懷化市科技廉政風險的表現、成因及防控策略

楊吉興 鄭代良 李沅祥

【摘 要】 本文分析了懷化市科技廉政風險的主要表現及成因，提出了懷化市科技廉政風險的防控策略。要做到用制度體系防控科技廉政風險，用運行機制防控科技廉政風險，用科技手段防控科技廉政風險，用廉政文化建設防控科技廉政風險。

【關鍵詞】 科技廉政風險；表現及成因；防控體系；廉政文化建設；懷化市

近年來，隨著我國科教興國戰略發展和創新驅動戰略的提出，科研經費投入不斷增大，科研腐敗也越來越成為人們關注的問題。科技領域腐敗丑聞不斷被媒體頻頻爆出，觸目驚心，以不爭地事實說明科技領域存在權力制約與監督機制的漏洞，科技廉政風險是客觀存在的現實。懷化市科技領域也存在與全國大體相同的情況。本文在對懷化市科技管理過程中存在廉政風險情況充分調研的基礎上，試圖分析懷化市科技廉政風險的主要表現及其成因，并進一步探討懷化市科技廉政風險的防控策略，為構建懷化市科技廉政風險防控體系，破解懷化市治理與防范科技腐敗難題，具有重要的理論價值和現實意義。

一、懷化市科技廉政風險的主要表現

科技領域腐敗問題由來已久，科技廉政風險客觀存在。因在一個較長時間里其表現沒有其他領域明顯，因而沒有引起人們足夠的重視。根據對懷化市科技領域的全面調查研究，我們認為，懷化市科技領域存在明顯的廉政風險，若隱若現，不可小覷。其主要表現為六個方面：

第一，科技項目申報過程中的廉政風險。科技項目，包括各類科研項目、科技平臺、科技獎勵等，（以下統稱“科技項目”，不另注）的申報是多部門、多系統和多層次的，科技項目經費來源渠道眾多。有國家各部委如國家發改委、財政部、科技部、農業部、林業部、教育部等許多部門的項目及經費，也有地方對口部門及企業事業單位設置的項目及經費；有所謂“縱向項目”及經費，還有與企業合作的“橫向課題”及經費。 由于至今還沒有搭建統一的多系統、 多層次和多功能的科技項目申報識別信息平臺， 客觀上導致了科技項目申報過程中存有鉆政策漏洞的現象， 存在重復申報、交叉申報、分頭申報、重疊申報和改頭換面申報等來套取科研經費的情況，更有利用人脈關系上下勾聯、中飽私囊而肆意套取科研經費的嚴重違紀違規行為，存在重大科技廉政風險。

第二，科技項目評審過程中的廉政風險。項目評審過程不規范，項目審批主管部門、項目評審專家和項目申報者之間關系不順，為科技項目評審過程中權力設租、尋租和招租提供了空間，致使項目評審過程中的跑關系、托人情、打招呼、送“紅包”等情形時有發生，屢禁不止，審核項目主管部門、項目評審專家和項目申報者之間搞利益輸送，扎利益鏈條，形成科技廉政風險。

第三，科技項目實施過程中的廉政風險。科技項目完成立項之后，項目管理部門只是按照相應的比例抽取一定的管理費用，至于項目如何實施，實施效果到底如何，最終是否能夠取得實質性的科研成果，往往疏于監管，過程管理粗放，幾乎流于形式。尤其是一些“學術領導”拿到項目之后，自己不動手搞研究，也沒有進行調研或對項目實施的團隊做指導，項目有人幫他做、幫他撰寫結題報告和代行答辯，照樣“結題”、“結項”，而科研經費且進入其私人腰包。凡此種種情形，連同管理部門的管理費隨意使用（往往監管不到位），必然導致科技廉政風險存在。

第四，科研儀器設備采購中的廉政風險。據中國科協調查，科研經費中真正用于科研的比例僅占40%左右，這就意味著有60%左右的科研經費流失在項目之外，而這些“流失在外”的經費中就包含了科研儀器設備采購中的廉政風險。目前在懷化的各類企業，如湖南正清制藥集團股份有限公司、湖南省中南橋梁安裝工程有限公司、懷化建南機器廠有限公司等國有和私營企業，高等學校如懷化學院、湖南醫藥學院、懷化職業技術學院等，醫療單位如懷化市第一人民醫院、懷化市第二人民醫院、懷化中醫院等，科研院所如懷化市農業科學研究所、懷化市林業科學研究所等，均普遍存在著在建實驗室多，科研項目、課題資金體量大， 儀器設備采購類別多， 供貨客體繁雜、交易頻繁和科研項目責任主體多等情況。在科研儀器設備采購中，責任主體往往會借各種理由想方設法規避招投標程序，甚至相互勾結，暗箱操作，以次充好，以少報多或以假報真，甚至巧立名目，張冠李戴，虛開發票，套取科研經費，從而使科技廉政風險不時出現，防不勝防。

第五，科技項目結項評審中的廉政風險。項目結題時存在拉關系，講人情現象，沒有形成有價值的理論成果或應用成果，沒有真正擁有自己知識產權的創新成果，而是隨意聘請幾位熟悉的或有關系的所謂“專家”，進行答辯、評審就匆匆了結，許多結題或結項評審會變調為一些評審“專家”相互交易、相互捧場和逢場作戲的場所， 甚至弄虛作假、剽竊他人成果的項目，照樣結題結項，蒙混過關。這種情形，不一而足，必然形成嚴重的科技廉政風險。

第六，科技成果轉化過程中的廉政風險。成果轉化中存在“多頭吃”現象，一邊吃爭取到的項目經費，一邊吃本單位配套的科研經費，一邊還規避單位，私下將成果進行轉移轉化，一邊又拿著科研經費辦公司開發票巧妙套取科研經費等，鉆國家科技制度和科技政策缺漏的空子，肆意謀取個人利益。凡此種種，在懷化市科技管理工作中時有表現，或隱或現，科技廉政風險不可小覷，必須引起高度重視。

二、懷化市科技廉政風險的成因分析

懷化市科技廉政風險產生的原因可以從主觀原因和客觀原因兩個方面進行分析。其主觀原因在于科技管理人員、科研人員的法紀意識、廉政風險意識薄弱等；客觀原因是多方面的，其深層次原因在于科技管理體制缺陷， 如資源配置、運行管理、科技評價、激勵監督等方面依然存在著體制機制障礙。這些缺陷不僅束縛科技工作發展， 而且引發科技廉政風險。

首先，科技管理和研究人員廉政風險意識不夠強。受到傳統的“官本位”思想的影響，以官為本，以官為貴，以官為尊，一些科技管理人員因為貪戀官位，憑借手中掌握的行政權力，通過一些不正當的手段，掌控科技項目評審和科研經費分配等，從而直接導致科研腐敗。一些科技管理和科研人員自身道德素養不高，法紀意識、廉政風險意識薄弱，弄虛作假，重名逐利，跑關系，攀人情，甚至行賄受賄，采取不正當手段達到目的，是造成科研腐敗的重要原因。

其次，科技資源配置機制不完善。科技資源配置沒有完全擺脫計劃模式，沒有充分發揮市場對資源配置的決定性作用，科技資源配置行政化和“官本位”問題導致廉政風險。科技經費主要來自政府主管部門及其他部門，行政權力在科技資源配置中往往起到主導作用，科技部門的行政管理人員在科技計劃制定、項目分配與立項上有較大自由裁量權和最終決定權， 因而在項目立項評審環節容易產生設租尋租等廉政風險。

第三，科技運行管理制度機制不健全。科技管理一般實行的是政府、科技職能部門二級管理體制或者單位、部門、研究所三級管理體制。不論二級或者三級管理，其運行管理制度機制都存在不健全的問題。在科技管理過程中，管理層級之間、部門之間、管理者與科研人員之間存在管理分散、責權不明、關系不順、監督缺位、預警處置和保護激勵不力等現象，如科技管理部門專注于組織項目申報和政策傳達， 對項目獲批后的日常管理不太重視， 也缺乏有效監管手段；財務部門負責審核報銷，只對票據的面上合規性進行審核， 對科研經費核報是否符合預算及科研政策關注不多；人事部門被動地根據指標數據、證明材料等以及管理人員聘任、職稱和待遇。監察、審計等監管部門參與科研管理非常有限， 多屬于事后查處等，沒有形成整體高效靈活的運行管理機制，使科研權力運行具有一定隱蔽性， 容易在項目立項、日常管理、經費使用等方面產生廉政風險。

第四，科技評價機制不科學。科技評價具有很強的專業性，必須建立起科學評價機制，才能保證科技評價過程規范、結果公平。在科技管理實踐中，一般從立項評審、成果鑒定、科研管理評價等方面進行評價，評價方式則采用行政評議、同行評議、指標評價等，評價標準按照單一指標體系，根據立項、成果和獎勵數量、立項單位行政級別、論文發表期刊等級、科研獎勵級別金額等量化指標，簡單得出評價結果。行政評議介入了行政權力，同行評議變成了人情評價，指標評價變成了數據計算。這種科技評價機制的不科學，必然導致評價過程的不規范，評價結果的不公平，不能展現科技項目和成果的真實面貌和效益，誤導甚至弄虛作假影響科研決策，進而產生廉政風險。

第五，科技激勵機制不到位。激勵包括正向和負向， 既有獎勵， 也有懲處。目前科技管理部門所實施的科技激勵機制還不完善、不成系統， 存在與科研規律不符的地方，體現在科技經費投入和使用上不符合科研工作規律， 沒有充分體現科研工作者腦力勞動的報酬，無法產生正向激勵，容易造成科研人員違規套取經費等廉政風險。同時，由于科技管理部門對科技活動監管缺位，過程管理缺失，而科研人員存在功利傾向，弄虛作假者有之，投機取巧者有之，違法違紀者也有之，而科技管理部門或沒有及時發現，或對出現的問題懲處力度偏輕，負向激勵不夠，加上科研人員法紀意識、廉政風險意識薄弱等，容易產生廉政風險。

三、懷化市科技廉政風險的防控策略

科技腐敗是一個世界性問題，科技領域反腐也是一個世界性難題。目前世界各國對科研腐敗治理和對腐敗行為“零容忍”一直在進行中。我國在懲治科技腐敗和防控科技廉政風險方面，歷來態度明確，措施得力，行動堅決，成效顯著，形成了科技領域反腐敗斗爭壓倒性態勢，積累了許多可以借用的方法經驗。基于懷化市科技廉政風險產生的原因，同時借鑒國內外關于科研腐敗治理和廉政風險防控的做法經驗，我們認為，懷化市科技廉政風險防控策略，就是堅持教育、制度、監督并重，標本兼治，懲防并舉，更加注重治本，更加注重預防，將制度完善、機制建立、科技手段和廉政文化建設有機結合，構建科技廉政風險防控體系和閉環系統，建立全市科技管理工作的事前防控、事中防控和事后防控的“三道防線”，采取全程防控、全面防控、全員防控的“三全防控”，從而達到將懷化市科技廉政風險降到最低，為地方政府營造風清氣正科技環境和破解治理與防范科技腐敗難題的目的。具體從以下四個層面來進行。

首先，用制度體系防控科技廉政風險。建立完善懷化市科技廉政風險防控的制度體系，包括五個方面：一是風險識別制度。建立健全懷化市科技廉政風險識別制度，及時、準確地對全市科技管理工作實施全過程及其人員各方面的行為的廉政程度進行評估，對方方面面的信息、資料進行收集、排除、提煉、歸納、分析，對所有可能產生科技廉政風險的因素進行準確、及時、有效的識別和處理。二是分權防范制度。建立健全懷化市科技管理分權制權約束制度，實行科研經費財權和審批權分離，使懷化市科技管理過程各環節的權力與崗位職責相匹配，防止權力濫用，保證權力規范、安全運行，從而有效地防控科技腐敗行為。三是監督控制制度。建立健全懷化市科技管理工作監督控制制度， 強化全過程監督管理， 充分發揮懷化市科技管理各職能部門相互監督、協調合作的作用， 有效消除科技監管環節中的真空地帶。四是預警處置制度。圍繞風險識別確定的各類風險點，對照科技管理業務工作的各項法規制度，有針對性地制定懷化市科技廉政風險防范的具體措施、辦法，形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險預警處置制度，是構建懷化市科技廉政體系的重要環節。通過對科技廉政風險的及時預警提醒、嚴肅處置， 避免廉政風險轉化為腐敗行為。五是激勵懲處制度。建立健全與科技活動規律和懷化市情相符合的激勵懲處制度，既大力保護和激勵科技管理者勤政廉政、規范從政行為、規范權力行使的積極性，又堅持有腐必懲、有貪必肅，使科技管理人員不想腐、不能腐和不敢腐，從而達到科技廉政風險防控的目的。

其次，用運行機制防控科技廉政風險。建立健全懷化市科技廉政風險防控的運行機制，包括五個方面：一是責任機制。按照權責分明的原則，落實責任分工，明確工作規范，對整個科技管理工作中可能出現廉政風險鏈條上的參與者進行全面追責，并建立終生責任追究制度及責任倒查機制，建立管理違規及誠信數據庫， 對違規人員實行調離工作崗位、限制課題申請等措施， 提高腐敗成本。二是督查機制。對整個科技管理工作過程定期檢查，建立問題清單，并善于抓住重點問題、關鍵環節等廉政風險點，集中力量攻堅克難，實施專項整治，強化督查問效。三是獎懲機制。進一步完善懷化市科技管理工作的崗位職責、管理制度、工作流程、績效標準等，實行獎優罰劣，營造工作有序、考核有章、獎罰分明的良好工作氛圍。四是評估機制。由懷化市科技局牽頭，制定統一的科技管理工作評價規范，健全評價指標， 引導內容評價與數量評價并重， 建立同行評價專家庫，增強評價學術性，減少行政評議， 形成開放評價和長效評價機制。五是保障機制。懷化市科技局作好科技管理工作的安排統籌，在人員、經費、設備等方面給予保證。這五個運行機制與五個制度體系相互作用，形成合力，達到防控科技廉政風險目的。

第三，用科技手段防控科技廉政風險。綜合運用現代高科技手段和科學管理觀念，將以信息技術、通信技術、網絡技術和智能手機等為主要內容的科技手段引入科技廉政風險防控工作中，把電子監察的科技載體延伸到科技管理公共權力運作的全過程。包括五個方面：一是網上申報系統。建設完善懷化市科技管理網絡申報系統，凡需經懷化市科技局統籌、推薦和管理的國家、省級、市級各類科技計劃項目、科研平臺、科技獎項等，按照規范要求，全部實現網上申報。二是網上評審系統。建設完善懷化市科技管理網絡評審系統，各類科技項目、科研平臺、科技獎項等，全部通過網上評審系統來完成。三是網上監管系統。建設完善懷化市科技管理網絡監管系統，實行全市所有科技管理活動網上全程監督，不留真空。四是網上信息平臺。建設完善懷化市科技信息平臺，除涉密外的所有科技信息在網上信息平臺公示，并隨時可以查詢。五是網絡輿情預警系統。建設完善懷化市科技管理網絡輿情預警系統，通過對全市科技管理方面的海量網絡輿論信息進行實時的自動采集、分析、匯總、監視，并識別其中的關鍵信息，特別是有關科技廉政風險方面的信息，以便在第一時間應急響應，為正確輿論導向及收集科技廉政風險信息提供支持。這五個方面的建設和運用，為懷化市科技廉政風險防控提供重要的技術支撐和條件保證。

第四，用廉政文化建設防控科技廉政風險。廉政文化以崇尚廉潔、鄙棄貪腐為價值取向，融價值理念、行為規范和社會風尚為一體，反映人們對廉潔政治和廉潔社會的總體認識、基本理念和精神追求，是社會主義先進文化的重要組成部分。科技廉政文化建設是社會主義先進文化本質要求和服務方向的具體體現，對科技廉政風險防控具有基礎性作用。堅持社會主義核心價值體系，堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的反腐倡廉戰略方針，把科技廉政文化建設融入社會主義先進文化建設和反腐倡廉建設的全過程。大力培育和弘揚科技廉潔價值理念，使廉潔科技管理和誠信科學研究成為科技管理工作者和科研人員的自覺行動，形成廉潔科技管理和誠信科學研究的文化動力；繼承科技廉政傳統，弘揚科技廉政精神，把培育廉潔價值理念融入國民教育、先進文化建設之中，營造風清氣正的科技環境和良好的科技文化氛圍，形成以廉為榮、以貪為恥的社會風尚；加強科技廉政教育，筑牢拒腐防變的思想道德防線，倡導科技廉政實踐，促進科技從業人員恪守職業道德、愛崗敬業、廉潔自律、奉公守法的職業文化；廣泛開展科技廉政文化創建活動，積極推動科技廉政文化產品的創作和傳播，大力營造崇尚廉潔的社會風尚，為懷化市科技廉政風險防控提供思想保障和文化支撐。

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