高校知識產權管理存在的問題及對策研究

余瀾+艾阿琛

摘要在國家高度重視知識產權工作的戰略背景下，我國高校知識產權工作取得了長足的進步，但也存在諸多問題，尤其是知識產權管理方面。本文針對高校知識產權管理存在的機構設置落后、專利維持年限短、轉化實施率低、優質專利少等問題進行了系統的原因分析，提出要優化知識產權管理模式、注重科研成果轉化實施、完善管理制度、落實并強化“產學研”模式、加強專業人才建設等對策。

關鍵詞知識產權 管理 問題 原因分析

一、高校知識產權管理的現狀

（一）我國的知識產權工作取得的成就

在政府的高度重視和政策的鼓勵支持下，我國的知識產權工作取得了巨大的進步。根據世界知識產權組織的《2016世界知識產權指標》報告，中國是提交的專利申請最多的國家，首次在單一年度內提交了超過100萬件申請，位居全球第一位，專利申請量占全球總量近40%，超過美國與日本專利申請數量之和，這也是中國連續第五年位列全球專利申請量第一名。我國的知識產權發展已經進入了一個全新的階段，毫無疑問中國已經成為一個知識產權大國，我們在“中國制造”到“中國智造”的路上又邁出了一大步。

二十—世紀是知識經濟時代，我們必須擁有更多的自主知識產權，掌握更多核心科技，才能在激烈的國際競爭中脫穎而出。高校不僅是教書育人的場所，也是科研創新的重要基地。高校不僅為社會輸出了大量優質的科研人才，其本身也在不斷產生大量的科研成果。在我國知識產權整體發展繁榮的同時，我國高校的知識產權工作也取得了長足的進步。根據報告顯示，從2005年到2015年，高校專利申請授權量從7399件增長到136334件，年均增長超過30%。2016年度國家科學技術獎三大獎（自然科學獎、技術發明獎、科技進步獎）中全國高校共獲得172項，占通用項目總數221項的77.8%。其中高校的獲獎項目占通用項目授獎總數的58.8%。高等院校在全國授獎項目中連續多年保持較高比例，充分體現了高校科學研究與科技創新工作在我國占有舉足輕重的地位，說明高校的科研實力在穩步提升，對我國科研創新和社會發展的貢獻也越來越大。

（二）高校知識產權管理存在的問題

我國高校在知識產權工作上取得的巨大成就固然不可否認，但是存在的問題也不能忽視，尤其是在知識產權管理方面，這些問題如果不能得到及時解決，反過來會制約高校知識產權工作的發展。

1.知識產權管理機構設置相對落后。目前我國除了清華大學、北京大學等極少數高校設置了獨立的知識產權管理機構，大部分學校采取的是在學校科技管理部門設置相關科室的監管模式。還有許多地方院校，由于科研實力比較弱，在知識產權管理方面還在初級階段，幾乎沒有設置知識產權管理機構，而是由其他管理人員代為監管。如表一所示，在全國高校中，設立知識產權專職管理機構的只占19.8%，70.5%的高校設置的是兼職管理機構，甚至還有9.7%的高校尚未建立任何知識產權管理機構。在設置了專職知識產權管理機構的高校中，有87.9%的高校知識產權管理人員在2人及以下。高校的科研創新實力對其知識產權管理機構的設置模式影響很大，科研實力越強的高校其知識產權管理機構的設置模式往往越先進。但是知識產權管理設置模式反過來也會影響到高校的科研創新活動，越是合理、先進的管理模式，對高校科研水平的提高和科技成果的轉化越有促進作用。因此科研水平實力不強不是忽視知識產權機構設置的正當理由。

2.專利的維持年限短。根據我國《專利法》的規定，發明專利的法定專利維持期限為二十年，實用新型專利與外觀設計專利為十年。法律規定維持專利必須繳納相應年費以維持專利權，若不及時繳納，專利權就會在期限屆滿前失效。一股而言，專利的維持時間長往往意味著其科技水平或者商業價值較高。根據報告顯示，我國國內的發明專利平均壽命為3.8年，實用新型專利為3.5年，外觀設計專利為3.2年；而國外在華的發明專利平均壽命為7.5年，實用新型專利為4.3年，外觀設計專利為5.7年。我國企業的專利維持年限主要分布在4到8年，而高校僅為3到5年。這一系列的數據，尤其在與國外在華專利的對比中，顯示出了我國的專利維持年限較短這一問題。專利的維持年限短，不利于發揮專利制度應有的保護創新、驅動創新的職能，同時也說明專利的科技含量和市場價值比較低。其中高校的專利維持年限又比企業短，進一步說明了我國高校專利創造的質量還有待提升。

3.專利的轉化實施率低。據報告顯示，2014年我國有效專利實施率為57.%；從專利權人類型來看，企業的專利實施率相對較高，為68.6%，而高校的專利實施率只有9.9%；在用于生產出產品并投放市場的專利占有效專利比率方面，總體比例為42.9%，高校只占1.7%；在成功許可他人使用專利占所擁有的有效專利比率方面，總體為9.9%，高校只占2.1%；在成功轉讓給他人專利占有效專利比率方面，總體為5.5%，高校為1.5%。這些數據充分表明，雖然高校的專利數量在急劇增加，但專利的轉化實施率還非常低。有效的轉化實施才能使科研成果發揮其最大的作用和價值，否則只能成為一堆故紙束之高閣。對于高校而言，一方面專利的研發在前期投入階段需要耗費大量的人力物力財力，另一方面在后期的專利維持階段還需要繼續投入資金，所以較低的專利轉化率實質上是一種極大的資源浪費。

4.優質專利所占比例小。所謂優質專利，是指專利本身擁有較高的科研價值和商業價值，容易被轉化實施，能夠帶來較大的技術革新或者商業利益。我國的專利可以分為三類：發明，實用新型，外觀。一般而言，發明專利需要更多的創造性和新穎性，其科技含量和創造水平相對較高，質量比實用新型和外觀專利要優質許多。如表二所示，國內的發明專利僅占有效專利總量的17.6%，而國外在華的發明專利占到國外有效專利總量79.9%。對比國內外三種專利結構很明顯可以發現，我國的有效專利比例構成并不均衡，技術含量高的發明專利所占比例明顯較小，而實用新型和外觀專利所占比例明顯偏高，這也反映出我國高校授權專利中的優質專利比例非常之低。此外，我國高校專利申請獲得授權的比例也比較低。從1986年到2015年，我國高校專利申請獲得授權的比例為52.1%。將近一半的專利申請都沒有獲得授權，申請專利的質量不過關是專利授權率低的一個重要原因。這也間接地反映出我國高校重專利申請數量而輕專利質量的問題。另外，較低的專利轉化實施率和較短的專利維持年限也可以側面反映出優質專利少這一問題。正因為大部分專利質量不高，所以轉化實施起來比較困難，其新穎性和獨創性也維持不了幾年，所以也沒有必要花費資金去長時間維持專利權。

二、高校知識產權管理現存問題的原因分析

（一）缺乏對知識產權管理的重視

知識產權管理是一項專業性較強、知識性較高的活動，是知識產權戰略規劃、制度設定、流程監管、轉化實施、人才培訓、創新整合等一系列管理行為的系統化工程。其目的是為了維護知識產權人的合法權益，使其智力成果發揮最大的經濟職能和社會效益。知識產權的誕生、轉化實施及其正當權利的維護都離不開對知識產權的有效管理。然而，長久以來我國高校普遍缺乏對知識產權管理工作的重視，最明顯的表現是缺乏知識產權戰略意識。在國家制定了知識產權戰略的宏偉藍圖下，許多高校卻沒有制定自己知識產權戰略規劃的意識。其根本原因在于高校對于知識產權管理的重視程度不夠。雖然部分高校的科研實力有限，但是這不是高校忽視知識產權管理的理由。相反，正因為有提升科研實力的需要，高校更應當重視對知識產權的管理，不能讓知識產權工作成為學校發展的短板。

（二）不恰當的知識產權激勵政策

知識產權的蓬勃發展離不開國家和高校的激勵政策，但是不恰當的管理或激勵政策反過來也會影響到知識產權發展的積極性。專利年費過高是我國知識產權管理方面一直存在的一個問題。據喬永忠所做的專利年費收費標準比較研究，中國自申請日起五年內專利年費總額在被調查的54個國家或者地區中排位第四，僅次于美國、匈牙利和古巴；與日本和韓國相比，中國專利年費總額明顯較高，比日本同期專利年費總額的4倍還多，是韓國專利年費總額的約6.72倍。過高的專利年費導致我國許多專利權人在有效期尚未屆滿就放棄了專利專利權。專利失效原因分為四種：因未繳年費而終止、主動放棄專利權而終止、屆滿終止和其他。據統計，我國在2014年的國內失效專利中，因未繳年費而失效的專利占51.7%，因主動放棄專利權而失效的專利占11.2‰屆滿終止的占1.3%，其他占35.8%。可見專利年費過高非常不利于保護專利權人的權益，不利于激勵科技創新的發展。

（三）知識產權管理制度導向不合理

我國大部分高校都有關于知識產權保護的規章制度，但是能夠根據本校師資力量、教學水平、科研實力等實際情況制定相應的實施細則或者條例的并不多見。高校不合理的知識產權管理制度是影響知識產權轉化實施率的主要原因之一。高校從事專利創造主要是科研導向型，而不是市場導向型，所以高校往往注重科研本身的價值，而忽視科研成果的商業價值和轉化實施的難易度。高校在科研創新中所創造出的專利成果很多只是為了科研項目的順利結題，或者作為職稱評審的工具，被轉化實施用于商業市場的相對較少。相比企業而言，高校的知識產權管理缺少專業管理人員，不注重盈利導向，也沒有考核上的硬性指標，這正是企業知識產權管理工作比高校做得好、專利轉化實施率比高校高的重要原因。此外，高校知識產權的收益分配制度也不合理。我國高校對科研創新發明人的利益分配并未實現其應有的激勵作用。利益分配比例過低使得高校科研人員缺乏創造高質量專利的熱情和動力，不利于高校科研創新的進步和知識產權工作的發展。

（四）缺乏專業的知識產權管理人才

我國高校非常缺乏專業化、高質量的知識產權管理人才。知識產權管理是一項綜合型的活動，需要精通知識產權相關的法律、科研創新的流程、專利的申請與維護、商業市場的環境和運作等多方面的知識，因而—個優秀的知識產權管理人員必然是精通多面的復合型人才。目前我國在高校學科設置上對知識產權管理缺乏應有的重視程度，人才培養模式相對單一。另外，高校普遍重視科研成果，而輕視成果轉化，也導致許多高水平的專利轉化專業人才不愿意來高校就職。

三、優化高校知識產權管理的建議

（一）優化知識產權管理模式

在優化知識產權管理模式上，可以借鑒國外已經發展成熟的先進經驗。美國、歐洲和日本的高校大多采取集中管理模式，即將知識產權研發、成果轉化管理與投資職能綜合在一起，設立專門的知識產權和成果轉化機構，專職負責管理與知識產權相關的各項事宜。以日本為例，日本教育部領導聯合其國內幾十所大學共同組建了知識產權管理辦公室，比如東京大學的知識產權管理辦公室就是由產學研合作辦、技術合作辦和資本投資辦組成。這樣做有利于監督和控制知識產權工作的整個流程，在熟悉技術和市場的前提下，對知識產權工作進行充分地分析和評估，以便做好科研成果實施轉化等工作。這些高校知識產權專職管理部門還普遍具有投資功能，通過投資有利于將高校的科研成果充分的商品化市場化。此外，德國、英國等國家有高校設立專門的公司來管理高校的知識產權和技術轉讓工作。我國高校知識產權管理模式相對落后，可以根據自己的實際情況，有選擇地借鑒國外先進的管理模式。我國有條件的高校應當設立專職的知識產權管理機構，引進專業的知識產權管理人才，注重管理機構的技術轉移和轉化實施職能。

（二）注重科研成果轉化實施

重成果、輕轉化是我國高校在知識產權管理工作中普遍存在的現象。高校想有效提升科研成果的轉化實施率，首先要有成果轉化實施的意識。為了不讓科研成果與市場脫節，高校可以向企業學習，在制定科研創新的規劃和目標時，以市場為導向，重點突破有技術價值和商業價值的科研課題，這樣既有利于提升科研成果的綜合質量，也使得科研成果更容易被轉化實施。其次，注重知識產權管理的效益，改變以往管理以事務性管理為主的狀態，積極按照《高等學校知識產權管理規范》規定的流程和要求進行管理，提高管理的效率，著重科研成果的轉化效益。再次，要加強科研成果轉化平臺的建設。高校可以加強與技術轉移中介機構和企業之間的橫向聯系，積極探索科研成果轉化的新途徑新方式，在技術轉移方面向市場尋求商業合作，從而推進高校專利成果的轉化實施。

（三）完善知識產權管理制度

好的知識產權管理制度應當是能激發科研人員創造力和主觀能動性的制度。首先，要完善職務發明創造知識產權許可收益分配政策，為了充分激勵科研人員創造高質量專利的積極性，可以適當提高發明人和科研課題組的收益分配比例，另外還可以建立其職務發明以入股形式轉化實施，通過獎勵科研人員股權分紅等形式提高科研人員研發的積極性。其次，要優化高校的各種考核評估體系。當前高校的各類評價指標，無論是科研論文還是專利成果，往往重數量而輕質量。實際上一些有價值的科學研究往往需要較長的時間跨度才能出成果，而一項高質量的科研成果勝過無數低質量的故紙堆。過于重視科研成果的數量容易使得需要耗費時間的高質量科研成果夭折。因此高校在制定各類評價標準或者考核評估體系時，要提高對科研成果質量的重視，降低對數量的考核。對于專利成果的考核，建議綜合考慮專利的科研價值、商業價值及其轉化情況，并以此作為考核專利成果的主要指標。再次，要優化政府資助項目。高校的很多科研項目都來源于政府，某種程度上政府才是科研項目的制定者和審批者，這就要求政府在項目制定時要以實際需要為目標，考慮項目結題成果能解決什么實際問題。在項目審批時，要綜合考慮項目的科研價值和商業價值，注重科研成果轉化實施的情況。

（四）落實并強化“產學研”模式

“產學研”模式是指產業、學校、科研機構之間通過彼此的合作，充分利用各自優勢，形成科學研究、商業開發和商品生產一體化的先進模式。落實“產學研”模式，要立足地方上的技術產業發展需求，加強高校與企業之間的合作，整合高校的科研資源與地方的市場需求資源。高校有的是科研人才，而企業有市場需求和管理經驗，還可以提供科研經費。加強與企業的合作有利于高校在科技創新方面充分與市場接軌，也可以學習借鑒企業的知識產權管理經驗，還有利于彌補科研經費不足等多方面的問題。產學研模式是一種互利互助、合作共贏的模式，非常值得推廣和實施。

（五）加強知識產權管理專業人才建設

提升高校知識產權管理的專業化水平是高校知識產權管理的核心，而高質量、專業化的知識產權管理人才是高校知識產權管理的關鍵。知識產權管理專業人才建設需要政府和高校的共同努力。在政府層面，要提高對知識產權管理人才的重視，高水平的科研人才固然重要，高質量的知識產權管理人才也不能忽視，其對于提高專利質量、擴大科研成果的商業價值有著巨大的促進作用。目前我國高質量的知識產權管理專業人才比較缺乏，對于此類人才不但要注重培養，也應當積極從國外引進。在高校層面，要完善大學的知識產權教育，提高對于知識產權管理專業的重視。由于知識產權管理要求的綜合性較高，因此大學在該專業招生時要注重對理工科背景學生的招錄，在教學上要注重密切與實踐相結合。