地方高校研究生培養(yǎng)質(zhì)量內(nèi)部保障體系研究

龍志軍

[摘 要]隨著我國研究生教育發(fā)展進入戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型期，進一步提高培養(yǎng)質(zhì)量成為新時期研究生教育發(fā)展的主要任務(wù)。本文從高校在研究生培養(yǎng)質(zhì)量內(nèi)部保障體系中的主體地位作用出發(fā)，運用系統(tǒng)論的觀點，解析培養(yǎng)質(zhì)量生成的因素，構(gòu)建基于培養(yǎng)單位的內(nèi)部保障體系，分析影響地方高校研究生培養(yǎng)質(zhì)量生成的各種因素及困境，提出改善地方高校研究生培養(yǎng)質(zhì)量內(nèi)部保障體系的建議。

[關(guān)鍵詞]地方高校；研究生培養(yǎng)質(zhì)量；內(nèi)部保障體系

[中圖分類號] G643 [文獻標(biāo)識碼] A [文章編號] 2095-3437（2018）02-0164-04

隨著我國研究生教育發(fā)展進入戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型期，提高研究生教育質(zhì)量，走“內(nèi)涵式”發(fā)展道路成為研究生教育發(fā)展的主要方向。教育部頒布的《關(guān)于深化研究生教育改革的意見》在“總體要求”中提出要“建立以培養(yǎng)單位為主體的研究生質(zhì)量保證體系”[1]，對高校構(gòu)建研究生培養(yǎng)質(zhì)量內(nèi)部保障體系提出了明確要求。

一、研究生培養(yǎng)質(zhì)量與質(zhì)量保障體系

（一）研究生培養(yǎng)質(zhì)量及其評價

狹義的研究生培養(yǎng)質(zhì)量是指研究生培養(yǎng)結(jié)果的優(yōu)劣，由培養(yǎng)對象體現(xiàn)，即評價培養(yǎng)對象達到培養(yǎng)目標(biāo)的充分程度。廣義的研究生培養(yǎng)質(zhì)量是基于“系統(tǒng)觀”管理理論的，是指研究生培養(yǎng)全過程的質(zhì)量，由培養(yǎng)全程系統(tǒng)體現(xiàn)，其評價對象包括教育資源投入質(zhì)量、研究生培養(yǎng)轉(zhuǎn)換質(zhì)量、培養(yǎng)結(jié)果輸出質(zhì)量等三個方面。

狹義的研究生培養(yǎng)質(zhì)量強調(diào)研究生培養(yǎng)結(jié)果這一最終目標(biāo)，廣義的研究生培養(yǎng)質(zhì)量系統(tǒng)考慮了研究生培養(yǎng)全過程的因素。目前，高校在評價研究生培養(yǎng)質(zhì)量時普遍采用系統(tǒng)論的觀點，即系統(tǒng)評價研究生培養(yǎng)全過程，既注重結(jié)果質(zhì)量，也注重過程質(zhì)量。

（二）研究生培養(yǎng)質(zhì)量的內(nèi)部與外部保障體系

研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障體系由管理學(xué)概念“質(zhì)量保證體系”延伸而來，可分為外部保障體系和內(nèi)部保障體系。研究生培養(yǎng)質(zhì)量外部保障體系是各級研究生教育主管部門、社會以及其他利益相關(guān)方對研究生教育提供的保障活動。比如制訂《專業(yè)學(xué)位類別（領(lǐng)域）博士、碩士學(xué)位基本要求》，組織學(xué)位授權(quán)點合格評估、碩士學(xué)位論文抽檢、學(xué)科排名等。研究生培養(yǎng)質(zhì)量內(nèi)部保障體系是培養(yǎng)單位根據(jù)教育行政部門的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，為確保培養(yǎng)質(zhì)量建立的系統(tǒng)保障措施。

如圖2所示，外部保障體系的主體是教育主管部門，這些部門不參與研究生培養(yǎng)的過程，而是通過設(shè)立質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等，進行培養(yǎng)指導(dǎo)、評估、監(jiān)督和約束，從宏觀層面保障培養(yǎng)質(zhì)量。內(nèi)部保障體系的主體是培養(yǎng)單位，是研究生培養(yǎng)的實施者，參與研究生培養(yǎng)的全過程。培養(yǎng)單位通過對培養(yǎng)質(zhì)量生成過程的分析，尋找保障質(zhì)量的關(guān)鍵控制點，運用制度、程序、規(guī)范、文化等實施控制，從而實現(xiàn)質(zhì)量的持續(xù)改進與提高。[2]

培養(yǎng)單位是研究生培養(yǎng)的實施者，掌握著培養(yǎng)質(zhì)量的關(guān)鍵控制點，在整個研究生教育質(zhì)量保障體系中處于基礎(chǔ)地位。[3]教育部頒布的《關(guān)于深化研究生教育改革的意見》提出要“建立以培養(yǎng)單位為主體的研究生質(zhì)量保證體系”。作為培養(yǎng)單位，高校要強化培養(yǎng)質(zhì)量保障的主體意識，確立質(zhì)量保障的主體地位，建立健全內(nèi)部質(zhì)量保障體系。

二、研究生培養(yǎng)質(zhì)量的生成因素與內(nèi)部保障體系構(gòu)建

如上述，培養(yǎng)單位建立的內(nèi)部保障體系是分析培養(yǎng)質(zhì)量生成過程，尋找保障質(zhì)量的關(guān)鍵控制點，通過制度、規(guī)范等方式，來實施質(zhì)量的保障與改進措施。

（一）研究生培養(yǎng)質(zhì)量的生成因素

基于系統(tǒng)管理理論的廣義研究生培養(yǎng)質(zhì)量的評價對象分為：資源投入質(zhì)量、培養(yǎng)過程轉(zhuǎn)換質(zhì)量、培養(yǎng)成果輸出質(zhì)量。因而，資源投入、培養(yǎng)轉(zhuǎn)換、結(jié)果輸出顯然是直接影響培養(yǎng)質(zhì)量生成的因素，也是最主要的因素。同時，培養(yǎng)全過程的評價、規(guī)范的制度因素及反饋改進培養(yǎng)質(zhì)量的機制因素，也是構(gòu)成培養(yǎng)質(zhì)量生成的因素。

如圖3所示，研究生培養(yǎng)質(zhì)量生成的因素分為五個方面。（1）投入因素：投入研究生培養(yǎng)中的人力、物力、財力，是培養(yǎng)的輸入，是培養(yǎng)轉(zhuǎn)換的基礎(chǔ)。（2）過程因素：利用投入資源對研究生進行培養(yǎng)并轉(zhuǎn)換為培養(yǎng)結(jié)果的過程。研究生教育是以研究為主要特征的專業(yè)教育，研究生培養(yǎng)的主要任務(wù)是提高研究生的科學(xué)研究水平。過程因素包括培養(yǎng)單位傳授系統(tǒng)的理論知識、豐富的科研方法以及提供的科研實踐機會等。值得注意的是，研究生自身主觀能動性的因素在培養(yǎng)質(zhì)量生成中起到重要作用。（3）結(jié)果因素：培養(yǎng)過程中的即時輸出和后續(xù)輸出的質(zhì)量，包括階段成果、學(xué)術(shù)論文、最終的學(xué)位論文、社會滿意度等。（4）制度因素：引導(dǎo)培養(yǎng)質(zhì)量、規(guī)范培養(yǎng)過程的一些規(guī)章制度，包括培養(yǎng)方案、評獎評優(yōu)辦法等，對研究生培養(yǎng)全過程尤其是轉(zhuǎn)換效率有明顯規(guī)范作用。（5）機制因素：通過系統(tǒng)的制度結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)培養(yǎng)質(zhì)量的激勵、預(yù)警、否決、改進等功能，合理的制度結(jié)構(gòu)能引導(dǎo)培養(yǎng)全系統(tǒng)質(zhì)量的持續(xù)改善。

（二）研究生培養(yǎng)質(zhì)量內(nèi)部保障體系構(gòu)建

綜合關(guān)于高校教育質(zhì)量內(nèi)部保障體系的研究結(jié)果，研究生培養(yǎng)質(zhì)量內(nèi)部保障體系構(gòu)成的關(guān)鍵控制點可劃分為：背景（制度）保障、投入保障、過程保障、結(jié)果保障、機制保障。[4]這與研究生培養(yǎng)質(zhì)量生成的五個因素有著大致的對應(yīng)關(guān)系。

投入保障是保障研究生培養(yǎng)投入的資源，是基礎(chǔ)的保障，直接影響培養(yǎng)過程轉(zhuǎn)換質(zhì)量；過程保障是保障培養(yǎng)過程達到預(yù)期的轉(zhuǎn)換效果，是核心的保障，培養(yǎng)轉(zhuǎn)換質(zhì)量直接形成輸出的質(zhì)量；結(jié)果保障是要保障研究生培養(yǎng)的目標(biāo)任務(wù)，結(jié)果保障倒逼投入保障和過程保障；制度保障和機制保障是對研究生培養(yǎng)系統(tǒng)的規(guī)范和改善。

三、地方高校研究生培養(yǎng)質(zhì)量生成因素分析

（一）地方高校總體資源投入相對有限

地方高校即“地方所屬高等學(xué)校”，是主要依靠地方財政供養(yǎng)的普通高等學(xué)校。相對于中央部屬高校，一般的地方高校在資金、資源、政策支持等方面有較大差距。換而言之，地方高校存在總體資源投入相對有限這一現(xiàn)狀。因而，地方院校科研平臺的硬件環(huán)境、軟件環(huán)境、學(xué)術(shù)平臺等建設(shè)相對落后。

在資源投入方面，人才資源非常重要，中央部屬高校大多入選“211工程”、“985工程”等國家重大教育戰(zhàn)略，而地方高校辦學(xué)主要面向區(qū)域，層次相對較低，其科研環(huán)境和學(xué)術(shù)氛圍與國家重點大學(xué)相比有差距，對高水平人才的吸引力、留住人才的吸引力相對落后。

研究生主體投入也相對有限。地方高校研究生教育普遍面臨著培養(yǎng)規(guī)模小、招生困難等客觀難題。招收的生源存在志愿生源少、外校調(diào)劑生源較多、專業(yè)背景復(fù)雜、質(zhì)量良莠不齊等客觀現(xiàn)狀。由于生源的良莠不齊，導(dǎo)致部分研究生知識基礎(chǔ)相對較弱、自信心不足，自設(shè)的學(xué)習(xí)目標(biāo)不高，投入學(xué)習(xí)的積極性不足，潛力得不到最佳的發(fā)揮。

（二）地方高校研究生科研實踐相對不足

地方高校能為研究生提供的科研實踐處于層次較低、數(shù)量不足狀態(tài)。研究生培養(yǎng)過程的主要任務(wù)是提高科學(xué)研究水平，為研究生提供盡可能多的參與高水平科研實踐機會是提高科研水平的重要途徑。地方高校建設(shè)高層次科研平臺的機會不多，教師主持國家級重大科研項目機會相對較少。因而，地方高校研究生參與重大項目機會較少，參加的科研項目的層次、科研平臺相對較低，學(xué)位論文來源于省級以上科研項目的比例偏低。地方高校導(dǎo)師項目來源于地方政府和企業(yè)等橫向項目比例較高，有些研究生在參與這些應(yīng)用型研究過程中，淡化了學(xué)術(shù)理論方面的研究，甚至有的研究生本末倒置，以所參與的研究項目為導(dǎo)向而學(xué)習(xí)，與專業(yè)方向、培養(yǎng)方案有偏離。

此外，地方高校優(yōu)秀師資有限，對學(xué)生科研指導(dǎo)的時間相對有限。一些任課教師不是導(dǎo)師，教學(xué)過程中對學(xué)術(shù)研究的指導(dǎo)少，對學(xué)科前沿理論涉及較少；一些文科專業(yè)師生比例低，導(dǎo)師帶的學(xué)生多，很難顧及所有學(xué)生，對一些主動性不高的學(xué)生實行“放羊”。

（三）地方高校研究生輸出高質(zhì)量成果較少

受上述培養(yǎng)過程質(zhì)量的影響，與重點大學(xué)相比，地方高校研究生的整體科研水平較低，在傳統(tǒng)研究領(lǐng)域更為明顯。地方高校研究生高質(zhì)量科研成果比例偏低，發(fā)表高水平學(xué)術(shù)論文數(shù)量較少，最終形成高質(zhì)量學(xué)位論文比例偏低。與此同時，地方高校畢業(yè)研究生在就業(yè)質(zhì)量、社會滿意度等方面也相對較低。

（四）地方高校制度與機制建設(shè)革新相對滯后

地方高校研究生教育的歷史相對較短，在制度建設(shè)上存在一些頂層設(shè)計不夠科學(xué)，體系構(gòu)建不盡完善，不能兼顧學(xué)科專業(yè)和學(xué)位類型的差異性，規(guī)章制度落后于現(xiàn)實，制度激勵作用不一致等問題。地方高校研究生教育由于其自身的特殊性，其制度改革和創(chuàng)新，尤其在一些核心制度的供給和創(chuàng)新上，滯后性更加明顯。[5]

四、改善地方高校研究生培養(yǎng)質(zhì)量內(nèi)部保障體系的建議

（一）資源投入保障人才隊伍建設(shè)

應(yīng)加強科研平臺、科研團隊、協(xié)同創(chuàng)新平臺建設(shè)，集中資源在傳統(tǒng)優(yōu)勢學(xué)科、特色學(xué)科方面取得突破，爭取獲得更多省級以上重點學(xué)科、重點平臺，并通過平臺和團隊建設(shè)吸引、留住高水平人才。應(yīng)構(gòu)建順暢的教師職業(yè)發(fā)展通道，為教師在職學(xué)歷教育、國內(nèi)外交流提供足夠的政策支持。

應(yīng)加大研究生招生宣傳力度，保障生源質(zhì)量。通過合理的獎助體系，激勵第一志愿生源報考。要針對近年生源較多的學(xué)校開展宣傳，動員學(xué)生第一志愿報考；提高本校相關(guān)本科專業(yè)學(xué)生的考研率，幫助學(xué)生合理選擇報考學(xué)校，吸引本校學(xué)生、本專業(yè)生源報考。

（二）培養(yǎng)過程保障科研實踐能力

應(yīng)夯實研究生科研實踐基礎(chǔ)。加強和規(guī)范導(dǎo)師對研究生文獻閱讀、文獻綜述、研究方法、研究生討論班、學(xué)術(shù)交流等基礎(chǔ)環(huán)節(jié)的指導(dǎo)和考核，重點指導(dǎo)研究生對于理論基礎(chǔ)和研究方法的學(xué)習(xí)。

讓研究生參與導(dǎo)師的科研團隊、科研項目，創(chuàng)造更多科研實踐機會。導(dǎo)師應(yīng)積極申報項目，提前讓學(xué)生參與重大科研項目申報，從文獻查閱與資料搜集做起，參與選題方向把握、研究價值辨別、學(xué)術(shù)熱點追蹤等討論。讓學(xué)生參與立項科研項目，參與研究框架布局、論點論據(jù)相扣、論證方法選擇等討論。要盡一切可能地提供更多科研實踐機會，培養(yǎng)學(xué)生參與科研的積極性和主動性。

應(yīng)充分發(fā)揮研究生的主觀能動性，激勵研究生最大限度的發(fā)揮主觀能動性。要通過制度規(guī)范，保障導(dǎo)師及學(xué)科團隊和研究生的交流次數(shù)和交流質(zhì)量。要建立個人論文進展報告制度，提供本校研究生與教授、博士交流機會。要提供便利支持研究生參與重點大學(xué)舉辦的高水平的研究生學(xué)術(shù)交流活動，讓研究生向校外更高水平看齊，提高研究生的自信心。

（三）結(jié)果輸出保障科研成果質(zhì)量

應(yīng)加強學(xué)位論文寫作環(huán)節(jié)的層層質(zhì)量保障，加強開題的督導(dǎo)，嚴(yán)把選題關(guān)，規(guī)范學(xué)位論文指導(dǎo)，建立畢業(yè)論文預(yù)評制度，進行100%論文學(xué)術(shù)不端檢測，建立100%校外盲評制度，嚴(yán)格實施論文答辯委員會獨立表決規(guī)則，切實保障學(xué)位論文質(zhì)量。

應(yīng)改善獎助制度體系，引導(dǎo)研究生發(fā)表高水平學(xué)術(shù)論文，淡化普通學(xué)術(shù)論文在評獎評優(yōu)中的作用。要提供優(yōu)秀論文培育項目資助，培養(yǎng)省級、校級高水平學(xué)位論文。

（四）制度和機制創(chuàng)新保障質(zhì)量持續(xù)改善

應(yīng)改善制度頂層設(shè)計，依據(jù)研究生教育發(fā)展規(guī)律與方向、核心制度，堅持提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量，走“內(nèi)涵式”發(fā)展道路。

制定規(guī)章制度要切合、可行。制度建設(shè)不簡單照搬名校，要結(jié)合地方需要、學(xué)校條件、學(xué)科特點、研究生基礎(chǔ)，規(guī)范質(zhì)量要求。在可行性方面下足功夫，對違紀(jì)違規(guī)有明確的可行的執(zhí)行條例，嚴(yán)肅規(guī)章制度的紀(jì)律性，起到有章可循，違規(guī)必究的效果。

梳理規(guī)章制度體系，制度應(yīng)起到激勵、預(yù)警、否決、改進機制作用。對有利于改善研究生培養(yǎng)質(zhì)量的給予獎勵、激勵；對造成研究生培養(yǎng)質(zhì)量失范的實行預(yù)警，如對導(dǎo)師削減招生人數(shù)等；對無法保障研究生培養(yǎng)質(zhì)量的堅決實行否決，如對學(xué)院碩士點進行動態(tài)調(diào)整，對導(dǎo)師實行停招，對研究生實行延期畢業(yè)、結(jié)業(yè)處理等；實現(xiàn)培養(yǎng)各環(huán)節(jié)規(guī)范和督導(dǎo)，培養(yǎng)質(zhì)量評估，持續(xù)改善研究生培養(yǎng)質(zhì)量生成因素。

五、結(jié)語

地方高校作為培養(yǎng)單位是研究生培養(yǎng)的實施者，掌握著培養(yǎng)質(zhì)量的關(guān)鍵控制點，在整個研究生教育質(zhì)量保障體系中處于基礎(chǔ)地位，本文強調(diào)培養(yǎng)單位在培養(yǎng)質(zhì)量保障體系中的主體地位，并強調(diào)要建立健全以培養(yǎng)單位為主體的內(nèi)部質(zhì)量保障體系。從高校在評價研究生培養(yǎng)質(zhì)量時普遍采用系統(tǒng)論的觀點出發(fā)，分析研究生培養(yǎng)質(zhì)量生成過程、關(guān)鍵控制點，把研究生培養(yǎng)質(zhì)量的生成因素劃分為：投入因素、過程因素、結(jié)果因素、制度因素、機制因素等五個方面，并對應(yīng)把研究生培養(yǎng)質(zhì)量內(nèi)部保障體系構(gòu)建分為：投入保障、過程保障、結(jié)果保障、制度保障、機制保障五個方面。

結(jié)合地方高校的客觀現(xiàn)狀情況，對比中央部屬高校研究，本文分析地方高校研究生培養(yǎng)質(zhì)量生產(chǎn)因素存在的困境有：地方高校總體資源投入相對有限、地方高校研究生科研實踐相對不足、地方高校研究生輸出高質(zhì)量成果較少、地方高校制度與機制建設(shè)革新相對滯后等。最后，本文對應(yīng)地方高校研究生培養(yǎng)質(zhì)量生產(chǎn)因素的困境，提出改善地方高校研究生培養(yǎng)質(zhì)量內(nèi)部保障體系建議，包括：資源投入保障人才隊伍建設(shè)、培養(yǎng)過程保障科研實踐能力、結(jié)果輸出保障科研成果質(zhì)量、制度和機制創(chuàng)新保障質(zhì)量持續(xù)改善等。

[ 參 考 文 獻 ]

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[2] 戚業(yè)國.高校內(nèi)部本科教學(xué)質(zhì)量保障體系建設(shè)的理論框架[J].江蘇高教，2009（2）：31-33.

[3] 王戰(zhàn)軍.構(gòu)建研究生教育質(zhì)量保障體系—理念、框架、內(nèi)容[J].學(xué)位與研究生教育，2015（2）：1-5.

[4] 魏紅.我國高校內(nèi)部質(zhì)量保障體系的現(xiàn)狀分析—基于96所高校內(nèi)部質(zhì)量保障體系文本的研究[J].高等工程教育研究，2009（6）：64-70.

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[責(zé)任編輯：鐘 嵐]