學術期刊知識產權侵權與學術失范分析及應對

朱穎彥，鐘雨倩

(《山地學報》編輯部，四川成都 610041)

1 引言

知識產權是指權利人對其在科學技術、文化藝術等領域從事智力活動所創造的精神財富在一定地域、一定時間內所享有的獨占權.著作權是文學、藝術、科學技術作品的原創者依法對其智力成果所享有的一種專有民事權利，是知識產權的一種類型.

學術期刊是登載、交流和傳播科學技術創造性成果的文化媒介，屬于科學技術作品,所產生的相關權利是知識產權的一部分.編輯出版學術期刊，必須遵循《著作權法》宗旨,保護作者權益, 促進知識傳播與繁榮.同時,學術期刊也有與出版責任相一致的學術生態建設責任，[1]必須切實發揮期刊的學術生態凈化功能，切實履行在學術評價、規范與引領中的導向作用，主動承擔培育健康的學術土壤的重任，進而推動良性的中國學術可持續發展模式.

學術期刊的編輯出版是學術成果形成并傳播的關鍵環節，是制止與糾正各類侵范知識產權行為、杜絕各種學術失范行為的最后閥門.因此，有必要在學術期刊的編輯出版的環節，通過分析期刊不同責任主體和不同編輯階段涉及的各種常見的知識產權侵權與學術失范現象，提出防治應對對策.

2 不同責任主體的知識產權侵權及學術失范

學術期刊所刊載的作品要一般要經歷初審、外審、終審三個主要的學術評價階段，涉及作者、編輯和外審專家三個責任人，因此，知識產權侵權及學術失范的表現與內容存在差異.

2.1 作者侵權知識產權

作者侵權知識產權現象大部分與學術不端行為有關.從當前國內學術環境的容忍度來區分，一部分學術不端行為性質較惡劣，事發后處罰比較嚴重，可界定為學術腐敗，例如，學術造假、論文剽竊等；另一部分情節較輕微，在學術期刊來稿中非常普遍，包括不當署名、一稿多投、拆分發表等.

2.2 編輯侵犯修改權

由于出版者的不規范的編輯、出版行為，歪曲了作品的思想和原意，破壞作品完整性，或者并沒有經過作者同意，對內容進行修改.

2.3 外審專家的學術侵權與稿件失密

外審專家利用審稿便利，違反科研道德，侵犯作者著作權利，如故意拖延審稿時間,有意貶低論文，將稿件中新穎的思想、方法等據為己有發表，形成學術侵權.審稿專家不負責任，沒有嚴格保密，造成稿件外流或數據泄密，是較常見的學術失范行為.

3 不同審稿階段的知識產權侵權與學術失范

3.1 初審階段對策

初審是編輯根據辦刊宗旨、學術定位、編輯方針對來稿進行初步評價、鑒別和篩選的過程，是稿件“三審”的第一環節.初審質量是決定后繼編輯質量的關鍵, 也是遏制審稿失范、杜絕知識產權侵權的關鍵.

初審階段，編輯工作應牢牢把握知識產權保護的主線，一方面杜絕自身不自覺侵犯知識產權，另一方面應該通過稿件初審，防止作者的侵犯知識產權與學術失范行為，促進學術創新、引領學術風氣.

3.1.1 版權轉讓協議的法律問題

根據《中華人民共和國著作權法實施條例》第六條：“著作權自作品完成創作之日起產生”；第二十三條規定：“使用他人作品應當同著作權人訂立許可使用合同, 許可使用的權利是專有使用權的, 應當采取書面形式, 但是報社、期刊社刊登作品除外”.因此，作者向學術期刊投稿，就表明其授權期刊專有出版，期刊編輯部自動獲得印刷版作品的全部著作財產權，但是，法律并沒有就人身權利中的修改權，或著作財產權各項權利的具體內容及其它事項做出規定，包括使用權許可期限、第三方轉讓許可等.例如，絕大多數期刊都與中國知網(CNKI)、萬方數據、重慶維普等國內外大型文獻數據庫合作，通過授權其在網絡發布與傳播，以擴大期刊的學術影響.然而，根據上述自動授權的法律規定，并沒有包括取得著作權人的第三方使用許可，侵犯作者著作權.

另外，根據《中華人民共和國著作權法》第三十三條規定：“作品刊登后，除著作權人聲明不得轉載、摘編的外，其他報刊可以轉載或者作為文摘、資料刊登，但應當按照規定向著作權人支付報酬.”正是由于這條規定，出現了未經著作權人或期刊單位的許可而隨意轉載、摘編學術論文等侵權行為的泛濫和暢通無阻.在實踐中，如果作者沒有向期刊社轉讓著作專有權，學術期刊單位關于嚴禁轉載之類的聲明是沒有權利依據的.同時，盡管該條款中還有轉載、摘編他人作品“應當按照規定向著作權人支付報酬”的內容，與其配套的《出版文字作品報酬規定》中還規定了具體的報酬支付標準，然而事后追繳的行為難以實施，基本上不了了之，這事實上是對學術期刊良性發展不利.

因此，避免侵犯作者權益, 引起著作權糾紛,在稿件初審通過，提交外審之前的階段，期刊社( 編輯部) 應及時與作者簽訂《版權轉讓協議》，可以在合同中約定以下2條款：(1)作者承諾將稿件著作權中的全部著作財產權，包括但不限于印刷版以及光盤、網絡等各種類型的載體、介質和媒體，包括已知的全部格式與類型，以及將來可能存在的類型與格式的使用權、匯編權、出版權、復制權、發行權、翻譯權、信息網絡傳播權等在全球范圍內,不可撤銷地轉讓給乙方；(2)作者同意期刊許可第三人行使上述同一權利.(3)約定稿酬及支付方式；(4)明確約定審稿期限及通知時間.

3.1.2 杜絕作者侵犯知識產權

學術期刊應充分發揮其學術評價與學術導向功能，在學術傳播的途徑上構建學術生態防火墻.當前，中國學術生態環境整體出現了問題，急功近利的學術心態泛濫，各類學術不端事件層出不窮，作者侵犯知識產權的性質已經非常嚴重.以《山地學報》為2017年第6期為例，當期擬發表的18篇印前稿，刊前進行第二次交叉相似性檢測，通過中國知網、萬方等大數據的疊加分析表明，仍有27%的稿件出現二次重復發表、剽竊、偽造數據等學術問題，其中教授、副教授作為第一作者占問題稿件的66%,個別稿件的重復率高達60%以上.山地學報》編輯部對這些問題稿件被及時撤稿，杜絕了不良稿件的傳播，并對責任人進行了嚴肅的批評教育與學術處理.日益嚴重的學術問題不斷在期刊來稿中被發現，這表明中國學術生態已經惡化，文章代寫、各類抄襲等侵犯知識產權的現象已成常態.這不但阻礙了學術創新發展，問題稿件的識別與處理也占用了編輯大量的時間與精力，也讓編輯工作心態屢屢受挫.

期刊編輯應增加電腦技能，提高學術檢索能力，充分利用大型文獻數據庫，利用查重報告分析稿件的學術價值，在尊重作者的勞動成果，準確判斷學術價值的前提下，尤其是在初審階段，將涉嫌侵犯知識產權的稿件剔除，從而確保減少外審量.同時，邀請專家審稿，應及時提供查重報告，以供專家評估稿件時作參考.

3.1.3 科技技術保密與編輯審查

學報編輯必須強化保密理念，防止涉密科技資料失密.根據《科學技術保密規定》(2015)、《國家科學技術秘密定密管理辦法》(2018)，“涉密科學技術項目進行對外科學技術交流與合作、宣傳展示、發表論文、申請專利等，承擔單位應當提前進行保密審查”.據有關報道，境外機構收集中國情報方法的主要手段是分析中國報刊和出版物，這些公開資料可以滿足80%的情報需求.由于科研人員保密意識差，成為過失泄密案的主角.[2]部分科研學者因為考核晉升的需要，投稿時泄密了大量技術細節(具體參數或實測數據)，公開發表后造成了國家級重大科研項目泄密的事件，已經屢有報道.

編輯部應該建立期刊保密制度，確保涉密知識產權得到充分的保護.(1)編輯部初審應篩查來稿，對于涉嫌稿件，明確要求作者對來稿進行自審，對來稿是否涉密、保密級別與范圍、是否涉及專利或知識產權保護等方面進行澄清，并提交簽名《保密承諾書》.(2)編輯對于來稿中保密界限不清或可能涉密的內容，應及時請有關部門或專家審定.(3)嚴格審查國家重大科技項目及國家重大基礎研發項目，對于未正式公開或結題的項目，不予刊用；發明項目的保密要點及需要保密的軍工項目的論文，不予刊用.(4)確定為涉密的來稿，編輯部應及時通報作者單位保密部門進行處理.

3.1.4 規范化稿件版權信息的變更

稿件版權信息包括作者、作者單位、基金方面的具體信息，它是一篇稿件的重要組成部分，是稿件真實性與創新性的保證，具有始終如一的真實性與嚴肅性，并與稿件內容所披露的事實相關，具體體現了稿件的知識產權責任人，嚴禁隨意更改.然而，編輯最常遇到的學術不規范行為就是作者恣意更改上述信息.學術期刊應規范這類行為，在稿件初審階段，應與稿件的全體作者約定，保證其稿件的作者署名、基金的排序無爭議，多單位合作完成的稿件，單位排序沒有異議，且無知識產權糾紛.另外，應在版權轉讓協議中明確注明，稿件的通訊作者(或委托人)負責收集稿件的全部作者的親筆簽名.若發生署名權爭議與法律糾紛，責任由稿件通訊作者完全承擔，稿件未標注通訊作者的，則為第一作者承擔.同時，應強調，《版權轉讓協議》簽署以后，禁止作者增減稿件的作者、單位、基金的署名，更改作者、 單位、基金的排序，以及撤稿等要求.

3.2 外審階段

在外審階段，編輯負責組織稿件的內部審核與外部同行評議.由于操作不當，作者的知識產權有可能在不規范的外審流程中失密或被侵犯，或者導致國家涉密科技成果提前泄密.

3.2.1 編輯部(期刊社)的侵權與過失

編輯部(期刊社)應對來稿、作者信息、專家信息等有保密的責任與義務，這些保密內容具體包括作者來稿信息(內容、作者單位、基金等信息)、作者個人信息、外審專家信息等.

保護作者著作權，最重要的是在來稿正式發表前，編輯部應從管理制度與安保措施上確保與稿件有關的信息安全[2].(1)審稿人的姓名對作者保密，審稿人提出的意見由編輯部以編委會名義向作者轉達；審稿人對稿件內容及評價意見對外(編輯部以外)要保密.(2)為了保證稿件評審的公正性，作者單位及個人信息、基金信息應對審稿人保密.(3)編輯部應在內部人員管理及硬件安全上采用措施.不能讓稿件流失到無關系第三方.(4)對于涉及重大科研與關鍵技術的稿件，如涉及專利權或知識產權等問題，應提高安保措施，對于審稿人選擇、郵箱聯系、檔案加密、可涉及人員等方面應加強管控，采取必要的措施確保公開發表前知識產權安全.

編輯部應加強服務商管理，杜絕稿件信息網絡失密.目前，學術期刊已經采用在線采編系統來實現稿件流程化管理.然而，在線采編系統軟件的安全性、在線系統后臺支持人員、供應商提供服務器的數據安全管理與備份等方面，存在大量的安全隱患，應采取具體措施落實.(1)與在線采編系統供應商簽署保密協議.強制要求供應商在人員管理、數據安全與備份、系統穩定性方面進行書面承諾.(2)在辦刊經費充分的條件上，自行購買在線采編系統服務器，聘請專職網管人員負責管理.

3.2.2 外審專家的侵權與過失

近幾年曝光的評審專家的侵權行為主要是學術侵占.專家利用審稿的機會侵占作者的研究構思或成果，改頭換面提前發表或申請基金.[3]一些學術期刊采用國際期刊界慣例，接受作者推薦的審稿人來評審稿件，由于部分作者，尤其是學生作者在并不充分了解審稿人的學術品德，隨意推薦，提供了審稿人惡意侵權的機會.

評審專家的過失行為主要是稿件信息泄密.某些評審專家因學術成就而承擔了行政與學術職務，面對審稿要求時，往往指定其研究生代為評閱，造成了稿件泄密.

編輯部應建立外審專家評估制度和匿名審稿制度，以最大限度地將不遵守學術規范的“專家”剔除.(1)外審專家庫的管理，應實行作者反饋意見與編輯評估相結合的外審專家打分制度.針對作者對評審意見反對強烈、評審意見粗糙的專家，應及時停審或剔除處理.(2)邀請專家審稿的郵件，應提醒專家對作者稿件保密.(3)建立外審專家遴選制度與專家動態管理.稿件的外審專家應優先選擇近期在刊物發表論文的一線科學家來承擔.評審專家一般要求正在承擔國家自然科學基金項目、專職從事科研工作、具有高級職稱的中青年學者擔任.不建議擔任一定行政職務的學者型官員或退休人員承擔審稿任務.(4)稿件評審是一種創造性的智力活動，應支付審稿酬勞.編輯部在邀請專家審稿的郵件中，應明確審稿報酬標準.專家一旦接受審稿，將形成實際上的勞動契約關系.這一方面肯定專家智力創作的艱辛，另一方面提醒專家評審活動應恪守學術道德.

3.2.3 編校階段

在編校階段，編輯運用修改權利，編輯格式、體例、版式、語言文字等，對稿件進行“過量”修改，可能無意中侵權作者著作權.[4-7]《中華人民共和國著作權法》對修改權和保護作品完整權作出規定.所謂修改權，即修改或者授權他人修改作品的權利；所謂保護作品完整權，即保護作品不受歪曲、篡改的權利.稿件的著作權人是作者,只有作者才有權對論文進行修改或授權他人進行修改.處理好編輯與作者之間的關系, 避免版權糾紛的產生,是每個期刊編輯必須關注并認真解決的問題.(1)為了避免法律糾紛，期刊編輯部應在與作者簽署《版權協議》中明確申明，作者完全授權編輯部在保證作品的完整性、不歪曲和篡改作品的前提下，對作品進行修改.(2)編輯在行使修改權利時,應尊重作者的意見，編輯完成加工來稿后，應提交作者進行審核，征求作者的意見，杜絕侵犯作者的合法權益.

結 語

“十三五”規劃綱要中明確提出“文化產業成為國民經濟支柱性產業”的目標.學術期刊的健康發展是文化產業發展中的科學引領與導向，知識產權保護是學術期刊國際化的法律保障.編輯出版是學術成果傳播的關鍵節點，也是弘揚科學精神，純潔學術環境，維護學術道德，規范學術行為的最后防火墻.