一流大學特色學科專業建設的影響因素*
——基于39所985高校的統計分析

趙智興 朱代瓊

(西華師范大學 管理學院， 四川 南充 637009)

獨特的辦學理念是世界一流大學追求卓越、走向成功的根本，建設世界一流大學必須以特色辦學理念為指導，行特色化發展之路。特色就是質量,特色就是水平,特色就是生命[1]。大學特色學科專業是大學辦學特色的重要標識，大學特色學科專業建設水平則是衡量大學特色辦學水平的重要標尺。加強大學特色學科專業建設是我國“雙一流大學”建設的必由之路。為推動高校形成自己的特色與品牌，并面向社會需求培養人才和強化實踐教學，2007年以來，我國先后公布了7批高校國家級特色專業建設點。國家級特色專業是大學在一定的辦學思想指導下和長期的辦學實踐中逐步形成的，高標準、高水平、高質量的，有著較好辦學效益和社會影響的，在全國具有特色和優越性的學科專業。國家級特色專業的形成是大學歷史積淀的產物，反過來又推動大學核心競爭力的形成和發展，二者相互影響、相得益彰。那么，影響一流大學發展的關鍵因素中，哪些因素推動著大學國家級特色專業的形成和發展？本文就這一問題進行探討。

一、研究設計

(一)研究目標

探討影響一流大學發展的關鍵因素中，哪些因素對大學的國家級特色專業的形成和發展具有顯著性影響，從而為我國一流大學強化特色學科專業建設、實現特色辦學提供理論參考。

(二)研究對象

本文以教育部公布的一期和二期的北京大學、清華大學、上海交通大學、南京大學、浙江大學、武漢大學、復旦大學、華中科技大學等39所“985高校”為研究對象。

(三)研究方法與思路

本文采用量化研究的方法。以985高校的國家級特色專業為因變量，以影響世界一流大學建設的關鍵“因素”為自變量，通過Pearson相關分析判斷兩變量是否相關；通過回歸分析判斷各自變量對因變量影響程度的大小，并嘗試構建回歸模型；利用其他量化研究方法對研究結果進行檢驗。

(四)自變量的選擇

自變量來源于兩個方面，首先通過對CSSCI期刊文獻進行梳理，搜集教育專家對世界一流大學建設的觀點，從教育名流的“共識”中提取出影響世界一流大學建設的關鍵“因素”，以此作為自變量。其次，以國內教育名家的觀點作為選擇自變量的依據。這種自變量確定方法類似于“以專家作為索取信息的對象，依靠專家的知識和經驗，由專家通過調查研究對問題作出判斷、評估和預測”的專家評估法。

(五)數據來源

本文以“985高校”校園網公布的2014-2015年的相關統計數據作為自變量的數據來源。因變量(國家級特色專業)數據以2011-2014教育部、財政部批準、公布的第一批至第七批高等學校特色專業建設點為準[2]。

二、研究實施

(一)文獻梳理與自變量的確定

2015年11月，國務院印發《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》，“雙一流大學建設”成為熱點話題。自“211工程”和“985工程”啟動以來，經過學人20余載的探索，我國世界一流大學建設的高質量研究成果日臻豐富。筆者以CNKI為檢索平臺，共選取國內知名教授專家的20余篇CSSCI論文進行綜述。相關學者關于怎樣建設世界一流大學的共識如下：其一，獨特的辦學理念是世界一流大學建設的靈魂。胡建華教授借用外國學者J.G.Fichte的觀點指出“作為大學發展史的寶貴遺產的不是柏林大學的出現,而是圍繞著創建柏林大學所產生的那些大學論說”[3]。其二，建設世界一流大學必須有一流的學科。劉獻君教授認為“學科水平決定一所大學的水平，世界上一流的大學,首先是因為它有一流的學科”[4]；陸振康教授認為“一流學科建設是創建世界一流大學的重中之重”[5]。其三，一流的師資是世界一流大學建設的關鍵。梅貽琦先生曾言“所謂大學者，非謂有大樓之謂也，有大師之謂也”。先生之至理名言尤為后人所推崇。其四，世界一流大學是具有特色的大學。朱清時校長認為，一流大學建設必須“充分發揮每個學校的特長”，避免一個模式辦學[6]；劉念才教授等認為，一流大學建設必須注重大學的品牌發展。其五，頂層建設是大學向世界一流邁進的重要因素[7]。王戰軍教授認為世界一流大學多是研究型大學，研究型大學的建設是世界一流大學建設的主要途徑[8]。其六，世界一流大學建設必須有一流的實驗室。施漢昌教授等認為“創建世界一流大學必須要創建世界一流的實驗室”[9]；劉念才教授認為“美國一批頂尖一流大學的崛起與其代管的國家實驗室息息相關”[10]。此外，朱九思先生認為，教師、圖書館、實驗室是高等學校的三大支柱，要辦好學校，必須善待這三者[11]。

綜上所述，學界認為辦學理念、學科建設、師資結構、大學特色建設、頂層建設、實驗室和圖書館建設是影響一流大學建設與發展的關鍵因素。由于辦學理念無法計量，而辦學特色是本研究的因變量，故將二者排除。根據研究目標、指標的可計量性和數據采集的可行性，本文選取國家級重點學科數量、教授占專任教授比例、一級博士碩士學位授權點數量、國家重點實驗室數量和圖書館藏書量作為自變量。

(二)相關分析

1.Pearson相關分析

皮爾遜相關分析的適用條件是：①必須是成對數據，并且每對數據之間是相互獨立的；②樣本容量大于30；③兩個變量所屬總體都呈正態分布，至少是接近單峰分布；④兩個變量都是連續性數據；⑤兩個變量的相關是線性相關；⑥排除共變因素的影響[12]。由于條件①②④已經滿足，所以只對其他適應條件進行驗證。

(1)正態分布檢驗

首先用K-S和S-W兩種檢驗方法對各變量總體進行檢驗，看是否滿足正態分布。

經檢驗，K-S和S-W檢驗的Sig值，國家級特色學科專業為0.200、0.246,國家重點一級學科為0.000、0.000，一級學科碩博點分別為0.200、0.894,國家實驗室分別為0.000、0.000,正副教授占專任教師比例分別為0.200、0.827，圖書館藏書量符合分別為0.079、0.003(由于圖書館藏書量樣本數為38，所以以前者為準，對其進行單樣本K-S檢驗，符合正態分布，見圖1)。結果表明，國家重點一級學科、國家實驗室的所屬總體不符合正態分布(Sig<0.05)，故予以排除。國家級特色學科專業、一級學科碩博點、正副教授占專任教師比例、圖書館藏書量所屬總體符合正態分布。

假設檢驗匯總

注：顯示漸進顯著性，顯著性水平是0.05。

圖1圖書館藏書量K-S單樣本檢驗

(2)是否呈線性相關的檢驗

經過以上分析和篩選，接下來需要檢驗國家級特色學科專業與一級學科碩博點、正副教授占專任教師比例、圖書館藏書量是否呈線性相關。散點圖用圓點來直觀呈現數據分布的原始情況，比較適合表達兩種變量之間的相關情況。它的優點是方便觀察兩變量之間的關系，或者一個變量隨另一個變量的變化趨勢。在此，通過散點圖(見圖2)進行檢驗。

圖2中，小圓點基本呈斜向橢圓分布，并且橢圓中心點散點密集，橢圓長軸兩端散點分布稀疏，因此，國家級特色學科專業與一級學科碩博點、正副教授占專任教師比例、圖書館藏書量之間是直線關系。

圖2正副教授占專任教師比例、一級學科碩博點、圖書館藏書量散點圖

(3)相關分析

以上驗證表明，變量滿足Pearson相關分析的適用條件，可以作相關分析。具體分析結果如下：

第一，一級學科碩博點與國家級特色專業的關系

由于浙江大學、四川大學、東北大學統計數據缺失，只用其余的36所大學的相關數據做相關分析，樣本數量大于30，滿足分析要求。情況如下：

相關性

皮爾遜相關分析結果顯示，一級學科碩博點與國家級特色專業的相關系數(r)為0.736，0.5<|r|≤0.8，說明線性相關程度為顯著相關。雙側檢驗顯著性概率(Sig)為0.000，即P<0.01，說明二者顯著相關。

第二，正、副教授占專任教師比例與國家級特色專業的關系

由于天津大學、南京大學、浙江大學、華南理工大學、上海交通大學、電子科技大學、國防科技大學、北京師范大學、東北大學的數據缺失，因此只用其余30所大學的數據進行分析，樣本等于30，符合分析條件。具體結果如下：

相關性

皮爾遜相關分析結果顯示，正、副教授占專任教師比例與國家級特色專業的相關系數(r)為0.246，0<|r|≤0.3，說明線性相關程度為弱相關，雙側檢驗顯著性概率(Sig)為0.191，即P>0.05，說明二者不相關。

第三，圖書館藏書量與國家級特色專業的關系

由于西北工業大學的統計數據缺失，只用其余38所大學的統計數據進行分析，樣本大于30，滿足分析要求。具體分析結果如下：

相關性

皮爾遜相關分析結果顯示，圖書館藏書量與國家級特色專業的相關系數(r)為0.577，0.5<|r|≤0.8，說明線性相關程度為顯著相關，雙側檢驗顯著性概率(Sig)為0.000，即P<0.01，說明二者顯著相關。

2.回歸分析

在應用多元回歸時，必須符合的條件有：殘差必須為正態分布、因變量各個觀察值之間必須獨立、各個自變量之間不能有多元共線性關系、自變量和因變量之間呈線性關系、各個殘差之間相互獨立、殘差的等分散性[14]183。通過皮爾遜相關分析已經知道，一級學科碩博點、圖書館藏書量與國家級特色專業呈線性相關，且顯著。在此，可以采用強迫進入法作線性回歸分析。

(1)“相關矩陣”與自變量間的共線性問題診斷

“相關矩陣”顯示，一級學科碩博點與國家級特色專業相關系數為0.538，二者顯著相關，可能存在共線性問題。需要對共線性問題采用“容忍度”、“方差膨脹系數”、“特征值”和“條件指標”作進一步檢驗。后續檢驗顯示，二者的“容忍度”為0.665、0.655，大于0.1，“方差膨脹系數”為1.504、1.504，小于10，“特征值”為2.872、0.094、0.034，大于0.01，“條件指標”為1.000、5.521、9.185，小于30。所以各個自變量之間不存在共線性問題。

(2)分析結果與解釋

依據分析的結果，回歸方程可以初步寫成：國際級特色專業=0.189×一級學科碩博點+0.007×圖書館藏書量+3.07。

經過檢驗，回歸模型的標準化殘差值符合整體分布。回歸模型的F檢驗值為15.115，顯著性檢驗的P值為0.000，小于0.05顯著水平，表示回歸模型整體變異解釋量達到顯著水平。模型摘要中R2為0.494，說明模型能解釋因變量49.4%的變異量。由于回歸模型的DW值為1.341，說明殘差序列存在正相關。殘差存在正相關說明“回歸方程不能充分說明被解釋變量的變化，還留有一些規律性沒有被解釋，也就是認為方程中遺漏了一些較為重要的解釋變量”或者“取值存在滯后性”等[13]。

3.分析的再檢驗——偏相關分析

回歸過程中發現一級學科碩博點、圖書館藏書量顯著相關，一個自變量受另一個自變量的影響。因此，需排除其中一個因素對另一個因素的干擾，對結果進行重新檢驗。偏相關是通過變量控制，研究其他變量之間“純相關”關系的分析方法，符合檢驗的要求。筆者用這一方法對前文的分析結論進行再檢驗。

第一，一級學科碩博點與國家級特色專業的關系

以“圖書館藏書量”為控制變量，分析“一級學科碩博點”與“國家級特色專業”的相關關系，分析結果如下：

偏相關分析結果顯示，一級學科碩博點與國家級特色專業的相關系數(r)為0.537，0.5<|r|≤0.8，說明二者顯著相關。雙側檢驗顯著性概率(Sig)為0.001，即P<0.01，說明二者相關極其顯著。

相關性

第二，圖書館藏書量與國家級特色專業的關系

以“一級學科碩博點”為控制變量，分析“圖書館藏書量”與“國家級特色專業”的相關關系，分析結果如下：

相關性

三、研究結論與討論

(一)一級學科碩博點對國家級特色專業建設產生顯著影響

大學一級學科碩博點是大學辦學水平和研究實力的重要體現。大學的一級學科碩博點尤其是博士點，往往是大學在長期的辦學實踐中形成的、實力雄厚的優勢學科專業。大學國家級特色專業是大學“環境與遺傳的產物”。“985高校”的一級學科碩博點有著深厚的文化底蘊、一流的研究團隊、完備的課程體系、良好的教學條件，這些學位點人才培養質量高，在全國高校中優勢突出，長期辦學實踐更讓其較好地融入行業背景，產生較好的社會影響力。同時，研究職能的充分發揮，產、研的結合為大學特色專業的形成孵化出新的學科專業生長點。依據2007年教育部、財政部頒布的《關于啟動“第一類特色專業建設點”遴選工作的通知》(教高司函〔2007〕164號)[14]，學校的辦學優勢、特點、行業背景、專業領域優勢大小是中央部委所屬高校第一類特色專業建設點的遴選標準。國務院學位委員會《關于進行第十次博士、碩士學位授權審核工作的通知》(學位〔2005〕14號)[15]明確規定，博士學位授權一級學科點必須滿足的基本條件有學術隊伍知識結構、年齡結構、專業技術職務結構合理；具有博士學位的專業人員達到一定數量；能夠開設高水平的博士、碩士研究生所需要的系列課程、專題講座；有豐富的研究生培養的成功經驗；整體學術水平、科研能力在國內同一學科中處于先進行列，在一些研究方向上達到或接近國際先進水平；畢業的學生受到社會的普遍好評；等。由此可見，二者的的遴選標準有許多相同之處。這也說明高校在博士、碩士點建設中形成的各方面優勢為國家級特色專業建設奠定了基礎。

(二)正、副教授占專任教師比例與國家級特色專業建設不相關

教師作為大學教育質量保障的關鍵和促使大學職能充分發揮的主力軍，師資質量對大學教學特色、科研特色和服務特色的形成具有重要影響。國家級特色專業作為一種高標準、高水平、高質量，有著較好辦學效益和社會影響的，在全國具有特色和優越性的學科專業，優質師資是其申請的必要條件。在一定條件下，正、副教授占專任教師比例對大學師資質量具有重要影響，且二者成正相關關系，即正、副教授占專任教師比例越大，大學師資質量越高。這也就意味正、副教授占專任教師比例應是國家級特色專業數量的一個影響因子[16]。然而，統計分析結果顯示，正、副教授占專任教師比例與國家級特色專業建設不相關。筆者認為，以下幾個因素可能造成這一異常現象：一是985高校的師資力量和師資結構普遍改善，相比之下，正、副教授的相對量對國家級特色專業的影響不明顯。據筆者的統計，39所高校中正、副教授占專任教師比例為60%-80%的大學占大多數，只有武漢大學、中南大學、中國農業大學、大連理工大學等少數幾所高校正、副教授占專任教師比例在80%以上，其中武漢大學達90.98%。二是大學內部其他歷史悠久、師資力量雄厚、師資結構合理的學科專業因為區域特色或者行業特色不明顯而未能發展成為特色學科專業。這些學科專業的師資結構對大學的整體師資結構產生影響，但與特色專業的發展并無直接相關關系，由此導致推斷統計的“納偽”現象。三是教師梯隊而不是教師層次結構影響大學特色專業的形成與發展。國家級特色專業是高質量、高水平、高標準的學科專業，內涵覆蓋科學研究、人才培養、社會服務等領域，它的形成不僅僅取決于師資力量的強弱，更取決于大學基本職能的發揮。如今的大學已然成為規模宏大、事務龐雜的巨型大學，分工作業、職能分化是發揮大學功用，提高大學運行效率、辦學質量和社會效益的前提。大學的教學、科研和社會服務是由教師分工、合作完成的。因此，大學的科研團隊、教學團隊、服務團隊建設才是特色專業形成的著力點。

(三)圖書館藏書量與國家級特色專業建設不相關

“書是人類進步的階梯”，是大學的智慧源和思想庫，圖書館建設是大學學科專業建設的重要支撐[17]。然而，從統計結果來看，“985高校”的圖書館藏書量①并未對國家級特色專業的形成產生重要影響。對此，筆者認為存在以下幾種可能：一是大學圖書館藏書量雖具備規模，但圖書資源并未向優勢學科傾斜或者優勢學科豐富的圖書資源并未得到充分的利用，圖書資源并未成為特色學科專業建設的有力推手。二是大數據時代的影響。大數據時代下，資源共享便捷，高校通過資源共享平臺建設互通有無，校與校之間的圖書資源不均衡差距縮小，這種情況下，以紙質圖書藏書量為自變量進行相關分析，就無法反映藏書量與大學學科專業建設的真實關系。還有，電子資源獲取便捷，存儲方便，信息容量大，更新迅速。電子圖書資源的高效利用，影響了紙質圖書的利用率，就可能降低其對學科專業建設的影響。四是以行業背景為生長點的特色學科專業建設導向。如前所述，學科優勢、特點和行業背景是國家級特色專業申請的基本條件，三者缺一不可。國家推進大學特色專業建設，除為推動大學實現特色辦學外，也為促進大學面向市場和行業需求培養人才，開展科研。尤其“第二類特色專業建設點”，強調國家需求，優先發展緊缺專門人才和艱苦行業中的專業領域。國家干預主導的特色專業建設模式下，行業背景和大學類型成為大學某些特色專業建設的第一位因素，大學的圖書資源、師資力量、實驗設備等條件成為次要因素。

四、研究反思

本文的研究結論對我國一流大學的特色學科專業建設具有一定的啟發意義。

第一，頂層教育的質量提升與跨學科合作是一流大學特色學科專業建設的未來方向。國家一級學科博士、碩士授權點與大學國家級特色專業形成與發展密切相關。首先，高校應通過優勢資源的集中使用，課程體系建設，實驗室建設，實踐平臺建設，教學質量嚴格把關，加強處于大學教育頂層的碩博點建設。其次，行業特色和專業領域優勢是大學特色專業建設的必要條件，大學要通過頂層教育的跨學科協同攻關與聯合創新尋找專業與行業新的契合點，彰顯專業領域特色優勢，為大學特色專業形成與發展提供新的生長點。

第二，大學特色學科專業建設的關注點不能囿于教師層次結構的優化，還應重視如教師梯隊建設等其他方面。大學的教學水平、科研水平和服務水平相互影響，和諧共生，單憑某一職能的發揮難以建成高水平的學科專業，更談不上具有行業特色、專業領域特色的一流學科專業。大學在“內引外聯”，優化教師隊伍層次結構的同時，還應通過教師的合理分工，強化教師梯隊建設。

第三，要通過理論研究和實踐探索，為發揮圖書館在特色學科專業建設中的“智庫”作用奠定基礎。圖書資源是大學的寶貴財富，可以說，沒有一流的圖書館就沒有一流的大學，圖書館是一流學科專業建設的支柱。大學特色學科專業建設應通過加強理論研究和實踐探索，充分發揮圖書館的智慧源與思想庫作用。

第四，構建市場調節、政府引導與支持和高校自覺的特色專業建設體制。政府干預主導，市場需求導向下的特色學科專業建設不利于大學學科優勢的充分發揮，不利于大學品牌建設，不利于大學教學質量提升和學術繁榮，并且影響大學服務經濟發展、社會發展功能的實現。大學特色學科專業建設，大學是主體，應在“增強高校質量文化自覺，不斷提高特色專業建設的意識與行動”[18]的基礎上，充分發揮市場的調節作用和政府的引導與支持作用。

注釋：

①圖書藏書量：指圖書館紙質印刷品藏有量。

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