論民事訴訟中執行程序與破產程序的銜接

胡金飛

摘要：隨著我國《民事訴訟法》的頒布，施展司法執行能動作用，促進執行程序與破產程序的銜接與調和，并進一步明確和細分，這是目前亟待解決的問題。文章通過分析執、破銜接的難點，對其性質進行定位，以期為執、破銜接制度的司法實踐探索提供一些新的思路。

關鍵詞：執行程序；破產程序；銜接

在理論界和實務界，對于執行程序與破產程序有效銜接制度的創立呼聲較高，最高人民法院頒布的《關于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》，對執行程序與破產程序的銜接與協調進行了明確和規范，目的在于緩解執行積案與破產法運行不暢兩個過程中的問題。

1執、破銜接制度的難點

1.1執行權與審判權產生沖突

執、破銜接制度就是執行程序與破產程序的融合，也是執行權與審判權的相互作用。在執、破銜接制度中，如何認定“當被執行人的企業法人與《企業破產法》第二條第一款規定的情形相符時”，必然存在著執行權與審判權兩種不同的判斷，也可能產生不同的法律結果，即執行部門認定符合破產條件應當立案，而破產業務審判庭卻認為不符合破產條件，裁定不予受理的現象必然存在。

1.2執行程序與破產程序有交叉現象

執行與破產兩種程序有其各自存在的價值。執行程序與破產程序都是為了將債權人的權利強制實現，但是二者的功能定位卻是不同的：執行程序是實現對特定債權的清償，是對債務人個別實施的，也是對債務人財產實施的；破產程序是為了實現全部債權的整體清償，是實施的概括執行對債務人全部財產。事實上，因為執行異議制度的存在，加上執行與破產兩種程序歸屬不同業務庭室或不同法院審查裁決，有可能發生執行程序時斷時續，支離破碎的現象，很難做到無縫對接，更難做到互動共生。

1.3從“執行難”變成“破產難”

人民法院工作的重要構成部分之一是執行工作，而最后一道防守線的最后一個要求是公平、正義，因此執行工作責任非常重大，也很艱巨。執、破銜接制度使破產審判程序很有可能變成公平、正義最后一道防線的最后一個環節。事實上，很多案件進入執行程序，其中相當部分被執行企業就處于“執行不能”狀況，如果全部銜接進入破產程序，就會出現“破產不能”或“破產難”的現象。對于很多案件而言，層層傳遞壓力必浪費司法資源，更損害司法公信力。

2執、破銜接制度的定位

訴訟的重要作用在于維持和保護社會的秩序和社會的經濟發展、保護人民的財產利益等方面。如果從執行程序再返回破產審判程序，在保障當事人的訴權同時卻不對這種權利的行使進行規制，那么這種權利就會膨脹，被濫用的風險就會升高。如上所述，執、破銜接制度的確立也存在一些不足之處，各方褒貶不一。

2.1執、破銜接指向的企業要有針對性

執、破銜接制度設置的目標應當是通過破產審判，解決“執行難”，實現“移送破產一案、解決一批執行案件、審結一批民事案件”的目的。執、破銜接指向這些類型企業：經查詢被執行人沒有財產的；被執行人雖有財產，但無法處置變現且無其他財產的；被吊銷營業執照的被執行人、歇業沒有財產的；被執行人雖有財產但不宜執行的；被執行人資產報表顯示資不抵債的；被執行人現金嚴重不足；被執行人長期有其他案件沒有執行完成并且被執行人的債務在逐步增加的等。主要目標在于“僵尸企業”。“僵尸企業”是指效率低下、扭虧無望的企業，它們本來早就應該停業，但由于地方政府或銀行救助又得以復活。而對于那些連破產清算費用都無法支付的企業來說，啟動執、破銜接工作，意義不大。

2.2執、破銜接制度是一項“選擇性制度”

執行轉破產程序只是一種選項，不是必經程序。破除對制度的“選擇性遵守”，是社會共識。如果在此用“選擇性制度”來表述，固然會引起誤會，但其表明了執、破銜接制度的特性：可選擇、有彈性、帶有職權性。我國正處在轉型期，制度在不斷地創立、建設、更新，企業也在不斷轉型中。

2.3執、破銜接制度是一項“協同性制度”

執行轉破產程序只是一種判斷，不是終極裁決。執、破銜接制度是一個系統性的法律問題，涉及執行法院不同部門之間或執行法院與破產管轄法院之間的關系，也涉及執行法院、破產管轄法院與各政府職能部門之間的關系，需要全方位協調聯動。

3執、破銜接制度的構建

任何一種制度的功能要得到完全的發揮，既依靠于這種制度是否具有正當和規范的基礎，又依靠正當的程序是否可以正常工作。如上所述，執、破銜接制度的建立，可能影響的是執行程序的正常運作和司法權威，可能引起執行無效率、執行難、破產難等局面。這絕不是執、破銜接制度的應有法律價值，也不是司法解釋所期待發揮的功能作用，更不為當事人和社會大眾所接受。因此，樹立全面司法觀念，從司法價值人手，從法律制度出發，正確解讀《<民事訴訟法>解釋》相關規定，努力探索一種公正高效的解決模式，防范執、破銜接制度的變異與膨脹，應是現實問題。關于執、破銜接制度的構建，應當做到以下幾點：一是堅持職權主義，建立預審查制度，執、破銜接制度的本意就是要求法院發揮職權主義，引導部分案件當事人走破產程序。作好法律釋明與意見征詢，作好執、破銜接工作的預審查。二是固化目標對象，實現針對破產的執、破銜接工作的指向是“僵尸企業”，目標是實現“移送破產一案、解決一批執行案件、審結一批民事案件”。執行法院必須在當地政府部門的協同下，有針對性地進行破產，防止漫無目的地亂移送、亂破產。三是聚焦無縫對接，遵循執、破工作規律執行理念和審判理念是可以達成共識的。從某種情況看，案件執行的程序價值大于執行結果的價值。四是緩解執、破沖突，完善破產審理機制。執行程序是為了實現生效法律文書賦予權利人的權利，同時保護當事人和案件之外第三人的合法權益不受侵害。

4結束語

執、破銜接是未來司法改革的一個重點。從司法實踐來看，各地法院應當積極回應實踐需求，完善破產審理工作。從立法上看，還應逐步研究和探索，及時對企業破產實踐中出現的問題作出明確規定，并制定保證企業破產程序順利進行的相關配套制度。可以提升執行程序、強制清算程序與破產程序銜接機制的優先級，執行程序與強制清算程序、破產程序的銜接機制是屬于民事執行制度的內容，可以通過民事執行確立的法規進行。