工程合同管理中變更索賠的風險分析與應對

李東輝

通過不完全統計，幾乎80%以上的建筑工程在合同管理中存在變更索賠的問題，主要原因是建筑工程施工具有工期長、范圍廣、不確定因素多等特性。因此，導致工程合同管理中發生變更索賠的風險是客觀存在的，只能通過科學合理的應對措施，來控制風險發生的概率，或者把風險造成的損失降到最低?；诖?，本文結合工程實例，對工程合同管理中變更索賠的風險分析與應對措施做了如下分析。

一、工程概述

某建筑工程于2014年3月開始建設，從工程立項開始工程合同管理就貫穿于建筑工程施工的每個環節。該建筑工程集商業、住宅、娛樂為一體，屬于大型綜合建筑工程，總投資金額為7.3億人民幣。歷時2年半，于2016年9月投入使用。由于施工工期比較長，市場經濟因素、環境因素、天氣氣候等因素對工程合同管理造成了嚴重影響，發生了多次工程變更索賠事件，對施工單位造成嚴重的經濟損失。

二、工程合同管理變更索賠及其原因

1.工程合同管理變更

在該工程施工中發生的工程變更指的是施工合同范本內容發生變更，并不是簽訂的工程合同內容發生變更。工程變更程序：業主、工程師、承包商提出工程變更→業主審查工程變更→批準→工程師編制工程變更文件→工程師下達工程變更指令→確定變更工程的單價→承包商實施工程變更。

就該建筑工程而言，導致施工合同范本發生變更的主要原因體現在以下幾個方面：第一，由于工程施工圖紙發生變更，導致工程施工量發生增多或者減少；第二，為追趕施工進度，省略了工程施工合同范本當中的一些工程；第三，該建筑工程的類型、性質、質量發生了變更；第四，建筑工程的施工順序和項目的施工時間發生了變更。這些施工合同范本當中的內容發生變更，就會增加建筑工程的施工成本，從而引發一系列工程索賠問題的發生。

2.工程變更索賠

工程合同需要兩方或者兩方以上的業主共同簽訂相應施工內容，當一方沒有按照合同約定履行相關的職責導致另外一方因此發生經濟損失，或者耽誤了總體工程的施工進度，就可以向一方索取賠償。但是在具體施工中，經常發生各種意外，導致引發的施工變更難以算作是變更還是索賠。此時，就需要根據具體情況來進行確定。工程索賠費用組成圖如下圖所示：

工程索賠費用組成圖

3.導致工程合同管理發生變更索賠的原因

通過對工程合同變更索賠的原因進行科學合理的分析，能夠有效降低工程損失。就該建筑工程而言，導致變更索賠發生的原因主要體現在以下幾個方面：第一，建筑工程施工內容發生了更改，比如：在2015年7月～8月連續強降雨導致該工程的施工進度一直停滯不前，從而引發了嚴重的工程變更，自然因素引發的工程變更索賠是人力難以阻擋的；第二，業主單方面責任，在工程施工中，工程施工技術、施工方案、設計圖紙、建筑材料、施工的設備設施沒有及時到位，而引發的工程變更索賠；第三，技術層面的原因，工程招標文件、工程設計、工程施工圖紙的內容發生變化，也是導致變更索賠發生的主要原因；第四，工程管理和工程質量方面的原因。如果非承包商改變了施工組織設計和施工順序，導致建筑工程提前或者推后竣工，或者施工材料質量不達標，影響工程施工進度，都是引發變更索賠的原因。

三、合同管理各階段變更索賠的風險分析

工程合同管理變更索賠的風險發生在建筑工程全過程施工中，一旦建筑工程施工中某一方面沒有做好，就會導致工程發生變更，從而引發變更索賠風險。

1.工程施工準備階段變更索賠的風險

工程施工準備階段是合同管理的開始階段，也是最基礎階段，如果工程招標文件缺乏科學性、合理性、規范性，就會降低工程合同管理的質量，甚至會導致工程合同管理無效的現象發生，從而提高工程變更索賠的金額。

2.招標階段變更索賠的風險

招標階段合同管理變更索賠中也存在大量的風險，大量工程實例表明，如果在招標過程中，沒有對投標人資質進行科學合理的預審，就會有很多資質不達標的施工單位承接某項工程，該項工程的工程質量、施工進度、投資都很難控制。招標階段使用的補遺材料和問題答疑材料是工程合同的主要組成部分，如果相關資料和文件不規范、不嚴密，在具體施工時會對合同中的一些解釋存在異議，從而引發索賠。

3.合同簽訂階段變更索賠的風險

合同簽訂是合同履行雙方相互確認合同內容、履行合同條例和規定的主要階段，如果在此階段，合同簽訂雙方沒有對合同中的內容進行逐條核對，就會存在一些潛在問題。在工程施工時如果另一方抓住這些潛在問題，就會引發嚴重的工程索賠變更。

4.合同實施階段變更索賠的風險

該階段是工程合同管理的關鍵階段，如果前三個階段中存在的變更索賠風險，都會在合同實施階段暴露出來，甚至還可能引發其他意外事件，導致本不應該發生的變更索賠發生。

5.完工驗收和決算階段變更索賠的風險

完工驗收和決算階段對工程合同管理是否達到預期設計目標的總結。當建筑工程完工決算中，工程合同中所有的經濟往來，以及存在的各種問題都需要一次性解決，也是變更索賠審核的關鍵，如果階段發生決算誤差，就會進一步加大工程變更索賠的風險。

四、工程合同管理中變更索賠的風險應對措施

在建筑工程合同管理中，各個施工階段都存在變更索賠的風險，而且引發變更索賠的風險因素非常多，在具體施工過程中，為最大限度上降低施工成本，可以從以下幾個方面來應對變更索賠風險。

1.嚴格控制工程設計質量，是控制變更索賠風險的關鍵

大量工程實例表明，在建筑工程施工中，嚴格控制工程設計質量，能夠杜絕75%以上工程變更發生索賠。工程變更量的大小是衡量工程設計質量的主要指標。因此，在具體施工中必須嚴把工程設計質量關。具體而言可以從以下幾個方面進行入手：第一，在設計招標文件過程中，必須和中標者簽署科學合理的設計合同，因工程設計而引發的索賠問題由其獨自承擔；第二，在工程設計前，要對工程地質和周邊的環境、地下水資源等進行系統全面的勘察，最大限度上降低外界環境引發的工程變更索賠風險；第三，業主和設計單位要簽到相應的限額設計協議，進一步優化工程設計管理。

2.做好招標文件編制工作，是防止變更索賠風險的依據

招標文件是工程合同管理的內容，由工程業主向投標者就該建筑合同工程發生要約，同時也是投標者對其承諾的主要依據。如果存在投標文件的內容存條款不齊全、不完整等問題，就會引發合同簽訂雙方發生異議和糾紛。主要對策為：為招標文件編制提供足夠的時間，確保招標文件編制的合理性。招標文件中簽訂的合同條款，要盡量選擇合同范本當中的條款，當招標文件擬定完成以后，要請相關專家進行詳細審核。

3.轉嫁風險損失，是降低風險損失的主要途徑

在工程合同管理中，明確規定了合同簽訂雙方具體的責任和義務，同時也明確了各自需要承擔的風險。但是建筑工程施工的工期還比較長，因此，在施工過程中存在很多不可抗力的風險因素，包括：狂風暴雨、地震洪水等，這些自熱災害引發的風險很難預先估計，但是又存在發生的概率。就需要根據工程合同相關規定，通過業主投保工程保險，實現風險轉移，把建筑工程施工中遇到變更索賠降到最低。

五、結語

綜上所述，本文結合工程實例，深入分析了工程合同管理中變更索賠的風險，并提出相應的應對措施。由于建筑工程的特性，決定了建筑工程在施工發生變更索賠的風險是客觀存在的，很難從根本上進行避免，只能通過科學合理的方式來進行規避。希望通過本文的分析，對降低工程合同管理變更索賠風險有一定參考性的建議。