中小企業如何應對美國301條款和337調查

文解亮

中國和美國是世界上最大的兩個貿易大國，經貿關系在中美關系中占有舉足輕重的地位。改革開放40年來，中國的貿易政策正變得越來越包容、自信和開放，習近平主席提出的“一帶一路”倡議和中國牽頭創建的亞洲基礎設施投資銀行就是非常好的例證。

反觀美國的貿易政策，卻日趨保守，美國單方面退出跨太平洋伙伴關系協定，并推行“美國第一”的政策，其做法和全球經濟一體化格格不入。美國動輒針對中國使用“301條款”和“337調查”，不斷對中國出口美國的商品設置新的貿易壁壘，顯示新的貿易保護主義在美國重新抬頭的趨勢，其貿易政策實際是在走回頭路。

應對“301條款”，要獨立判斷做功課

首先，美國貿易法相關的“301條款”，只是美國國內法的組成部分，只對美國國民發生效力和管轄權。以保護美國利益的“301條款”法律制度是美國人利用貿易政策推行其價值觀念的一種手段，其威力不在于條款本身，而在于它所帶來的報復性后果。核心是以美國市場為武器，強迫其他國家接受美國的國際貿易準則，以此維護美國的利益。按照“301條款”的有關法律規定，如果其他國家的商品進入美國市場，就必須以同等條件開放市場，以此達到強迫貿易伙伴改變其貿易政策的目的。

其次，美國的“301條款”確立的一系列制度極大地影響其他國家的國內立法，顯然具有域外效力。這是違反國際法準則的，是美國強權經濟的體現。美國卻通過這種“301條款”法律的、經濟的強權性，對違反美國國內法律和與美國不一樣貿易政策的國家給予嚴格的貿易制裁和威脅，通過國內立法提出《國家貿易評估報告》，通過所謂的一系列名單和花樣翻新的手段，不斷向貿易伙伴施加壓力，實現其強權經濟的目的。

再次，應對“301條款”，中小企業要做功課。一要對“301條款”調查的后果要有獨立的判斷，居安思危，增強抗風險能力;二是加大成本費用攤銷力度，通過改變會計政策或會計估計，提前消耗成本費用，享受稅務抵減的好處，讓現金多留在企業;三是用足稅收優惠政策，減少稅收支出，合法納稅，遵守政府規定;四是加快現有產品或服務的銷售，尋找企業新的機遇，壓縮庫存，回避可能受出口影響的產品或服務;五是緊跟“301條款”調查的相關信息。不排除中美和解的可能，進口美國產品，要分析是否對中小企業構成威脅，是否也要回避等;六是萬一碰到市場疲軟，又難以把握方向，可以選擇歇業或清算，期待市場反轉再作打算。

應對“337調查”要積極行動不放棄

“337調查”已成為繼反傾銷調查后中國產品出口的主要障礙，使得越來越多的中國企業成為“337調查”的犧牲品。自1995年以來，幾乎每年都有中國企業受到“337條款”調查，尤其是中國加入WTO之后，調查的頻率似乎更高。這一方面表明我國出口產品技術含量的提升;另一方面，中小企業怠于應訴，助長了美國企業啟動“337調查”的氣焰。

據《2017年度中國企業應訴美國337調查》報告分析，近17年來，ITC受理的涉及中國企業的“337調查”案件數量總體上呈現波動上升的態勢，涉及的產品包括液晶寫字板、數字機頂盒、糖化甜菊糖苷、通訊設備、血管注射器、可折疊手機支架、掃地機器人等數十種，其中涉案案由多為專利侵權。據不完全統計，在已審結的“337調查”相關案件中，中國企業的敗訴率達60%，遠高于世界平均值26%，整體勝訴率都低，導致很多中國中小企業遭遇“337調查”時非常恐慌。

實際上導致敗訴率高的主要原因是企業消極應訴的態度，有些企業甚至因為高額的訴訟費用而放棄應訴。相反地，真正積極主動應訴的中國企業勝訴率并不低，其中，中興、華為等企業在應對美國“337調查”時就取得過多次連續獲勝的成績。為此，筆者建議：

第一，要增強自身科技實力。中小企業要加強產品創新，逐步完善專利布局，注重在海外市場開展專利布局，尤其是重要目標國家。企業應本著“既要解決燃眉之急，又要放眼長遠謀略”的思路盡快確立企業自身的全球知識產權戰略，除了努力發展和擁有、保護自主知識產權，還要重視在全球范圍內的知識產權管理，不要使對手有機可乘。

第二，要建立企業預警機制。一方面，中小企業應注重開展知識產權盡職調查和預警工作，及時跟進美國相關行業的訴訟情況，了解相關案件中的訴訟焦點及涉案專利的具體信息，并分析自身產品在美國市場上可能存在的專利侵權風險。在向美國出口產品前的知識產權調查中，如果發現存在侵權可能，應及時對產品進行修改，或者通過更換非專利方法來避開侵權。另一方面，以貼牌、代工方式出口的外貿企業，更應注意下單的外商是否擁有該產品的商標、專利、著作權等權利的證明文件。或者在合同中規定，如果因知識產權問題發生糾紛而產生損失，責任概由委托加工方負責。

第三，要積極應訴。在訴訟前，中小企業需要積極學習美國的司法程序，特別是“337調查”程序的背景知識;在調查取證環節，企業應遵守取證規則，積極配合原告的取證要求;在應訴過程中，企業應注意不要錯過各個事項的截止日期。更重要的是，在訴訟過程中，企業還可以采取多種有效的訴訟策略。比如，根據案件的具體情況提前與律師溝通，共同制定有針對性的抗辯策略，以及采取起訴原告侵權，或請求宣告原告專利權無效等措施。如果涉訴企業較多，按照"誰應訴誰受益"的原則，確立應訴費用分攤機制，建立健全行業的預警、預報機制。

針對國內企業不敢應訴的心態，可以建立行業內應訴基金，對積極應訴企業提供資助。充分發揮行業協會等中介組織的作用，建立以企業和行業協會作為“337調查”應訴工作主體的應訴工作機制，形成知識產權保護方面的合力，增強企業應訴能力，力爭營造一個公平合理的國際商業環境。

第四，提高自我保護能力。中小企業在走出去的過程中要善于利用海外法律保護自身利益。國內企業有勇氣迎戰并連續順利通過美國337“大考”的極為罕見，全局的策略規劃、雄厚的知識產權實力是關鍵。對于擁有自主知識產權的企業來說，更要主動、積極地進行自我保護。不僅要在中國進行相關注冊，還要在其他相關國家和地區注冊，一旦因競爭原因被對手以侵犯知識產權糾紛為名告上法庭，這將成為最有利的反擊武器和自保手段。

對于我國中小企業來說，“337調查”既是挑戰，也是機遇。從全球市場來看，中國的國際營商環境越來越好，勞動力成本相對較低，許多國外公司都愿意與中國公司進行合資生產來降低成本。因而，面對“337調查”時，中小企業大可不必恐慌，國際官司打得贏就打，打不贏或者沒有實力打就可以坐下來與對方談判，達成合作，例如成立合資企業，變知識產權爭執為企業內部事務，從而和解并實現雙贏。

作者單位：湖南省長沙市商務局