比重最大，高達59.27%。聯戶和未聯戶林農經營的地塊數占比分別為31.93%、69.07%。其中，聯戶中自由聯戶和兄弟分家聯戶占比較高，分別為34.45%、27.73%。

表2 模型變量的描述性統計Tab.2 Descriptive statistics of variables

（2）地塊特征。偏遠山區的林地立地條件、基礎設施較差，經營效率較低。經營商品林占60%，其余為公益林。林地流轉不頻繁，均未達到10%，多發生在親友間。

（3）自然特性。坡度小于15°的地塊占36.05%，15°～25°的占10.57%，大于25°的占53.38%。灌溉和未灌溉的地塊分別占7.54%和92.46%，灌溉的林地平均產值為1 633.21元，高于未灌溉的（1 116.55元）。發生災害地塊占4.69%，其中病蟲害發生率最高為66.67%，氣象災害為33.33%，未出現火災。

（4）產權安全性。擁有產權證的地塊占比高達88%，其中有林權證的商品林超過50%。林地經營期限平均為52年，在20年以下的占1.71%，20～50年的占63.16%，50年以上的占35.14%。林地平均權利系數較高為1.9，處于平均水平以上的占50%。

（5）政策扶持。購買保險的林地比例持續增加，但參保率僅為38.63%。未參保和參保的商品林地塊數分別占48.79%和10.61%，公益林分別占12.58%、28.03%，公益林參保比重較商品林高。用于抵押貸款的林地面積占1.74%，總額為19.4萬元，畝均539.94元。額度主要分布在4 000～50 000元，用于農業、林業和養殖業生產的分別占15.38%、15.38%和58.33%。補貼方面，畝均6.19元，金額較小。無補貼和有補貼的商品林地塊數分別占47.08%和12.51%，公益林分別占11.2%和29.1%，公益林補貼比例遠高于商品林。

表3 回歸模型估計參數及穩健性檢驗結果Tab.3 Estimation parameters in regression model and robustness test results

3.4 影響因素分析

為消除量綱，使數據具有可比性，先運用Z-score標準化法處理，再進行回歸（表3）。為檢驗穩健性，先從自變量出發，對顯著變量二次回歸。再從樣本考慮，隨機選取桓仁、遼陽和新賓三個樣本縣352個地塊進行檢驗。結果顯示，變量的顯著性、符號方向相同，表明模型穩健。

3.4.1 家庭勞動力占比對經營效率貢獻顯著，而戶主年齡、受教育程度及聯戶尚未起作用

家庭勞動力投入占比在1%水平顯著，影響為正，即家庭勞動力投入占比越多，經營效率越高。林改以來，遼寧省農戶家庭營林勞動力投入持續增加、種苗等其他要素投入減少，表明農戶通過提高生產資料利用率、增加人力投入促進林地經營效率提高。

戶主年齡、受教育程度不顯著。一方面，林改后，小農戶在林業生產技術上沒有多大革新，仍按原有技術經營；另一方面，多數年輕勞動力外出謀生，營林農戶多數年齡較大，雖有一定營林經驗，但受教育水平低，不能有效運用新技術、資金和幫扶政策。

是否聯戶系數為負，但不顯著。調研發現，聯戶主體主要為親屬、林地相鄰的鄰里。自林改開始，聯戶林權證本數占農戶持有林權證總本數比由40.99%降至26.27%。表明聯戶缺乏組織性，對經營林地不利。

3.4.2 離家、公路距離和林地結構對林地經營效率有顯著影響，而林地流轉尚未起作用

離家、離公路距離系數為負，分別在1%、5%水平上顯著。這是因為林地離家、離公路越遠，生產資料及林產品的運輸成本越高，日常生產和機械使用不便利，抑制農戶長期投資意愿，制約效率提高。

商品林變量在1%水平正向顯著。根據田明華[31]的觀點，利潤動機是推動商品林發展的內在動力，隨著林改深入，商品林經濟效益不斷提升，農戶營林積極性不斷提高，有效促進了林地經營效率。公益林具有“非競爭性”“非排他性”“非盈利性”[32]，且各種限制政策導致收益權利殘缺，農戶經營消極，效率較為低下。

是否有林地流轉系數為負，不顯著，表明對經營效率影響不明顯。遼寧省林地流轉以農戶間直接流轉為主，流轉市場不完善、程序不規范，導致農戶缺乏安全感，不愿對流轉地塊長期投入。監測顯示，對林地流轉價格、費用、程序及流轉后資源保護表示滿意的農戶占比僅為18.4%、20.6%、21.8%和20.4%，推動林權流轉有序發展任務艱巨。

3.4.3 坡度、災害和灌溉等自然特性對林地經營效率均無顯著影響

坡度系數為負，這是因為隨著坡度增大，坡面變陡，地面滯蓄水分能力下降，進而影響林木生長，但不顯著，主要源于該區域降水充沛，且林木對土壤水分含量要求不高，這與凌子燕等[33]認為坡度不是林地生產力主要影響因子的結果一致。是否有災害不顯著，表明隨著林業科技的推進，災害不再制約生產率提高。是否灌溉不顯著，因為人工灌溉也不是主要影響因子。

3.4.4 林權證、經營期限和林地權利系數都不能有效促進林地經營效率的提高

林權證、經營期限、林地權利系數均有正向作用，但不顯著。主要由于：（1）林改雖完成了明晰產權的任務，但穩定產權并未實現。監測顯示，2013年遼寧省已全面實現發證到戶，但林農仍將確權發證排在各項政策首位，反映林農對林權的安全感不足，希望獲得長期穩定的林權。（2）目前改革對林業生產資源動態配置賦權不充分。林農雖獲得林權證，但林地用途管制、采伐限額、公益林等政策造成林地經營權和林木資產產權殘缺，林農無法根據市場信號動態調整土地資源使用方向、行使森林資源處置和收益權利，實際擁有的土地權利很少，營林內在積極性未被調動起來。

3.4.5 森林保險能有效提高林地經營效率，而林業補貼和林權抵押貸款作用尚未顯現

是否有保險在10%水平正向顯著，表明參保林地可獲得較可靠保障，農戶傾向對其進行大規模投資。調查發現，參保林地比由2009年的5.7%增加到2015年的38.63%，農戶平均保費從1.76元/畝降到1.5元/畝，實際費率從0.46‰降到0.3‰。森林保險覆蓋范圍的擴大，降低了農戶經營風險，提高了營林積極性。

當前林業補貼辦法為：國有國家級公益林補償標準為5元/畝，集體和個人所有國家級公益林為15元/畝，林木良種培育補貼依品種不同介于100～600元/畝，造林補貼為100～200元/畝，撫育補貼為100元/畝。而調查顯示，遼寧畝均補貼僅6.19元，且無補貼的商品林和公益林地塊占比高達47.08%和11.2%。這主要源于政策宣傳不夠及資金發放程序不規范等，造成農戶對補貼信息不知情。此外，農戶將“擴大造林補貼規模、提高補貼標準”排在政策需求第三位，且50%以上農戶希望政府直接提供資金補貼，可見補償方式不適應實際、補貼標準過低影響農戶積極性及經營效率提升。

抵押貸款系數為正但不顯著，未發揮提高效率的作用。50.88%的農戶認為抵押貸款程序復雜，需經申請、林權價值評估、現場勘查、簽訂合同、辦理登記、保險、過戶等環節，耗時2個月才完成；21.05%的農戶認為申請條件苛刻，這與林業生產周期長、經營風險高、林權價值評估難、融資供需雙方信息不對稱等有關。同時，金融機構主要面向企業或林業大戶，幾乎沒有針對個人的小額貸款。此外，18.04%的農戶認為利率太高，6.52%認為貸款少、期限短，3.51%認為林權證存在多戶共有現象。上述問題導致林權抵押貸款政策效應不明顯。

4 結論與啟示

（1）家庭勞動力是林地經營效率的重要驅動力，離家離公路距離會降低農戶生產積極性，制約效率提高。應加強宣傳林業新觀念、新科技，引導農戶協調各類要素和勞動力的投入，實現科學管理。加快推進城鄉基礎設施建設和運輸一體化，降低空間距離的負面影響。

（2）林地經營權轉讓對林地經營效率的促進作用尚不明顯。未來要加快健全農村土地流轉市場，完善流轉交易機制，建設林權管理、流轉交易、社會服務“三位一體”的林權管理服務機構，引導農戶積極、規范流轉；扶持林業合作組織、龍頭企業等新型主體，使之成為土地流轉的重要牽動力量，達到土地集約化經營的目的。

（3）公益林林地經營效率遠低于商品林。未來要適當放寬公益林用途限制、完善公益林補償機制，實行森林分類經營，充分落實處置權，以調動農戶和社會力量發展林業的積極性。如把土地生產力較高的生態公益林重新區劃為商品林，由農戶自主經營；對生態區位特別重要地段的公益林按林地收益市場價由國家收購贖買等。

（4）林權證對林地經營效率的正效應尚未顯現。未來不僅要推進產權改革，堅持和完善以家庭承包經營為基礎、統分結合的雙層經營體制，推進和落實土地確權登記頒證工作；而且要進一步深化改革，加強產權明晰性、安全性和長期穩定性，確保林地權利落實，充分調動林農積極性。

（5）林業補貼和林權抵押貸款作用未有效發揮，森林保險能促進經營效率，但農戶參保率較低。應加大宣傳力度，提高林農對森林保險的認知度和投保積極性；各級政府加強與金融機構合作，適當放寬貸款條件，簡化手續，降低交易成本，調動農戶林權抵押貸款積極性；加強補貼發放程序的公開透明和流暢性，使之成為激發農民積極性的內在動力，同時調整補貼標準和結構，滿足農戶需求。