我國科研數據管理與共享政策體系研究

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科研數據既是科技活動的產物，又是支撐科學研究和科技創新的重要學術資源，同時也是政府制定政策和決策的重要依據[1]。只有對科研數據進行有效管理和開放共享，才能實現科研數據的最大價值，發揮其在推動科技進步和支持政府決策中的重要作用。

我國政府十分重視科研數據的管理與共享。科技部于2002年啟動了科學數據共享工程，并先后制定了氣象工程、資源環境、農業等領域專門的數據管理與共享政策[2]，2008年頒布了《國家重點基礎研究發展計劃資源環境領域項目數據匯交暫行辦法》[3]，對該領域數據匯交的各個方面進行了規定。2015年國務院政府工作報告指出，優化科技資源配置，建立公開統一的國家科技管理平臺，推進科技資源開放共享[4]。2016年，國務院印發的《“十三五”國家科技創新規劃》進一步指出，要優化國家科研基地和平臺布局，強化科技資源開放共享與服務平臺建設，完善運行管理制度和機制[5]。2018年1月，中央全面深化改革領導小組第二次會議審議通過《科學數據管理辦法》，并于2018年4月由國務院正式印發[6]，為我國科學數據管理與共享政策的制定提供了宏觀指導。盡管如此，我國在科研數據開放政策的制定和完善方面，與美國、英國、澳大利亞、日本等國家相比仍顯滯后[7]。政策法規建設滯后，則可能導致國家及各部門所產生的科研數據無法得到有效共享和利用，制約科技創新與進步，及國家整體科技實力的提高[8]。因此，我國迫切需要制定和完善科研數據的管理與共享政策，及時構建一個系統、高效的科研數據管理與共享的政策體系。

1 科學數據與科研數據

目前，國內對科學數據(Scientific Data)和科研數據(Research Data)均沒有嚴格統一的定義。國內研究者提出的有關科學數據的定義有廣義和狹義之分：廣義的科學數據是指科技活動(觀測、探測、調查、試驗等)產生的原始數據及其衍生數據[9-11]，狹義的科學數據是指來源于科學研究的數據[12-13]，其中，前者是被廣泛接受和認可的是廣義的定義。國務院出臺的《科學數據管理辦法》也指出，科學數據主要包括在自然科學、工程技術科學等領域通過基礎研究、應用研究、試驗開發等產生的數據，以及通過觀測監測、考察調查、檢驗檢測等方式取得并用于科學研究活動的原始數據及其衍生數據。國內對科研數據的定義，按其所涵蓋的范圍也可分為廣義和狹義兩種：廣義的科研數據與科學數據的廣義定義相似，即指通過觀測、探測、調查、試驗等方式獲得的數據，以及通過各種科學研究產生的研究數據[14]；狹義的科研數據與科學數據的狹義定義相似，即指來源于科學研究的數據[12]。

綜上所述，筆者認為科學數據與科研數據的含義不同，科學數據所包含的范圍更廣，是指人類社會通過各種科技活動(基礎研究、應用研究、試驗開發、觀測、探測、試驗等)或其他方式產生的原始性、基礎性數據，以及根據不同科技活動的需要，進行系統加工整理的數據產品、數據集、數據庫及其他相關分析研究信息；而科研數據所包含的范圍相對較窄，是科學數據中與科學研究密切相關的數據，主要指科研人員在科學研究過程中獲得和產生的數據資料。

2 國內外科研數據管理與共享政策調查分析

為了解國內外科研數據管理與共享政策建設現狀，為我國科研數據政策的制定與完善提供參考與依據，筆者對國內外科研數據政策現狀進行了調查分析。

2.1 國外科研數據政策的調查與分析

2.1.1 國外科研數據政策調查

相關研究表明，美國、英國、澳大利亞等國都制定了較為完善的科研數據管理與共享政策[13]，形成了較為系統的科研數據政策體系，對本國的科研數據管理與共享實踐起到了較好的保障和促進作用。為全面了解國外的科研數據政策建設現狀，筆者在前人調研的基礎上，進一步對美國、英國、澳大利亞3國的科研數據相關政策進行了調查(表1)。

2.1.2 國外科研數據政策特點

2.1.2.1 政策覆蓋宏觀、中觀、微觀3個層面

美國、英國、澳大利亞3國的政府機構、科研資助機構、高等院校、出版機構都出臺了科研數據相關政策，按照政策的效力范圍可分為宏觀、中觀、微觀3個層面。其中，宏觀層面的政策是政府機構制定的有關數據的管理、開放共享、使用以及保護的法律法規，其效力范圍是全國性的，是科研資助機構、科研機構、出版機構等制定政策的依據；中觀層面主要是科研資助機構制定的科研數據管理與共享政策及相關指南，其效力范圍主要是該機構及其資助的科研機構、科研項目、研究者；微觀層面主要是高等院校及出版機構制定的科研數據政策，效力范圍只限于本機構，是對科研數據管理、共享、出版、引用等要求的具體化。宏觀層面政策推動科研資助機構出臺科研數據管理與共享政策，科研資助機構出臺的政策推動科研機構、出版機構出臺科研數據政策，科研機構、出版機構政策又是對科研資助機構政策的支持，3個層面之間彼此關聯、相互配合、相互支持，共同構成了一個科研數據管理與共享的政策體系。

2.1.2.2 有關科研數據缺乏專門的法律

調查結果顯示，美國、英國、澳大利亞都沒有關于科研數據的專門法律，政府部門、科研資助機構等的科研數據管理與共享政策制定的依據主要是政府公開信息以及數據開放與保護的相關法令、法案。如美國的《數據獲取法令》《信息自由法》《陽光政府法》，英國的《信息自由法案》《數據保護法案》，澳大利亞的《信息自由法》等均沒有對科研數據進行直接的規定，而是對包括數據在內的政府信息的公開與共享進行了規定，為政府部門制定科研數據管理與共享政策提供了宏觀指導。美國管理和預算辦公室(Office of Management and Buget，OMB)1999年發布的“A-110通告”就是以《信息自由法》為依據，要求聯邦資助機構確保所有在資助下產生的數據可以根據《信息自由法》建立程序并提供給公眾[15]。

表1 美、英、澳有關科研數據管理與共享的政策

2.1.2.3 科研資助機構起著重要的規范和指導作用

美國、英國、澳大利亞的科研資助機構紛紛制定了科研數據管理與共享政策，并要求受資助者在申請科研資助時提交數據管理計劃和數據共享計劃。如美國國立衛生研究院制定的《NIH數據共享政策和實施指南》(NIH Data Sharing Policy and Implementation Guidance)[16]、英國生物技術和生物研究理事會制定的《BBSRC數據共享政策》(BBSRC Data Sharing Policy)[17]、澳大利亞國家健康與醫學研究理事會制定的《NHMRC數據共享聲明》(NHMRC Statement on Data Sharing)[18]都對科學數據管理與共享進行規定，要求受資助者(申請者、研究者)提交數據管理計劃。

科研資助機構具有組織協調科研機構團體、引導規劃科學界發展方向的職能，有較高的權威性和影響力[19]。這些科研資助機構的政策在科研數據政策體系中發揮著重要作用，為科研機構的政策制定提供了指導，為研究者制定科研數據管理計劃提供了直接的規范。如蘭開斯特大學(Lancaster University)在數據管理中指出，研究者需根據資助的委員會查看相關數據的預期要求，并根據開放獲取出版物的政策，在論文中包含一份數據訪問聲明[20]。

2.2 我國科研數據政策的調查分析

2.2.1 我國科研數據政策調查

為了解我國科研數據政策的現狀，本文從人大及其常委會通過的法律，國務院出臺的法規，國務院各部門出臺的部門規章，地方制定出臺的法規及地方規范性文件、科學數據共享中心出臺的辦法以及科研單位出臺的政策等方面對我國科研數據相關政策進行了調研。由于我國缺乏專門針對科研數據的政策，因此本文擴大調研范圍，對包含科研數據的科學數據政策也進行了調查(表2)。

2.2.2 我國科研數據政策特點

2.2.2.1 初步形成以科學數據管理與共享為核心的政策體系

我國的全國人民代表大會及其常務委員會、國務院、國務院下屬各部門、地方人民代表大會及地方政府、數據共享中心、科研單位都出臺了科研數據管理與共享的相關政策，按照其效力范圍可分為宏觀、中觀、微觀3個層面。其中，宏觀層面主要是全國人民代表大會及其常委會制定的法律以及國務院制定的行政法規，主要包括《科學數據管理辦法》及其他相關法律法規，其效力范圍是全國性的，是國務院下屬各部門、地方政府、法人單位等制定政策的宏觀指導；中觀層面主要是國務院下屬各部門制定的部門規章以及地方政府制定的地方規范性文件，主要包括我國氣象局、地震局、海洋局等出臺的針對各領域的科學數據管理與共享政策，其效力范圍是本部門、本地區，以及該部門(地區)所轄范圍內的法人單位，是科研院所、高校、企業等法人單位制定政策的重要依據；微觀層面主要是數據共享中心制定的數據管理辦法以及高校制定的管理制度，其效力范圍僅限于本機構。

2.2.2.2 注重行業領域數據的管理與共享

由表2可知，我國氣象局、地震局、海洋局、交通運輸主管機構、水利水文局等分別對氣象資料、地震科學數據、極地科學考察數據、交通運輸科學數據、水文水資源科學數據等制定的專門的管理政策，對科學數據的整合匯交、開放共享進行了規定，是科技部啟動科學數據共享工程后隨著科學數據共享中心的設立而制定的，與《科學數據管理辦法》規定的科學數據中心應“承擔相關領域科學數據的整合匯交工作”的職責相一致。這種分領域整合匯交、開放共享的方式能夠根據不同科學數據的不同特點，滿足它們在數據格式、數據有效期限、數據保密等各個方面的不同要求，針對不同學科領域科學數據的特點進行管理與共享，最大程度發揮數據的價值。

2.2.2.3 有關科研數據的政策有待加強和完善

我國雖然已經初步形成了一個科學數據管理與共享的政策體系，但是各個層面還有許多空缺，仍需完善。法律層面上，我國只在《科技進步法》《促進科技成果轉化法》中提及科學技術資源的相關規定，沒有專門針對數據管理與共享的專門規定；在部門規章上，雖然氣象局、地震局、海洋局等許多部門已經出臺了針對該領域、機構的科學數據管理與共享的規定，但是仍有很多部門尚未出臺有關的數據管理與共享政策；在地方規章上，只有重慶和太原出臺了有關文件政策。除此之外，科學研究主體機構的高校、科研院所中只有武漢大學出臺了科研數據管理與共享政策。當前出臺的相關政策主體是科學數據管理與共享政策，是由國務院及其下屬各部門制定，側重于政府部門及其下屬機構在觀測、監測中所收集和獲取的數據信息的管理與共享，缺乏對產生并用于科研活動的科研數據的專門規定。

表2 我國有關科學數據管理與共享的政策

3 我國科研數據管理與共享政策體系的完善

我國管理與共享政策體系雖然已經初步形成，但是還不夠系統完善，數據管理仍處于條塊分割和各自為政的狀態，數據共享仍存在不少困難和阻礙。因此，需要借鑒國外的經驗，在當前科研數據政策體系的基礎上，進一步完善我國科研數據管理與共享政策體系，實現各領域、各層面科研數據的有效管理。

3.1 宏觀層面的政策完善

我國宏觀層面已經基本形成了一個以《科學數據管理辦法》為主、以其他相關法律法規為輔的體系，但目前體系內的相關法律法規直接提及數據管理與共享的只有《中華人民共和國科學技術進步法》《中華人民共和國促進科技成果轉化法》《國務院關于國家重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放的意見》。應當將其他與數據開放、保護等相關的法律法規納入其中。

我國目前已經制定或正在制定的《中華人民共和國政府信息公開法(立法建議稿)》《政務信息資源共享管理暫行辦法》等是對開放共享進行規定的相關法律法規。《中華人民共和國知識產權法》《中華人民共和國著作權法實施條例》《計算機軟件保護條例》等對知識產權保護進行規定的相關法律法規以及《中華人民共和國保守國家秘密法》《中華人民共和國隱私保護法》(未出臺)等保密隱私法律法規都對科研數據的管理與共享具有規范和指導作用，都應包括在政策體系之內。

3.2 中觀層面的政策完善

我國中觀層面也已經制定了不少政策，但不夠完善。如除了地震、海洋、交通等之外的其他專門領域的數據政策，還需要制定出臺科研資助機構的科研數據專門政策和相關政策，同時還應創造數據出版的良好政策環境。

3.2.1 完善數據分類管理與共享政策

數據分類管理是我國當前政策體系的一個特點，能夠對不同類型科研數據進行有效管理。當前，我國已經出臺了《氣象資料共享管理辦法》《地震科學數據共享管理辦法》《中國極地科學考察樣品和數據管理辦法》等7個領域的數據管理與共享政策。因此，應該借鑒國外數據分類管理與開放共享的經驗，在未出臺專門數據政策的相關領域部門制定針對本領域的數據政策，完善所有領域的數據政策，協助科學數據中心做好數據的匯交、管理與共享工作。

3.2.2 發揮科研資助機構在政策制定中的重要作用

在中觀層面的科研數據管理與共享政策方面，我國應該借鑒國外科研資助機構的經驗，發揮科研資助管理機構在科研數據政策體系構建中的重要作用，為科研機構的政策制定提供支持和指導，為申請資助的研究者提供直接規范。

科研資助機構的政策應當包括科研數據管理與共享專門政策及其他相關輔助政策。我國科技部應在已經出臺相關數據匯交、數據共享、信息管理政策的基礎上，制定國家科技計劃項目數據管理與共享暫行辦法，對資助項目產生的科研數據的報告、標注、共享、使用、監督和保障等進行規定，以填補科研數據專門政策的空白。

科技部還應當制定監督管理、評價考核等相關政策。共享監督和質量監督主要是對科學數據的共享和質量進行監督的管理辦法，主要應當包括監督的原則、監督的職權、監督的程序、方式等；評價考核辦法可以通過制定政策引入用戶參與、第三方評估的機制，對科學數據的開放共享和服務情況評價考核進行具體規定，并規定擇優獎勵補助的相關事項。

全國哲學社會科學辦公室、國家自然科學基金委員會等其他科研資助管理機構也應當制定其所負責資助和管理的研究項目的科研數據專門政策與相關政策。

3.2.3 營造良好的數據出版的政策環境

良好的數據出版政策環境是出版機構制定數據出版等相關政策的基礎。國家知識產權局、國家新聞出版總署及其他相關主管部門應當出臺相關的數據產權政策與數據出版政策指導，營造良好的科研數據出版管理政策環境，優化現有與知識產權矛盾的數據管理政策，與時俱進地優化與完善科研數據互聯互通、知識共享的指導規范[21]。

3.3 微觀層面的政策完善

我國微觀層面的科研數據管理與共享政策目前僅見武漢大學出臺的《武漢大學數據管理辦法》。科研院所、院校、企業等法人單位應當加快制定科研數據管理與共享的專門政策，出版機構也應當制定出臺科研數據出版、引用等相關政策。

3.3.1 科研院所、高等院校、企業等科研數據管理與共享政策的完善

科研機構、高等院校、企業等法人單位是科研數據的主要產生機構，其科研數據政策是構成科研數據管理與共享政策體系的最小單位。政策體系也應當由專門政策和相關政策共同構成，專門政策主要是科研數據管理與共享政策，相關政策應當包括評價考核制度、學術規范制度、安全保護制度等。

國外高校在科研數據管理與共享政策的制定上取得了不錯的成果，值得我國科研機構、高等院校、企業等法人單位參考借鑒。除此之外，我國在制定法人單位層面的科研數據制度時應當以《科學數據管理辦法》、科研資助管理機構的政策及其他相關政策為基礎，對政策的各個方面進行具體的規定。如在科研數據的保存和管理方面具體規定各種類型科研數據的保存地點、期限；在科研數據管理方面具體規定數據管理的責任者及其責任，明確數據所有權的歸屬以及數據生產者離開法人單位后的數據歸屬問題等。

科研機構、高等院校、企業等法人單位的科研數據政策體系也應當包括評價考核制度、學術規范制度、安全保護制度等。評價考核制度可以通過在崗位設置、績效收入、職稱評定等方面建立科研數據管理與共享的評級和激勵制度；學術規范制度則應當對科研人員有關科研數據的行為進行規定，如對科研數據的搜集、處理、使用等進行規定；安全保護制度應該對建立科研數據安全保障體系、建立數據應急備份管理系統、建立數據安全保密審查機制等進行具體的規定，特別應當對機密和敏感數據的安全保護進行重點規定，以保障數據在采集、匯交、保存、管理、共享與利用過程中的完整性與安全性。

3.3.2 出版機構的政策制定

出版機構的科研數據管理與共享政策也是構成法人單位層面政策的重要組成部分。在出版機構的政策制定方面，我國應該借鑒國外期刊出版機構的經驗，選擇適合我國的科研數據出版形式，制定相應的科研數據出版和引用制度，對科研數據論文的提交、科研數據發布、數據信息存儲、學術數據論文引用、同行專家與讀者影響的綜合評價等[22]進行規定，為科研數據的出版、傳播、共享等提供支持。

4 結語

我國在科學數據管理與共享政策制定上已經取得了一定的成果，但是當前的政策體系不夠系統完善，科研數據管理與共享仍然存在不少阻礙。本文在對國內外科研數據管理與共享研究與實踐現狀進行調查分析的基礎上，參考借鑒國外先進經驗，對完善我國的科研數據政策體系提出了建議，以實現我國各個層面科研數據的有效管理與開放共享。