國家級科技企業孵化器運行效率及地區差異性研究

（博士生導師），

一、引言

企業孵化器這一概念最早于1959年由美國Josehp L.Mancuso提出，并在美國紐約建立了“巴特維爾”企業孵化器。國際企業孵化器協會將孵化器定義為一種企業支持計劃，其對象是新創立的公司。實踐證明企業孵化器極大地提高了科技成果轉化和新創企業的存活率，加快了新技術的商業化進程，營造了大眾創業、萬眾創新的良好環境。自1987年我國第一家科技企業孵化器誕生于武漢東湖高新區以來，科技企業孵化器通過為新創辦的科技型中小企業提供物理空間、基礎設施支持，提供技術轉移、人才引進、金融投資、市場開拓、國際合作等一系列服務，降低了科技型中小企業創業成本，提高了其創業成功率。科技企業孵化器助推科技創新，促進就業，創造稅收，取得了一系列令人矚目的成就。1995～2015年，全國各級孵化器數量由73個增加到2536個，場地面積由40萬平方米增加到8680萬平方米，在孵企業總收入由24.2億元增加到4810億元，累計畢業企業由364個增加到74853個，分別增長34、217、198和205倍。與此同時，國家級科技企業孵化器也取得了長足發展，截止到2015年，全國國家級科技企業孵化器有736家，從業人員近4.3萬人，孵化面積超過8600萬平方米，已成為當前大眾創業、萬眾創新的重要平臺。

《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006～2020年）》強調，要努力實現科技企業孵化器規模與質量的同步提升。據本文測算，國家級科技企業孵化器總收入與科技服務業產值、服務業產值具有顯著正相關關系，相關系數分別為0.984和0.986，表明國家級科技企業孵化器總收入的提升能夠有效推動科技服務業產值、服務業產值的提升，國家級科技企業孵化器能夠有效帶動科技服務業甚至整個服務業的發展。因此，考察我國國家級科技企業孵化器的運行效率，了解各地區國家級科技企業孵化器運行效率水平的差異，將有助于推動國家級科技企業孵化器的健康發展，實現《國家科技企業孵化器“十三五”發展規劃》的各項目標。

本研究的主要貢獻包括：①歸納了各方面的研究成果，結合指標的科學性和可得性原則，提出了更適合我國國情的國家級科技企業孵化器運行效率指標體系。②樣本時間跨度較長，研究結論相對可靠。過去關于國家級科技企業孵化器的研究大多針對的是某省某市或某區域，尚未有針對全國國家級科技企業孵化器運行效率的整體測算，并且大多數文獻研究的是某一年或兩、三年，樣本容量大的面板研究較少，時間跨度過短導致結論的準確性不高。③考察了國家級科技企業孵化器存在的地區差異，分析了差異存在的內在機制，提出了相應的政策建議。

二、文獻綜述

指標體系是孵化器運行效率研究的基礎，關于這方面有眾多的研究成果。梁敏（2004）從服務條件、服務作用、孵化效益三個方面構建了國家級科技企業孵化器績效評價體系，同時采用層次分析法創建了國家級科技企業孵化器績效考核模型。張煒等（2007）從在孵企業和創業者的角度出發，采用多元回歸法探析國家級科技企業孵化器業務項目和服務績效間的相互影響，結果顯示六大業務項目與國家級科技企業孵化器服務績效之間存在顯著的相關關系。張鵬等（2010）運用數據分析方法測度了2006年我國國家級科技企業孵化器整體運行效率，研究表明我國國家級科技企業孵化器總體運行效率較低，技術無效導致運行效率總體較低。

殷群和張嬌（2010）采用DEA方法計算長三角區域國家級科技企業孵化器的整體運行效率，并得到其技術運行效率和規模運行效率，最終提出了改善國家級科技企業孵化器整體運行效率的思路與建議。代碧波與孫東生（2012）采用數據包絡分析法計算出了2008年東北區域內十四家國家級科技企業孵化器整體運行效率，并將其分解得到純技術運行效率與規模運行效率。王憲明（2013）系統研究了被選入國家火炬計劃的大多數國家級科技企業孵化器的運行效率，結果表明國家級科技企業孵化器總體運行效率較高，僅有少數幾個國家級科技企業孵化器表現出技術無效，原因是政府投資與孵化基金不足。翁莉等（2016）認為我國長三角區域國家級科技企業孵化器運行效率整體較高，但地區之間的差別也較大，上海市國家級科技企業孵化器數量位居首位但其運行效率反而最低。

國家級科技企業孵化器研究熱點逐漸從對內涵、特性、發展成就以及面臨難題的總結轉向對指標選取、運行效率測算的實證分析。本文通過2009～2014年全國國家級科技企業孵化器投入產出數據測算國家級科技企業孵化器運行效率及地區差異，豐富了相關理論研究。

三、研究方法與數據選取

（一）Malmquist指數及其分解

Malmquist指數于1953年被瑞典學者Sten Malmqiust在分析相關消費時第一次提出，是判定消費成本變動的特殊指標。根據Fareetal（1994）的分析，在實證分析中Malmquist指數可分解為不變規模報酬假設下的技術效率變化指數（EC）以及技術變化指數（TP），EC測度的是每個觀察對象從時期t到t+l最佳邊界的追趕程度；TP測度的是從時期t到t+1的生產前沿面移動程度。其中，EC可進一步分解為純技術效率指數（PC）和規模效率指數（SC），過程如下：

這樣可以得到：

根據上述分析可知，技術水平以及資源配置效率的增長是全要素生產率提升的原因，而資源配置效率水平由技術效率水平和規模效率水平共同決定。當Malmquist生產率指數大于1時，全要素生產率的水平提高。同理，構成 Malmquist生產率指數的三個變化率大于1的指標是導致全要素生產率增長的因素，小于1的則是導致全要素生產率降低的因素。

（二）指標選取與數據獲取

1.指標選取。國家級科技企業孵化器運行效率主要體現的是投入和產出之間的關系，國家級科技企業孵化器運行效率指標體系主要分為投入指標和產出指標兩大類。本文綜合考慮投入指標間的相對獨立性、產出指標間的相關性、產出要素的重要程度、指標的現實意義，以及數據的可獲得性和準確性等因素選取指標。在構建國家級科技企業孵化器運行效率指標體系時，本文主要遵循整體性原則、科學性原則、客觀性原則和可操作性原則，同時參考了楊文燮和胡漢輝（2015）、陶志梅（2014）等文獻的相關描述，最終確定整個國家級科技企業孵化器投入產出指標體系，如表1所示。

表1 國家級科技企業孵化器運行效率指標體系

（1）投入指標。必要的人力、財力及物力資源的投入是維持一個科技企業孵化器正常運轉的基礎條件，結合數據的可獲得性，本文選用孵化器創業導師人數（X1）、累計公共服務平臺投資總額（X2）、場地總面積（X3）三個指標作為投入指標。

（2）產出指標。在產出指標方面，由于孵化器不僅為自身及參孵企業帶來了收益，在創造就業機會、推動經濟增長等方面也起到了不可忽視的作用，因此本文除了考慮孵化器自身孵化效果，還綜合其取得的社會效益和經濟效益，最終選定累計畢業企業數量（Y1）、年度企業畢業率（當年畢業企業/當年在孵企業）（Y2）、孵化器總收入（Y3）、批準知識產權數（Y4）和在孵企業人員數（Y5）構成產出指標。

2.數據獲取。本文數據均來源于《中國火炬統計年鑒》，確保了數據的權威性和一致性。首先對數據進行選擇與處理。考慮到數據的完整性，剔除了數據缺失較多的年份，選擇全國國家級科技企業孵化器2009～2014年的數據（2016年的《中國火炬統計年鑒》還沒有出版）。其次分區和分省市進行數據收集與整理。四大經濟區域指的是：東部地區（包含北京、天津、河北、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東共9個地區）、中部地區（包含山西、安徽、江西、河南、湖北、湖南共6個地區）、西部地區（包含重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅共6個地區）以及東北地區（包含遼寧、吉林、黑龍江共3個地區）。16省市分別是北京、天津、遼寧、吉林、上海、江蘇、浙江、福建、山東、湖北、湖南、廣東、重慶、四川、云南、陜西。

表2對全國2008～2014年國家級科技企業孵化器投入產出數據進行描述性統計分析（考慮到篇幅不再列出四大經濟區和16省市的相關統計分析）。

將表2中各指標的平均值與標準差進行比較，發現并未出現標準差遠大于平均值的異常情況，即2008～2014年國家級科技企業孵化器投入產出數據中沒有異常值，可以進行下一步研究。

四、實證結果與分析

（一）全國國家級科技企業孵化器運行效率結果分析

使用Win42DEAP軟件，對2008～2014年全國國家級科技企業孵化器運行效率的變動趨勢進行測算，結果如表3所示。

由表3可以得到以下兩點結論：①2009～2014年，全國國家級科技企業孵化器運行效率指數一直處于波動狀態，2009～2010年運行效率指數下降，2010～2012年運行效率指數上升，2012～2014年運行效率指數下降，六年間僅2012年運行效率指數大于1，相對于上一年運行效率上升，其余各年運行效率均處于下降狀態。②2009～2014年，全國國家級科技企業孵化器運行效率呈“N”型變化，運行效率指數于2012年達到峰值，近年來一直處于下降狀態，技術進步的變化導致運行效率指數的下降，此結論與張鵬（2010）和黃虹（2013）結論“科技企業孵化器整體績效偏低且技術無效是績效低下的主要原因”具有一致性。

表3 2009～2014年全國國家級科技企業孵化器運行效率指數變化

從投入指標來分析，2009～2014年的國家級科技企業孵化器人力投入、資金投入和場地投入均呈上升態勢，表現最突出的是創業導師指標，導師數從2008年的2000多人增長到2014年的12936人。產出指標呈現波動態勢，七年間只有兩個指標——畢業企業數量和孵化器總收入呈增長態勢，其他三個指標——年度企業畢業率、批準知識產權數和在孵企業人員數均呈下降態勢。近年來，各地區都高度重視國家級科技企業孵化器的建設，在財政、用地、人力資源等各方面都給予了大力支持，七年間國家級科技企業孵化器數量由2008年的486家上升到2014年的608家，增長了25%，而近幾年增長有加速的態勢，如2015年和2016年全國國家級科技企業孵化器數量仍以高于20%的速度增長，至2016年達到了865家，但投入指標的增長相對較慢，如場地總面積投入增長率僅為15%。產出指標情況則更差，5個指標中，僅孵化器總收入和批準知識產權數增長率高于20%，其他3個產出指標增長率均不足10%，其中年度企業畢業率為負增長（-0.8%）。

（二）四大經濟區域國家級科技企業孵化器運行效率結果分析

針對四大經濟區域2009～2014年的投入產出數據，運用數據包絡分析法測算其運行效率，進而得到2010～2014年四大經濟區域國家級科技企業孵化器Malmquist指數的變化情況，并得到技術變動、技術運行效率、純技術運行效率以及規模運行效率指數（2009年為基年，以2009年數據為基礎進行DEA效率估計）。

表4 2010～2014年四大經濟區域國家級科技企業孵化器運行效率指數變化

1.從經驗事實看差異性。表4表明了四大地區國家級科技企業孵化器效率存在較大的差異性。從表4可以看出：①四個經濟區域的國家級科技企業孵化器五年平均Malmquist指數均小于1（分別為0.734、0.564、0.734、0.643），說明四大經濟區域五年來國家級科技企業孵化器運行效率水平不高，有較大的提升空間。②2010～2014年東部地區、西部地區國家級科技企業孵化器運行效率一直在下降，東北地區除2012年國家級科技企業孵化器運行效率上升外其余四年均在下降，2012年中部地區國家級科技企業孵化器運行效率略微上升，上升幅度僅0.9%，2012年東北地區國家級科技企業孵化器運行效率顯著上升，上升幅度達10.8%，這與國家實施中部崛起和振興東北老工業基地政策存在一定的相關性。③東部地區和西部地區國家級科技企業孵化器運行效率發展水平相當，平均Malmquist指數均為0.734，且相對發展較好，其次是東北地區，發展最差的是中部地區，平均Malmquist指數僅為0.564，平均每年國家級科技企業孵化器運行效率下降超過40%。

2.從指標體系看差異性。四大經濟區域中，國家級科技企業孵化器數量分布十分不均衡，以2014年為例，東部地區為312家，占比達60.8%，中部地區和西部地區分別為76家和68家，東北地區最低為48家。從指標分析來看，創業導師數東部地區高達3399人，是其他地區的4～10倍；孵化器總收入東部地區達52億元，其他地區只有3億～7億元；在投入方面，東部地區國家級科技企業孵化器的管理機構從業人員數比其他三個地區僅高3～4倍。

3.從政策方面看差異性。東部地區的財政扶持力度要遠高于其他三個地區，在孵化器管理的理念、人才、機制、體制方面均具有一定的優勢，東部地區孵化器效率最高（如江蘇和上海），其他三個地區相對較低，但西部地區在土地和人力成本方面具有一定的優勢。通過搶抓“一帶一路”國家戰略和“中部崛起”戰略機會，加強四大地區跨區域合作，可以縮小地區之間孵化器的運行效率差異，促進全國國家級科技企業孵化器的均衡發展，推動當地經濟的可持續發展。

（三）16省市國家級科技企業孵化器運行效率結果分析

根據DEA運行結果，表5列出了2010～2014年全國16省市國家級科技企業孵化器運行效率平均指數和分解數據。

表5 16省市平均全要素運行效率指數和分解數據

由表5可以得出，2010～2014年間16省市國家級科技企業孵化器整體運行效率下降，年均下降14.7%，其中僅上海、江蘇、重慶三個區域國家級科技孵化器運行效率指數大于1，增長率最高的是江蘇省，為9.5%，上海市國家級科技企業孵化器運行效率年均增長5.6%，重慶市國家級科技企業孵化器運行效率年均增長1.5%，其他區域國家級科技企業孵化器運行效率均下降，山東、湖北、廣東下降幅度較小，遼寧、吉林、浙江、福建等區域下降幅度較大，2011～2013年間江蘇省國家級科技企業孵化器運行效率持續上升，2012～2013年上海市國家級科技企業孵化器持續上升，五年間2012年各地區國家級科技企業孵化器平均運行效率最高。

江蘇、上海為東部省市，是國家級科技企業孵化器運行較好的省市。2014年江蘇省有113家國家級科技企業孵化器參加了2015年度國家級科技企業孵化器考核評價，110家獲評為合格及以上，合格率達97.3%，其中14家獲評優秀，表明江蘇省高度重視國家級科技企業孵化器的建設，開展科技企業孵化器業務人員培訓達14次。上海市在2015年度603家國家級科技企業孵化器的考核評價中有28家進入榜單，在16個省市的研究樣本中，投入指標和產出指標值均位列前茅，原因是其出臺了若干支持科技企業孵化器的政策，涉及專項資金扶持及稅收優惠。作為西部重鎮的重慶市，其國家級科技企業孵化器數量并不占優，僅為15家，但孵化器的運行效率表現搶眼，僅次于東部的江蘇和上海，表明欠發達地區的國家級科技企業孵化器運行效率并不與經濟發展水平呈現高度一致性（黃虹，2013）。

16省市國家級科技企業孵化器平均運行效率雷達圖

從16省市科技企業孵化器運行效率雷達圖（見上圖）可知，各省市的國家級科技企業孵化器存在較嚴重的發展不均衡現象。湖南、遼寧、吉林、浙江、福建、四川、云南七個地區國家級科技企業孵化器運行效率最低，且五年來下降明顯；北京、天津、陜西三個地區國家級科技企業孵化器運行效率較低，下滑速度也較快；山東、廣東、湖北三個地區國家級科技企業孵化器運行效率較高，但仍在下降，下降幅度較小；江蘇、上海、重慶三個地區國家級科技企業孵化器發展最好，保持著較好的發展態勢，年均增幅較大。

五、結束語

我國孵化器行業進入全面深化發展階段，創業企業對各種創業要素和孵化服務的需求正在發生深刻變化，孵化器發展面臨新變革。回顧過去幾年國家級科技企業孵化器運行效率，無疑有利于厘清當前孵化器發展中存在的問題。本文主要從三個層面研究了2009～2014年國家級科技企業孵化器運行效率變化情況，較全面地考察了我國國家級科技企業孵化器運行效率發展的現狀，并得出了一些有益的結論。

1.我國國家級科技企業孵化器運行效率較低，且在樣本期內呈逐年下降的態勢。六年間國家級科技企業孵化器運行效率呈“N”型變化，2012年達到較高水平，國家級科技企業孵化器的技術運行效率、純技術運行效率、規模運行效率指數六年來均未出現變化，這說明國家級科技企業孵化器運行效率變化完全依賴于技術的進步與變化。樣本期內，國家級科技企業孵化器數量以20%以上的速度增長，但投入和產出指標的增長大多慢于孵化器數量增長的速度，即我國國家級科技企業孵化器的規模高速擴張，而投入與產出跟不上是導致國家級科技企業孵化器運行效率逐年下降的主要原因。另外，國家級科技企業孵化器主要由政府相關部門和高校創辦，孵化器管理團隊管理水平不高，導致孵化器發展的企業化、專業化和市場化程度低下，也是國家級科技企業孵化器運行效率較低的重要原因。《國家科技企業孵化器“十三五”發展規劃》提出了四大目標和九大重點任務，其核心是進一步提升科技孵化器的績效。因此，應加強國家級科技企業孵化器的頂層設計，完善政策機制及支撐體系，借鑒美國、法國等的經驗采用立法來加大對孵化產業的管理力度，改變政府在孵化器發展中的主導地位，從而有效地提升國家級科技企業孵化器運行效率，提升國際競爭力。

2.國家級孵化器發展呈現不平衡態勢，運行效率呈現地區的差異性，不利于地區經濟發展。本文通過對比四大經濟區域和16省市的國家級科技企業孵化器運行效率，發現在樣本期內與國家級科技企業孵化器運行效率變化趨勢一致，同時表現出區域的差異性。主要原因是國家級科技企業孵化器分布很不均勻，2014年東部的國家級科技企業孵化器數量為370家，占全國的60.8%，東北最少，僅為52家。16省市中也是呈現東高中低的態勢，如2009～2014年，國家級科技企業孵化器運行效率上升最快的是江蘇省，其次是上海市，其他省市國家級科技企業孵化器運行效率均下降，研究表明技術運行效率變化是導致國家級科技企業孵化器運行效率變化的原因。但重慶地區國家級科技企業孵化器運行效率表現搶眼，表明通過孵化器機制和體制的改進，西部地區國家級科技企業孵化器運行效率也可以取得很好的成績。建議以“一帶一路”和“自由貿易區”國家戰略來推動四大經濟區域的均衡發展，而各省級政府要抓住國家經濟結構調整的戰略時機，進一步加快科技企業孵化器建設，建立有利于科技企業孵化器發展的機制和體制，培育更多科技型企業，不斷提高孵化器運行效率，推動新興產業的快速發展，改善地區經濟結構，促進當地經濟提效增質。

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