經濟體制改革動力結構比較及作用機理分析

韓磊

摘 要：經濟體制改革作為一個開放的系統工程，是由各種動力源引致發生的并形成了特定的動力結構。本文認為支撐動力、調節動力和輔助動力三者共同構成了經濟體制改革動力結構，三者的構成內容在不同的經濟體制改革階段存在差異，通過相互協同、彼此促進、交叉耦合，形成了功能強大的動態動力網絡。

關鍵詞：經濟體制改革；動力結構；支撐動力；調節動力；輔助動力

中圖分類號：F121 文獻標志碼：A 文章編號：1002-2589（2017）11-0114-03

經濟體制改革作為一種社會現象，是促進社會進程的重要因素，動力是促動經濟體制改革發生的依據，不僅是各種因素對于經濟體制施加作用并使之發生、演變、進化的力量，更是社會主體意志力量聯系、互動、協調而形成具有共同指向性作用力的機理、模式、方法等綜合后果，本質上來講經濟體制改革是多種主體在不同的利益訴求下互相博弈形成的結果。為了進一步推進經濟體制改革，解決經濟體制改革面臨著的各種負面約束，核心依然是繼續挖掘經濟體制改革動力因素特別是解決動力結構性問題。因為改革是一個開放的系統工程，系統內外的物質、能量、信息的交換，促進了改革進程，資本、勞動、資源、技術、消費、市場等不同要素的組合、調節、配置都會成為經濟體制改革的動力要素，一般而言，經濟體制改革的動力結構是相當復雜的系統。因此，合理的動力結構才能形成具有指向性和目的性的改革路徑，才能實現改革進程的內在協調與統一。

一、經濟體制改革動力結構的內容

結構是指物質系統內各組成要素之間的相互聯系、相互作用方式，它是物質存在的方式，又是物質系統的基本屬性。結構既包括構成要素的種類及其相互間的數量比例，也包括不同構成要素的地位及其相互關聯。它具有整體性、轉換性和自身調整性等要素特征。經濟體制改革動力結構可以界定為經濟體制改革的動力要素，在一定的經濟活動中通過相互作用并具有一定功能和機制的虛擬、非線性、復雜的系統。由于經濟體制改革動力構成要素復雜、繁多，每個要素又自成系統，為了更好地闡明不同階段經濟體制改革動力結構，可以將復雜的動力系統分解為相互關聯的各個子系統或構成單元，各個子系統作為自治主體，具有一定的獨立性作用原則，對經濟體制改革發生實際作用時，其作用方式、作用方向、作用強度存在差異，通過這種處理可以有效減少系統各部分之間的耦合，兼顧了子系統對內調整和對外協調，適應不斷變化的動態環境。按照這種思路，將經濟體制改革動力結構分為支撐動力、調節動力和輔助動力，建立經濟體制改革動力結構模型。支撐動力是支持經濟體制改革繼續進行的核心力量，保證經濟體制改革的持續性。調解動力是保證經濟體制改革在給定范圍之內的力量，保證經濟體制改革的方向性。輔助動力是推動經濟體制改革的外在力量，提供經濟體制改革的目的性。

二、不同階段經濟體制改革動力結構比較

在界定我國經濟體制改革的階段方面，很多研究按照內生性和自適應的制度變遷劃分改革的階段性進程，利用時間順序劃分各個階段，這種劃分方式無法完全揭示我國經濟體制改革的全貌，忽略了社會成員的自發制度創新行為，而且類似的階段分析也無法擺脫新古典范式的弊端。本文將經濟體制改革進程分為傳統計劃經濟和市場經濟逐步確立兩個階段，立足于經濟體制改革動力結構模型來分析不同改革階段動力結構的差異性，按照經濟體制改革動力模型，對比分析我國不同階段經濟體制改革動力結構。

（一）傳統計劃經濟階段

在傳統經濟體制階段，國家為了盡快擺脫貧窮、落后局面，由國家采取了特定的發展戰略，林毅夫稱之為重工業優先發展戰略，為了達成戰略目標，實行了扭曲產品和要素價格的宏觀政策，高度集中的資源計劃配置制度和統一管理的微觀經營機制。按照經濟體制改革動力結構模型，可以發現推進傳統經濟體制構建中：

支撐動力是國家的利益訴求。由于特定社會形態的經濟關系是一個完整的系統，一個環節和一個子系統的改革就會引起進一步改革的要求，此時國家剛剛建立，自發秩序并不必然是有效的，即使自發秩序是有效的，也會存在某種不足和缺陷，國家通過單位制、戶籍制以及票證制，將所有的人組織在政治、經濟、文化、軍事的體制下，形成建設國家的合力。

調節動力是重工業戰略選擇行為。圍繞著國家利益訴求，我國在1955年編制了第一個五年計劃，重工業獲得中心戰略地位，實現了行政性計劃配置資源手段代替市場配置。

輔助動力是資源稟賦的約束。當時國家的主要生產要素資本、技術都是稀缺的，加之此時的經濟發展水平較低，客觀上抑制了資本的積累。在上述經濟體制構建的動力結構作用下，國家就建立了排斥市場機制的宏觀政策環境、高度計劃的資源配置制度和國有化特征的微觀經營機制三位一體的傳統經濟體制。

（二）市場經濟逐步確立階段

由于傳統經濟體制的種種弊端，我國從20世紀70年代末就開始了經濟體制改革探索與實踐，從改革過程的實際經驗看，改革的動力結構較之以往傳統經濟體制建立出現了較大變化。

支撐動力是生產力和傳統社會主義經濟體制的矛盾。這一矛盾推動我國經濟體制從高度集中的計劃經濟向社會主義市場經濟體制轉變。在這一轉變過程中，舊體制不可能一下子就退出歷史舞臺，新體制不可能一下子就十分完善。原有的計劃經濟體制及新的不完善的市場經濟體制必然與生產力的發展產生矛盾。生產關系的不完善對生產力的束縛是社會主義需要不斷改革的根本原因，生產力的人格化代表——勞動者通過改革能夠獲得收益是改革的不竭動力。與生產力的發展要求相比，完善生產關系的潛在收益的存在是改革的持續動力。生產力與不完善的市場經濟體制的矛盾導致勞動者的創造活力仍舊受到不同程度的壓抑，創造源泉仍舊沒有實現充分涌流，勞動者通過改革仍能增加經濟利益。勞動者在潛在的經濟利益的刺激下，要求不斷地改革。

調節動力是社會內部和政府推動的結合。正如周其仁（1994）在從經濟制度變遷史闡述中國農村改革時指出，改革前農村集體經濟的低效率導致農民的不滿以及政府自身的財政壓力，迫使政府做局部退卻，從而使農民有了一定的“局部退出權”（即政府對家庭經營和集體工副業的默認）。到整個80年代，國家在確認了包產到戶體制之后，農村經濟政策的基本走向，就是在農民自發的制度創新推動下承認農民自有資源的私產制度。因此，農村經濟體制的變革實質上是農民與國家的一個長期交易過程，國家的財政壓力和政治壓力促使其消極退出，而不是主動地進行制度創新，即農民的退出權是農民自己爭取來的，這意味著表面上的政府主導型改革實際上不過是政府對自發的民間改革的確認而已。農村經濟改革與其說是政府嘗試不同的制度安排的過程，不如說是從政府控制產權的體制轉變為農民通過契約選擇制度安排。

輔助動力是收益不均的利益主體。正如制度變遷理論闡明的那樣，由于規模經濟、外部性、風險和交易費用等制度環境的變化，導致經濟主體或行動團體之間利益格局的變化，經各級主體相互博弈所達成的新的制度安排，如果預期的凈收益超過預期的成本，獲得了在已有的制度安排結構中主體無法獲取的潛在利潤，制度變遷就會發生。實際上，我國經濟體制改革就帶有明顯的制度變遷的過程特征。在外部利潤的出現和預期利益驅使下，利益的沖突與矛盾是制度變遷主體動力產生的直接原因，外部利潤的出現，又通過影響人們對新制度的預期效用變化而導致社會各級主體利益沖突的加劇。可以看出，經濟體制改革是在協調收益不均的利益主體過程中逐步實現的，從觸犯少數人的既得利益出發，于農民、于中央和地方政府、于城市居民，都是有益的而且基本上屬于帕累托改進的農業生產體系著手，在國家生產體系層面，國有企業進而進行股份合作制，甚至向有限責任公司、股份有限公司、集團化演變，這些順應市場、產業變化的需要，很自然地完成一次又一次產權關系和企業內部組織結構的創新，而且在經濟體制改革過程中，中央和地方政府分權所形成的利益上的激勵和制約機制，保證了有效率的改革持續進行。

三、經濟體制改革動力結構的作用過程

動力因素對經濟體制改革的作用可以分解為激勵、配置和約束，是能夠在約束、協調個人行動的同時，通過體制的創新實現激勵功能，并在制度上做出確立新的資源配置體系，實現社會整體收益的最大化。改革體系內各種影響因素和動力通過相互作用和影響，彼此集成和競爭，共同實施于體制使之發生變遷的作用方式，而支撐動力、調節動力和輔助動力這些結構因素呈現出由表及里的層次性分布特征，在改革進程中，通過相互協同、彼此促進、交叉耦合，形成功能強大的動態動力網絡。基本作用過程如下：

第一個過程：支撐動力在原有經濟體制內部，動力因素通過體制結構變更并在社會系統內部內在機制的驅動下，通過與外界交換物質、能量和信息，降低自身的不協調程度，從簡單向復雜、從失調向協調發展，不斷提高經濟系統的有序度。

第二個過程：調節動力促進經濟部門結構、經濟運行模式、資源配置方式、利益激勵分配布局不斷自我完善，經濟系統對于社會環境、利益訴求、民眾期待的適應能力與匹配程度不斷提高，經濟系統內部結構經歷了原有結構穩定性喪失和新的有序結構建立的過程，在這個漲落過程中不斷釋放促發效應，促使新的經濟體制模式誕生、成長，并不斷自我復制、交叉，通過競爭與協同形成了合理的經濟體制。

第三個過程：輔助動力通過動力結構的增值效應和優化效應，使改革成果逐漸植入社會民生領域并產生擴張效應，并通過體制創新，通過一系列規則來界定和約束人們的選擇空間，發揮制度能改變經濟結構、收入分配結構以及改變資源配置的可能性功能，通過改變規則來為改革創造條件。

上述三個過程并不是按次序發生的，而是在同一個時間、同一空間、同一條件下同步發生，通過這個同步過程，由最初改革效果“極化”效應向改革效果“擴散”效應轉化，構成了經濟體制改革的全過程。其中經濟體制改革的“極化”效應是指在改革初期，由于選擇改革方式、領域的局限，改革的效果只能在某個領域和某個時間段集聚，呈現出階層固化、利益鎖定等“極化”效應；經濟體制改革的“擴散”效應是指隨著改革進入到新階段，為了解決“極化”局面，經濟體制改革就會在原有改革的基礎上向縱深推進，同時配合生態體制、政治體制、社會體制等體制創新，釋放約束力、政策力、合作力，實現改革收益的“擴散”效應。

客觀地說，從宏觀到微觀大跨度的進程呈現了經濟體制改革動力釋放的基本特征，但是一些觸及深層次社會矛盾、重大利益關系調整的改革并沒有取得成果，體制機制的適應性效率也有待提高，經濟體制改革效果的“擴散”效應尚未達到預期目標。改革也就不能僅僅著眼于體制內部各個環節的制度探索，需要更為嚴謹地向經濟體制改革與政治、文化、社會體制改革的綜合協調配套推進，這就需要從宏觀與微觀層面、正式與非正式層面，針對經濟體制改革非效率現狀進行有效的制度探索。要分析支撐動力、調節動力、輔助動力的釋放條件，改變經濟體制改革中涉及的各因素割裂、隔離局面，探索建立政府、個體、社會等要素主體聯合、聯絡、聯系的聯動機制，讓改革方式獲得各個主體的認同，釋放改革合力。

參考文獻：

[1]North，D.C.. Government and the cost of exchange in history[J].Journal ofEconomic History，1984，44（2）：255- 64.

[2]Mark E. Williams. Market Reforms， Technocrats， and Institutional Innovation[J]. World Development，2002，30（3）：395-412.

[3]Baumol、William J.、Richard R. Nelson、Edward N. Wolff（eds.）.Convergence of Productivity[M].New York： Oxford UniversityPress，1994.

[4]汪丁丁.從交易費用到博弈均衡[J].經濟研究，1995（9）.

[5]馬克思恩格斯選集：第4卷[M].北京：人民出版社，1995：697.

[6]戴維斯，諾斯.制度變遷的理論：概念與原因[M].上海：上海三聯書店，2004.

[7]樊綱.漸進改革的政治經濟學分析[M].上海：上海遠東出版社，1996.

[8]姚洋，楊雷.制度供給失衡和中國財政分權的后果[J].戰略與管理，2003（3）：27—33。

[9]中國社會科學院經濟體制改革30年研究課題組.論中國特色經濟體制改革道路（上）[J].經濟研究，2008（9）：4-15.

[10]中國社會科學院經濟體制改革30年研究課題組.論中國特色經濟體制改革道路（下）[J].經濟研究，2008（10）：26-36.