《項目集管理標準》的演變及第4版的主要變化

文／林勇 宣曉鋒

林勇，項目管理者聯盟項目集管理研究中心副主任，《項目集管理標準》第3版主譯，PgMP考試委員會主任。宣曉鋒，項目管理者聯盟創始人，共創國際項目管理顧問總經理。

（美國）項目管理協會（PMI）的第4版《項目集管理標準》已于2017年10月正式出版，筆者在第一時間就從協會網站獲得了該內容。通過近半年的研讀，筆者現將第4版和第3版之間的差異總結如下，以饗讀者。

前期版本核心思想的回顧

第1版《項目集管理標準》在項目集管理領域提出了項目集治理、相關方管理和收益管理三大主題，伴隨這些主題，提出了項目集管理生命周期的定義。項目集生命周期的概念被整合進第1版的起始章節，并在后續的章節中被進一步展開論述。對于項目集管理工作的定義和項目集經理的角色，第1版提出了決定性的“績效域導向”方法。所謂績效域導向，就是根據項目集經理的角色定義，認為項目集經理應當在哪些領域完成相關任務（應該做什么事情）的描述方式。

第2版《項目集管理標準》保留了第1版中關于項目集管理三大主題的一些內容。盡管如此，很多修訂內容聚焦于擴展項目集管理生命周期的存在范圍。這種方法將項目集管理生命周期置于貫穿整個標準主線的位置。另外，第2版采用這種結構以全面反映PMI項目管理標準《PMBOK?指南》的編排和格式，并描述了特定的項目集管理過程組和知識領域。

第2版同時包含了附加的慣例來反映《PMBOK?指南》的框架（包含輸入、工具、技術和輸出），這被用來支持項目集管理生命周期和項目集經理的角色。基于這個框架，第2版向項目集經理揭示了一個清晰可見的、基于生命周期的“過程導向”。需要注意的是，盡管第2版所帶來的格式和編排上的變化被預期將要從整體上提高《項目集管理標準》的實用性，然而很多PMI刊物收到的評論強烈建議回歸到前期版本的績效域導向模式。來自專業領域的各種文章和其他一些評論同樣支持這一觀點，并建議對第2版的編排進行修改。

在與PMI取得共識的前提下，第3版《項目集管理標準》修訂委員會被要求復審和考慮從第2版面世以來收到的各種評論和建議。除這些考慮因素之外，項目集管理角色定義研究也支持了項目集管理中績效域的概念，同時預示了組織內部項目集管理角色的重要轉變，添加了戰略一致性和生命周期兩個新的績效域，作為原有績效域（相關方管理、項目集治理和收益管理）的補充。有了這些關鍵發展作為基礎，第3版修訂委員會仔細地設計了第3版的框架，并按照五個績效域來設計《項目集管理標準》的編排和布局。我們總結下來就是，第3版具有兩個重大特點：①向第1版績效域導向的回歸。②將重點放在項目集經理角色定義中提出的對項目集管理績效域。

第4版和第3版《項目集管理標準》之間沒有重大變化。引用PMI的結論就是，第4版修訂委員會認為第3版和第4版之間的重大改變并不是必需的，而更新側重于解決第3版修訂中收到的各種評論及主題專家（SME）通過內部評審和修訂草稿過程中提交的意見。

第4版的八大要點

對比第4版和第3版《項目集管理標準》，筆者歸納總結出八大要點。

相關定義變化

第4版項目集的定義是：“以協調方式管理相互關聯的項目、子項目集和項目集活動, 以獲取分別管理它們不可獲得的收益。”這個定義最明顯的差異在于去掉了“一組”，其實從定義本身來看，第4版中關聯的項目、子項目集和項目集活動本身也包含了多個（從數學的角度看，項目集內至少有兩個或者兩個以上）項目（或者子項目集或者項目集活動）。因此，這種定義并沒有本質上的修改。

同時，第4版的項目集管理定義是：“應用知識、技能和原則于項目集以實現項目集目標，并獲得分別管理項目集組件不能獲得的收益和控制。”對比兩個定義，最明顯的差異是將第3版的“工具和技術”修改成了“原則”。這個定義將項目集管理的本質突出得十分“露骨”，即相對于單項目管理來說，項目集管理是在單項目管理之上的對項目集內關聯項目更高層次的協調管理，它是一種“道”而非“術”。

描述更加基于原則

如果稍微夸張一點來說，第4版的每一句話都是原則性的理論、方法和經驗的總結，因為這種描述方式也更加貼近PgMP認證考試基于場景式的題目。筆者接觸到很多國內外的項目管理朋友，他們在通過PgMP認證考試后，有意或無意地都透露出這樣的真實體會，那就是需要通過逐字逐句的方式來認真精讀該書。

擴展風險管理理論

第4版在第3章戰略一致性績效域擴展了風險管理理論，這對《PMBOK?指南》的風險理論知識要求可以說提升了一個層級（筆者認為，在第4版PgMP認證筆試中，有關風險理論的題目還會繼續增強）。筆者也非常贊成這樣的調整，因為從實際角度看，擴展風險管理的理論和概念對契合項目集的戰略一致性非常必要。做不做一個項目集除了需要和組織的戰略保持一致的基本要求之外，另一關鍵因素就是要看需要承擔什么樣的風險，換句話說，承擔這樣的風險是否值得。同時筆者也認為，實踐中，PgMP證書持有者必須掌握和更新通用的風險管理理論，這也契合了認證的PgMP持有者是國際范圍內資格認證的定位。

收益管理變化最小

第4版唯一調整的內容是體現收益管理績效域的風險管理。但是，收益管理對于PMP學員來講是一個比較新的領域。不過，筆者高興地看到，《PMBOK?指南》第6版已經增加了相關概念的引入和介紹。

爭取相關方的章節布局更加合理

一是將識別相關方、分析相關方、規劃如何爭取相關方分為三節來描述。二是通過詳細描述相關方的分析和溝通而擴展了信息，這是因為爭取相關方的方法與溝通的邏輯關系需要描述得更為貼切，同時也體現出對于理解與項目集有關的組織文化、政治因素的要求，這相應地對項目集交付的收益的沖擊或影響至關重要。

項目集治理更接地氣

項目集治理對于PgMP學員來講是相對陌生的領域，難度也比較大。第4版在項目集治理績效域增加了如何設計和裁剪項目集治理的內容，使得該績效域更接地氣，尤其是在項目集（項目）管理辦公室和治理委員會兩個角色之間，PMI做出了向現實妥協的部分讓步。

眾所周知，2016年，PMI發布了新的實踐指南——《項目組合、項目集和項目治理：實踐指南》，對項目集治理的章節進行了仔細的審查，以體現兩個出版物需要保持一致。《項目集管理標準》和《項目組合、項目集和項目治理：實踐指南》現在的確體現了角色描述的一致性。但我們注意到，《項目組合、項目集和項目治理：實踐指南》并沒有完全整合全球范圍內的項目治理領先實踐，在項目集治理績效域部分，PMI還可以增加更多全球已有最佳實踐與最新理論。

項目集生命周期管理變化最大

第4版對項目集生命周期管理績效域進行了重新編寫，章節內容完全按照項目集的三個階段來進行描述，不再按照類似于《PMBOK?指南》的知識領域描述方式，使得項目集的生命周期管理也更契合實際。

去掉冗余

很多冗余的構件名稱和內容在第4版被徹底移除了，如項目集計劃（Program Plan）。

結語

第4版的修訂出版是非常成功的，使得第3版中績效域或者章節之間的一致性得到了增強。但是，PMI在增強一致性和移出冗余構件的過程中也出現了些許“硬傷”。例如，在移出項目集指令（Program Mandate）這個構件時，簡單地修改成另一構件，這就造成了第3章和第7章之間邏輯上值得商榷的問題。針對該問題，筆者曾經向第4版修訂委員會的克里斯汀?維特羅（Kristin Vitello）反映了該問題，他也認為這里的修改是有問題的，但第4版已經“封版”，再次修改已經來不及。不過，讀者也不必擔心，因為PMI可能在認證考試中修訂相關的考試方法。

總之, PMI是不斷吸收新的理論、經驗和知識的典范，《項目集管理標準》演進的過程也是項目管理從業者不斷進步的過程。