論監理工作在工程建設中的地位和作用

（1四川交通職業技術學院， 四川 成都 611130；2成都市興蓉環境股份有限公司， 四川 成都 610041）

隨著我國對外開放的進一步發展，監理工作逐步在國內發展，并隨著國家法制的健全，監理工作被納入法律體系，成為建設立項中一個不可或缺的組成部分。

監理是工程建設中一個重要的組成部分，它擔負著建設項目的進度控制、質量控制，以及投資控制三大基本要素的監督、促進工作，為保證建設項目達到預定的設計功能起著重要的作用。

一、論監理工程師的合同地位

在監理工作中，對監理人員本身而言，最重要的原則是公正、公平原則，即指在合同的實施過程中，對業主和承包商而言，監理應作為獨立的第三方，獨立地處理兩者在利益上的沖突，監理工作的依據在某一特定的項目中，只能是業主與承包人簽訂的合同文件，包括合同條件、技術規定、設計圖紙、工程量清單以及國家有關的法規政策。

公正、公平原則是監理工作的靈魂，為此，世界銀行在其貸款的項目建設所采用的《采購指南》中明確規定，監理工程師必須由與涉及工程的業主、承包商無任何行政關系，無任何利益相關的非政府性機構擔任，以確保監理工作的公平原則。

因此，監理人員在工程項目中的自我定位應是獨立的第三方，他和業主的關系不是上、下級關系，而是一種平等的合同關系。同時，盡管受業主雇傭，這種雇傭的基礎，是建立在期望監理工程師能獨立、公正地監督業主與承包人相互地履行其雙方所簽訂的工程實施合同的基礎上的。

監理和承包人的關系，同樣地也不是一種上、下級關系。而是一個監督與被監督的關系。監理工程師和承包人之間并無直接的合同關系，他的督促權力來自于業主和監理工程師之間所簽訂的監理合同，并且這種權力得到了承包商與業主間所簽定的合同條件的認可。因此，監理在處理承包人與業主關系時，不應采取偏袒任何一方的立場。雙方的合法利益的界定只能通過合同條件得到解釋和定義。

一般說來，在合同雙方（業主、承包商）中，承包商通常處于相對的劣勢，在買方市場為主的現代經濟社會中，業主通常在合同中加入對自己有利的條款，盡管這樣，在國內的某些工程實施過程中，業主單方面地修改合同的事例也是常發生的。這種單方面的修改行為并不一定需要通過文字的形式確定，而體現在其行為中，如：業主單方面決定，由于某種原因，如進度延緩等，將主體工程的一部分分割并分包給另一承包商。這種作法在國內工程中是較通常的作法，但實際上是違反合同的。

二、論監理工程師的作用

1、質量控制

監理工作在實際運行中，所起的合同管理作用歸納為三方面，即質量控制、進度控制和投資控制。下面就這三方面逐一闡述：

質量是工程的靈魂。監理工作應始終以此為重心，其保證的手段為對施工過程進行全方位、全天候的監督，旁站是質量監督的基礎。

任何工程在合同文件中都包括技術規范。技規條款及所指定的國家（部）頒布的標準是質量控制的依據。

盡管每個工程都有核心部分，但對其他附屬部分的質量也一樣不可放松標準，因為在合同條件中，每一項具體工程項目，無論其技術地位如何，都享有合同中所期望的質量要求。那種人們思想中經常存在的“非關鍵部位工程適當放寬也是可以的”觀念是錯誤的。

在工程的質量控制中，首先是材料的使用。材料的好壞對工程質量的作用不言自明，同樣，以次充好將給承包人帶來巨額的非法利益。作為承建商，往往在這一環節上自覺不自覺地趨于采用低成本材料。因此，監理人員必須擁有設備齊全、性能可靠的實驗室，隨時對大宗材料，如沙、石、水泥、瀝青進行檢測；并對施工半成品的各項指標，如水泥砂礫石基層的水泥含量進行監測。對施工中影響質量的其他工序，如測量控制，也必須保持與進度同步的監督頻率。

工程師必須對承包人的施工方案進行認真的分析，確保其實施的可行性，同時，督促承包人準備充足的資源，如設備、人員、保證按其經批準的施工方案進行操作。

對任何一項中間產品，在其施工周期終極時，都要按檢測頻率的要求進行抽檢。這項工作的重要性存在于確定該項工序的產品是否最終滿足了設計要求。但這一事件也屬于“事后檢驗”這一范圍。為保證最終檢驗合格，質量監督應貫穿于整人施工過程中。

2、進度控制

進度不僅是業主關心的問題，也是承包人關注的中心內容之一。工程能否按進度進行，對雙方的經濟利益均至關重要。

在工程師看來，進度控制依據的是承包人在開工時提交的施工計劃。為此，應定時，如每月對承包人的進度進行評估。當出現進度滯后并將最終導致竣工期的推遲這一情況時，工程師應下達書面指令，要求承包人提出補救措施，如增加設備、人員、改變施工工藝等，并相應地修改進度計劃，以確保工期得到保證。

目前對進度控制常常采用橫道圖，但隨著技術的進步，網絡計劃，特別是其中關鍵線路的分析，逐步得到了廣泛的應用。這種技術在大型項目的分析中因其具有動態特性及堅實的數學理論基礎而具有其獨到的優點。

3、投資控制

投資控制在監理工作中分為支付報表的審批及索賠審核兩大塊。中期支付報表的審批在于確定承包人在某一時段內完工的工程合格而同意業主支付工程進度款。這一權力是保證施工質量的重要前提，因為任何不合格工程，在工程師指令返工而承包人拒絕執行時，工程師可以通過拒施批準支付申請的形式強制承包人執行返工。

中期報表的批準必須滿足兩個條件：（1）所申請付款的工程項目是合格的；（2）所申請付款的工程項目的數量是準確的，超計量行為是計價工作的大忌。

關于承包人的索賠，工程師在采取公正態度的同時，必須具務一定的預見性。索賠的產生主要由兩大類因素引起，一是不可預見的因素，如天災；另一類為業主違約，如業主在合同中要求負責征地工作而遲遲未能向承包人提供施工場地。對于第二類情況，工程師有義務提早給予業主提示，指出其可能引起的后果。

索賠工作在 FIDIC條款中，是一項地位與其他條款相同的普通條款，工程實施進程中，業主與承包人任何一方認為自身的合同利益因另一方違約受到損害時均可提出索賠，對于投資控制目標的實現，工程師及早預見可能出現索賠的可能性是重要的。

在索賠申請一旦提出后，工程師應公正地進行審核，其依據是申請方的請求及自己的監理日志及申請方的經工程師雇員簽字認可的施工日志。審核批準金額的原則應是受損害方實際受到損害的量化金額。盡管在幾乎所有合同中，業主均將最終批準權收歸已有，工程師也應本著公正的原則對雙方的爭議做出自己獨立的判斷。

以上是自己在長期從事國外施工工作及國內監理工作中的一點心得。在今后的工作中還將進一步加強合同管理的學習，進一步體會施工監理的要旨。

[1]《建設工程監理規范》（GB50319-2013）

[2]《中華人民共和國合同法》

[3]中國建設監理協會，建設工程概論《M》，北京：知識產權出版社2012