基于PLM系統的科研管理系統構建與實施

黃任飛

[摘 要]本文論述了基于PLM系統構建實施科研管理系統的過程，指出科研管理和產品管理的相同點和不同點，以及用PLM構建實施科研管理系統的特點，闡述了科研管理的三棵樹模型框架，最后從管理邏輯框架、業務數據實施要點、IT系統運行要求3個方面，闡述了實施方法論。筆者還列舉了實施成果，可為科研管理系統實施提供實例參考。

[關鍵詞]PLM系統；科研管理；產品管理

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2018.24.042

[中圖分類號]TP311.52 [文獻標識碼]A [文章編號]1673-0194（2018）24-00-03

0 引 言

PLM全稱產品生命周期管理，是一個大的整體解決方案的總稱，PLM系統作為一個管理系統和工具系統有本質的區別。每一種管理系統中包含特定的企業文化，即使是相同的PLM系統軟件，不同企業在實施過程中也必然融入各自的企業文化。由于不同行業、不同產品、不同經驗模式對管理信息化系統的要求千差萬別，因此不可能有統一的理想路線圖。作為一個持續創新的企業研究院，科研管理信息系統的成功實施是提升創新能力的重要組成部分，只有按照科研管理發展戰略要求制定實施路線，才是比較理想的做法。

1 科研管理與產品管理的相同點和不同點

科研管理信息系統作為提升創新能力的重要組成部分，可以對創新策略（服務于組織的整體戰略目標）、組織管理（調整組織結構和管理架構）、流程與活動（落實創新策略、規范創新活動）提供信息系統的支持，將創新流程固化下來。

科研管理與產品管理有類似的地方，但也有其自身的特點。相同之處在于：科研管理和產品管理都按照項目形式開展和推進，有項目里程碑、交付成果、工作任務管理等需求。不同之處在于：科研管理涉及的領域較廣，細分方向較多，常處于動態變化之中，而產品管理的領域聚焦，產品系列明確；按照《科學技術研究項目評價通則》（GB/T 22900-2009）中的技術成熟度等級，科研管理成果對象的成熟度等級更多在1～5級，而產品管理的成果對象，技術成熟度等級在6級以上，甚至到13級。

對于科研項目管理，應用PLM系統，需要突出科研管理自身的需求特點，側重多領域、多技術來源的管理，側重投入和產出價值的管理，而相對弱化產品制造、生產、銷售等環節的管理。科研管理系統，管理的是科研成果從項目來源到成果轉化的價值鏈周期，而成果轉化的途徑往往是多樣的，這些管理邏輯需要在系統實施的過程中體現出來。

2 在PLM系統中實現科研管理的實施邏輯

2.1 管理邏輯框架——穩

科研管理系統的實施和應用，是一個長期的過程，需要有一個穩定的邏輯框架來支撐。將基本的管理邏輯固化到系統中，隨著數據的持續積累，形成對管理的持續優化和改進機制。

在實施調研過程中，系統構建了領域樹、過程樹、產品樹的三棵樹模型的總體邏輯框架，如圖1所示。

圖1 三棵樹模型的總體邏輯框架

2.1.1 領域樹

從大的領域規劃、到領域細分方向、再到具體研發項目，形成從科研戰略布局到組織資源實施落地，從頂到底的邏輯脈絡。

2.1.2 過程樹

從系統產品研發的角度，根據系統產品的頂層架構進行系統分解，完成各個子系統的劃分，根據系統研發階段成熟度等級，劃分研發里程碑，根據里程碑交付的要求，再分解到科研活動的具體任務，形成從頂層產品規劃到具體科研活動，從頂到底的邏輯脈絡。

2.1.3 產品樹

產品數據從整機到部件到零件，按照樹狀結構進行管理。

2.2 業務數據實施要點——準

2.2.1 業務數據精確

業務數據包含：組織架構數據、規劃領域數據、細分方向數據、項目分類數據和專業角色數據等科研活動中的各類管理原始數據。在實施的過程中，需要通過調研、識別、標準化、精確地固化在系統中。

2.2.2 職能邊界清晰

業務流程涉及多個部門，需要通過實施調研過程，根據各個部門的職能識別職能邊界，設置流程角色，繪制形成各個業務條線的流程圖。例如：費用分攤、采購流程、外協流程、院內合作流程和跨年項目邊界劃分等。

2.2.3 數據標準化

數據的標準化是信息集成、數據應用的重要基礎。輸出文件分類、文件命名、流程命名和視圖界面設計等需要明確標準化規范，這些都需要在系統實施過程中進行明確。

2.2.4 制度流程規范

在實施過程中，相應的業務流程、文件模板、產品數據模板等都需要有制度進行支撐，制度流程應規范，做到及時更新。

2.3 系統運行——暢

科研管理系統的實施，最終的目標是提升業務效率，積累大量的數據，形成科研軟實力，而系統運行通暢是達到目標的必要條件。確保系統運行通暢，需要從系統架構、業務整合、IT應用等方面來實現。

首先，以科研預算為核心，以科研項目管理為框架，構建業務流、數據流、財務流模型，并打通。其次，實施過程中對業務流程進行全面梳理、辨識、整合、搬遷、補漏。最后，IT功能的實現，充分考慮集成性、易用性，根據人員習慣與接受度設計業務細節，溝通及培訓策劃也是必不可少的。

3 實施成果

3.1 科研活動的高度集成

以科研項目管理為主線，集成項目計劃管理、經費預決算管理、WBS工作管理、項目里程碑管理和驗收管理，從而實現整個科研管理過程的高度集成。科研管理過程整體集成見

圖2。

3.2 全面與決算管理

以經費蘭卡為數據控制中樞，在各業務流程中動態一致性管理各項經費流水，實現科研價值鏈實時管理。以經費藍卡為數據控制中樞的預決算管理見圖3。

3.3 界面呈現

系統界面呈現如圖4所示。

4 結 語

基于PLM系統框架構建實施科研管理系統，較好地實現了科研預算管理、項目管理、知識成果管理和產品數據管理，集成了科研過程的各類業務信息。PLM系統具有高度集成性和數據一致性，有效提升了科研單位的信息化水平，提升了科研管理的效率。