河南省煤炭工業綠色發展的瓶頸及綠色指標體系

摘要：結合河南省的實際分析了煤炭工業綠色發展的瓶頸制約因素，具體包括行業特點的慣性因素、經濟因素、技術因素、制度因素以及文化因素等5大方面。在分析煤炭工業綠色發展內涵的基礎上建立了河南省煤炭工業綠色發展的評估指標體系，包括綠色發展的經濟增長及社會發展、資源環境承載力以及綠色發展支持度等3大類指標，最后給出了煤炭工業綠色發展的評估方向及適宜的綠色發展評估方法。關鍵詞：煤炭工業；綠色發展；瓶頸；指標體系；評估方法

中圖分類號：F 426文獻標識碼：A文章編號：1672-7312（2018）01-0111-06

Abstract：The bottleneck factors constraining the green development of coal industry in Henan Province are analyzed.These factors are inertia factors of characteristics of coal industry，economic factors，technical factors，regulation factors and cultural factors.Based on the conception of green development of coal industry，an index system of green development of coal industry is built，which includes economic growth and social development，resources and environment carrying capacity，and green development support three aspects.In the end，the evaluation directions for green development of coal industry and their suitable evaluation methods are studied.Key words：coal industry；green development；bottleneck；index system；assessment method

0引言河南省是一個煤炭生產和消費的大省。煤炭工業在為河南省的經濟發展做出重大貢獻的同時，也對生態環境造成了重大的破壞[1]。而在當前生態環境的壓力空前，煤炭資源可采儲量逐步趨緊，國家對產業結構轉型升級宏觀形勢的迫切要求下，河南煤炭工業走綠色發展的道路將是必然的選擇。綠色發展是可持續發展的理論深化和實踐推進，是形成與環境保護協調一致，具有“低消耗、高效率、低廢棄”首先考慮環境約束與資源承載力的發展模式。它實現了從較為消極的“經濟發展兼顧環境保護”到更為積極的“以環境保護促進經濟社會發展”的理念轉型，更注重于經濟與生態環境平衡發展的現實問題解決[2-3]。但煤炭工業所固有的資源開發的特點使得煤炭工業走綠色發展道路存在著諸多的瓶頸制約因素。這些制約因素的識別和破解是確保河南省煤炭工業良性、健康、綠色發展的必要條件。而同時如何對河南省煤炭工業的綠色發展狀況或程度進行客觀、公正的評估則需要一套合理的綠色發展評估指標體系。在綠色發展的制約因素方面，李雪嬌等認為制約綠色發展的因素主要有：物質利益的

演化引發生態危機，經濟主體的行為選擇導致發展異化，制度安排滯后不利于綠色轉型以及激勵設計不足掣肘綠色發展[4]。曹東等認為中國的綠色發展在資源環境、行政體制、管理機制、法律法規與政策、科技創新能力、社會綠色道德體系等方面存在著諸多的難題[5]。劉海霞等則認為傳統經濟發展模式、相關制度和法律法規的缺失、綠色經驗不足、綠色文化疲軟等方面是制約我國綠色發展的瓶頸[6]。雖然這些研究都是從社會宏觀層面上闡述了綠色發展的制約因素，但仍對煤炭工業綠色發展的瓶頸制約因素的識別分析具有重要的參考價值。而對于綠色發展指標體系的構建，胡鞍鋼提出了綠色發展的國家核心指標包括單位GDP能源消耗量、可再生和清潔能源消費比重、主要污染物排放量、單位GDP二氧化硫排放量、森林覆蓋率等指標[7]。劉西明則構建了經濟增長、資源節約和環境保護3個一級指標并包含人均GDP，萬元GDP能耗、人均廢水排放量、人均二氧化硫排（SO2）放量、人均氮氧化物排放量和人均煙（粉）塵排放量6個二級指標[8]。鄭紅霞等則圍繞綠色國民經濟核算體系、綠色發展多指標測度和綠色發展綜合3個方面對國內外相關文獻進行梳理，總結了國際社會在指標體系上的研究進展[9]。李曉西等基于社會經濟可持續發展和生態資源環境可持續發展兩大維度構建了包含12個具體指標的人類綠色發展，指數并對123個國家進行了測評排序[10]。蘇利陽等則構建了非完整性的工業綠色發展績效指數包含資源消耗和污染物排放2大類共9個具體指標[11]。盧強等則構建了包含工業發展綠化度指標、工業資源環境壓力指標和工業資源環境彈性脫鉤指標3大類共14個具體指標對廣東省的不同區域進行綠色評估[12]。Yang等從經濟、社會和環境等3大方面構建了32個具體指標并經精簡后選用9個指標對中國31個省市區域進行綠色評估[13]。Chen等則構建了工業綠色發展的評估指標體系包含工業綠色產出、工業綠色效率、工業綠色創新和工業綠色政策等4大類共計32個具體指標對中國30個省的工業綠色發展水平進行評估[14]。這些綠色發展指標體系的構建奠定了綠色發展評估的基礎，然而目前針對煤炭工業綠色發展的評估指標體系尚未見到權威的報道。基于以上基本情況首先分析探討了制約河南省煤炭工業綠色發展的瓶頸因素，然后結合煤炭工業的實際建立相應的煤炭工業綠色發展的評估指標體系，并給出了相應的綠色發展評估方法。

1河南省煤炭工業綠色發展的瓶頸因素綠色發展是考慮了資源和環境約束的經濟發展道路，因此對以資源開發為主的煤炭工業來說必然存在著相應的制約因素，下面具體予以分析。

1.1行業特點的慣性因素煤炭工業是傳統的資源開發產業，在河南的國民經濟中所占比重較大。該行業的特點是投資量巨大、建設開發周期較長、產品結構單一，在煤炭資源枯竭期從業人員的重新安置、產業的轉型困難。該行業的一線從業人員總體上文化素質較低，產業轉型要掌握新的勞動技能存在著一定的困難。長期以來形成的大量、超量的開采，“采肥棄瘦”的煤炭資源開發利用的習慣模式對形成綠色發展的思維模式具有很大的障礙。同時，一直困擾著河南省煤炭行業的安全問題雖然有了巨大的改觀，但仍然存在著諸多問題，這些問題的存在也是制約河南省煤炭工業綠色發展的瓶頸因素。所以，煤炭行業長期以來所固有的特征制約著煤炭工業的綠色發展模式。

1.2經濟因素煤炭工業總體上來說與國家的經濟形勢密切相關。當國家的總體經濟形勢向好時，隨著經濟的發展，煤炭的需求量也在持續不斷地上漲，自然煤炭工業的經濟效益非常好，發展的勢頭就異常迅猛。此時，煤炭工業高額的經濟效益使得該行業往往無暇顧及發展其他的產業。而當經濟形勢處于頹勢狀況下，由于煤炭的銷售價格不能彌補煤炭開采的成本使得煤炭行業的虧損嚴重，此時煤炭行業再思謀轉型則是心有余而力不足。河南省作為國家的煤炭生產和消費大省深刻地體會到了經濟形勢的變化對煤炭行業的巨大影響，既有“黃金十年”的瘋狂發展，也有近年來經濟形勢頹廢所導致的黯然神傷。而煤炭工業的綠色發展則是要考慮資源和環境約束的條件下發展經濟，這就意味著同樣的一家煤炭企業在綠色發展模式下的經濟效益較之以往的發展模式其經濟效益必然減少，這無疑會是河南省煤炭工業綠色發展的瓶頸制約因素，因為這意味著煤炭工業的生態環境、社會發展的責任的加大，自身企業經濟收益的降低。

1.3技術因素煤炭工業綠色發展其中很重要的一個制約因素就是技術因素。要實現煤炭工業的綠色發展，就必須在煤炭的開采、運輸、深加工等諸多環節采用新的有利于資源節約、安全高效開采，有利于生態環境保護的綠色發展技術，如當前注重煤與瓦斯協調開采的技術、干旱缺水地區的保水開采技術、充填開采技術等綠色開采技術等[15]，而這些煤炭工業綠色發展所需要的技術也是隨著環境條件的發展而不斷地有著新的要求的。隨著開采深度的增加、地質條件的不同，開采的技術要求會有非常大的變化，如隨著采深增加，煤與瓦斯突出、沖擊地壓等煤礦動力災害頻率和強度明顯增加，不少礦井的工作面風流溫度超過30 ℃，最高超過39 ℃.高溫高濕條件會引起人體生理功能改變，使人產生熱疲勞、中暑、熱衰竭、熱虛脫、熱痙攣、熱疹，甚至死亡[16]。同時，在煤炭的運輸、產業鏈延伸的深加工等方面也必然對相關的技術有非常高的要求。

1.4制度因素綠色發展是繼可持續發展之后又一新的經濟發展提法，它比可持續發展更實際、更具有可操作性[17-18]。而要確保煤炭工業綠色發展目標的實現，必須改變現有的制度體系，即需要有相應的法規制度等因素加以保障。煤炭工業綠色發展的制度因素需要有許多重大的改變，如扶持綠色發展的財稅制度、確保對生態環境進行減緩破壞或者恢復的生態環境補償制度、產業升級保障的政策制度以及消費模式轉變的制度等，但目前現行的與煤炭相關的財政制度與煤炭工業綠色發展的要求相去甚遠。

1.5文化因素文化因素在煤炭工業綠色發展的過程中具有舉足輕重的作用。長期的煤炭工業的發展模式決定了煤炭工業給人的總體印象是：高投入、高消耗、資源采出率低浪費嚴重、安全狀況堪憂且對生態環境的破壞嚴重，同時對煤炭的消費習慣仍然是傳統的高污染、低效率的利用模式。而煤炭工業的綠色發展則需要與之相配套的協調的文化來統領煤炭工業的綠色發展。無論是從煤炭生產和使用的理念上、具體的開發利用行為上還是相應的規章制度及激勵措施等方面都應毫無疑問地滲透著煤炭工業綠色文化的思想，但是傳統的根深蒂固的煤炭工業發展文化勢必對綠色發展的文化具有強大的阻滯作用，而要實現煤炭工業的綠色發展則必須逐步形成綠色發展的文化氛圍。

2河南省煤炭工業綠色發展的指標體系

2.1指標體系的構建原則

2.1.1簡潔實用原則河南省煤炭工業綠色發展的指標體系首先必須要簡潔實用，即指標體系所包含的指標不應過多。這一方面是因為過多的指標可能使得指標之間存在著相關性，另一方面是過多的指標會使得數據的可得性方面存在著較大的困難，同時過多的指標并不一定能非常精確地反映煤炭工業綠色發展的成效。此外，所構建的指標體系應該能夠比較容易或者能夠比較明確地得到相關的數據，如盡量以定量指標為主，而摒棄不好度量或者難以把握的定性指標。綜上，考慮煤炭工業綠色發展的指標體系必須簡潔實用。

2.1.2重點突出原則衡量煤炭工業綠色發展的具體標準眾多，但是在眾多的標準中需要分清重點，不可能面面俱到。為此在指標體系的構建過程中就必須堅持重點突出原則，這在具體指標體系的構建時則會有體現。對于重要方面的則必須進行考慮，而影響甚微或者沒有影響的則可以不予以考慮。同時具體確定各指標的權重時也要有所側重點，對于重要的指標要給予足夠的權重值以體現該指標的重要性。

2.1.3科學合理原則指標體系的設置同時還要科學合理，即指標體系應該滿足煤炭工業綠色發展評估的需要，既要重點突出，也要覆蓋全面，不能顧此失彼。煤炭工業綠色發展指標體系的科學合理是要真正地反映煤炭工業綠色發展的內涵，既要體現經濟發展受資源及環境的約束，又要真正的有實質上經濟效益方面的體現，同時還要體現二者之間的協調性。

2.2綠色發展指標體系煤炭工業綠色發展的指標體系應準確地反映煤炭工業綠色發展的內涵。煤炭工業的綠色發展是在資源和環境的約束下，基于煤炭開發的生命周期全面地做好煤炭資源的開發利用規劃，研究并利用保護生態環境、提高資源利用效率、安全的開采新技術，延長并構建資源循環梯級利用，經濟效益好的產業鏈，并在相應法規制度的保障下在全社會形成綠色能源消費的良好氛圍，促進經濟、社會的良性可持續發展。所構建的指標體系如圖1所示。

2.2.1綠色經濟及社會發展指標綠色發展經濟及社會增長指標主要是反映煤炭工業的經濟發展及社會協調方面的貢獻，根據需要可以包括的指標有：年度人均GDP，原煤全員工效，非煤產業比重，百萬噸死亡率，百萬噸重傷率等。

2.2.2資源環境承載力指標資源環境承載力指標主要包括兩方面內容，一是資源的利用指標，二是對環境的影響方面的指標，具體包括：煤炭資源儲采比、資源開采回采率，原煤入洗率，萬元GDP能耗，萬元GDP水耗，萬元GDP的COD排放，萬元GDP的SO2排放，萬元GDP的煙（粉）塵排放，萬元GDP的固體廢棄物排放。

2.2.3綠色發展支持度指標綠色發展的投入指標主要包括：科技投入占GDP的比重，環保投入占GDP的比重，塌陷土地復墾率，水土流失治理率，“三廢”綜合利用率。

2.3綠色發展指標釋義前面已經給出了綠色發展的具體指標。這里針對煤炭工業綠色發展的指標分別對各個指標體系進行釋義并具體給出每個指標值的獲取方法。年度人均GDP：該指標是煤炭工業每年的GDP除以從業人員所得到的，反映的是煤炭工業的直接的單位經濟效益。其計算公式為年度人均GDP=煤炭工業每年的GDP產值/煤炭工業從業人數×100%（1）由公式（1）可知，該指標的量綱為：元/人。原煤全員工效：指的是對于直接和間接從事原煤開采的人員的工效，反映的是煤炭開采從業人員的勞動效率。其計算公式為原煤全員工效=煤礦平均每天原煤產出量/煤礦從業人員×100%（2）由公式（2）可知該指標的量綱為：t/人。非煤產業比重：指的是煤炭工業中的非煤產業的年度GDP除以煤炭工業的年度GDP所得到的指標，反映的是煤炭工業向其他產業的延伸能力。其計算公式為：非煤產業比重=非煤產業的年度GDP/煤炭工業的年度GDP×100%（3）由公式（3）可知該指標的量綱為：%。百萬噸死亡率：指的是每百萬噸原煤產量的死亡人數，該指標反映的煤炭工業安全狀況，進而反映了社會的安定發展。其計算公式為百萬噸死亡率=死亡人數/原煤產量×106（4）由公式（4）可知該指標的量綱為：人/百萬噸。百萬噸重傷率：指的是每百萬噸原煤產量受重傷人數，該指標反映的同樣是煤炭工業安全狀況的指標，從而也反映了社會的安定發展狀況。其計算公式為百萬噸重傷率=重傷人數/原煤產量×106（5）由公式（5）可知該指標的量綱為：人/百萬噸。煤炭資源儲采比：指的是煤炭資源的現有儲量與可以開采的儲量之間的比值，反映的是煤炭資源是否充裕的程度。其計算公式為煤炭資源儲采比=煤炭資源的可采儲量/煤炭資源現有儲量×100%（6）由公式（6）可知該指標的量綱為：%.資源開采回采率：指的是平均的煤炭資源采出的效率，反映了煤炭工業的資源利用效率。其計算公式為資源開采回采率=平均煤炭采出量/可采煤炭儲量×100%（7）由公式（7）可知該指標的量綱為：%.原煤入洗率：指的是所采出的原煤中經過洗選的煤炭的比重，反映了煤炭產品的清潔程度。其計算公式為原煤入洗率=原煤入洗的量/原煤采出總量×100%（8）由公式（8）可知該指標的量綱為：%.萬元GDP能耗：每萬元GDP所消耗的能源，反映了煤炭工業對能源的利用效率。其計算公式為萬元GDP能耗=煤炭工業的GDP產值/煤炭工業的能源消耗量（9）公式（9）中的能源消耗均折算為標準煤來衡量，因此其量綱為：t標準煤/萬元。萬元GDP水耗：每萬元GDP所消耗的水量，反映了煤炭工業對水資源的利用效率。其計算公式為萬元GDP水耗=煤炭工業的GDP產值/煤炭工業的水資源消耗量（10）公式（10）中的量綱為：t/萬元。萬元GDP的COD排放：每萬元GDP所排放的COD量，反映了煤炭工業對水環境的污染程度。其計算公式為萬元GDP的COD排放=煤炭工業的GDP產值/煤炭工業的COD排放量（11）由公式（11）可知，該指標的量綱為：t/萬元。萬元GDP的SO2排放：每萬元GDP所排放的SO2量，反映了煤炭工業對大氣環境的污染程度。其計算公式為萬元GDP的SO2排放=煤炭工業的GDP產值/煤炭工業的SO2排放量（12）由公式（12）可知，該指標的量綱為：t/萬元。萬元GDP的煙（粉）塵排放：每萬元GDP所排放的煙（粉）塵量，反映了煤炭工業對大氣環境的污染程度。其計算公式為萬元GDP的煙（粉）塵排放=煤炭工業的GDP產值/煤炭工業煙（粉）塵排放量（13）由公式（13）可知，該指標的量綱為：t/萬元。萬元GDP的固體廢棄物排放：每萬元GDP所排放的固體廢棄物量，反映了煤炭工業對生態等的污染程度。其計算公式為萬元GDP的固體廢棄物排放=煤炭工業的GDP產值/煤炭工業的固體廢棄物排放量（14）由公式（14）可知，該指標的量綱為：t/萬元。科技投入占GDP的比重：指的是年度科技方面的投入與年度GDP的比值，反映的是對煤炭工業綠色發展技術創新方面的支持力度。其計算公式為科技投入占GDP的比重=年度科技方面的投入/年度煤炭工業的GDP產值×100%（15）由公式（15）可知該指標的量綱為：%.環保投入占GDP的比重：指的是生態環境保護治理方面的投入與年度GDP之間的比值，反映的是對煤炭工業綠色發展生態環境方面的支持力度。其計算公式為環保投入占GDP的比重=年度生態環保投入/年度煤炭工業的GDP產值×100%（16）由公式（16）可知該指標的量綱為：%.塌陷土地復墾率：指的是由于采煤塌陷的土地恢復耕種的比率。其計算公式為塌陷土地復墾率=塌陷土地復墾的數量/采煤塌陷的土地數量×100%（17）由公式（17）可知該指標的量綱為：%.水土流失治理率：指的治理后的水土流失土地面積占所有水土流失土地面積的比率。其計算公式為水土流失治理率=治理后的水土流失土地面積/水土流失土地面積×100%（18）由公式（18）可知該指標的量綱為：%.“三廢”綜合利用率：指的是煤炭工業所排放的“三廢”重新加以利用的比率，反映了資源節約、重復利用的循環經濟理念。其計算公式為“三廢”綜合利用率=“三廢”重新利用量/“三廢”產生量×100%

（19）由公式（19）可知，該指標的量綱為：%.

3河南省煤炭工業綠色發展的綠色評估河南省煤炭工業綠色發展的評估可以從不同的方面予以進行，一是可以對某一地區的煤炭工業從綠色發展的程度方面予以評估；二是可以對不同地區具有可比較性的主體單位之間進行相對效率或者是綠色發展的先進程度方面的評估。

3.1綠色評估的方向

3.1.1綠色發展的程度通常認為人類社會所走過的原始文明、農業文明、工業文明與生態文明分別對應著無色（虛無）發展、黃色發展、黑色發展、綠色發展4種發展范式[19]。綠色發展的程度，指的是通過對評價對象的不同指標的賦值，并確定各指標的權重值，通過綜合加權集成后，與預先給定的綠色發展的標準的程度進行對比分析以確定其綠色發展的程度。如可以根據綠色發展的程度設定不同的等級：黑色、褐色、淺綠色、綠色和深綠色等不同的等級來表示綠色發展的不同程度。并且在經過調查研究的基礎上綜合考慮給出各個不同的顏色等級所表達的內涵。如黑色和綠色之間的褐色和淺綠色分別代表了綠色發展過程中的階段性成果的衡量，而深綠色則代表了綠色發展的高級階段和常態化。

3.1.2綠色發展的相對先進性綠色發展的相對先進性或者相對效率是不同評價單元（主體）之間通過各個指標的賦值，來進行對比分析，以評比出煤炭工業綠色發展的先進單位和較差的單位。從而識別先進，了解不足，以便為其在進行綠色發展的相關決策時提供相關的依據。由于對于綠色發展的評價是多指標體系的，所以在不同的決策單元進行對比時既可以采用綜合值進行對比，也可以采用多投入多產出的數據包絡分析（Data Envelopment Analysis，DEA）方法進行相對效率的分析對比。

3.2綠色評估的方法選擇

3.2.1綠色發展程度類評估方法對于綠色發展程度類的評估主要是判斷某一區域煤炭工業綠色發展的程度，即綠色發展達到了哪一個階段。針對該類評估則事先需要確定綠色發展程度的判定等級標準，根據計算出來的綜合評估值與標準對照便可確定相應綠色發展程度。根據該類評估的特點可以采用常用的綜合加權法或者模糊綜合評價法。如采用模糊綜合評價法時需要確定綠色發展因素的評語集，如好、較好、一般、較差、很差等5級，然后對各層次因素經過逐級模糊綜合評判后確定綠色發展的程度[20]。

3.2.2相對優劣比較類評估方法而對于需要對不同的區域或不同的單位進行綠色發展的相對比較時，則可以采用不同的方法來進行評估。總體來說可以分為概略類的評比方法和精確類的評估方法。所謂概略類相對優劣評估方法可以認為是聚類的評估方法，該類方法主要為概略的分類，雖然不夠精確，但是一般無需確定各個指標的權重，如投影尋蹤法；另一類是可以給出確定的優劣順序的方法，當然也需要確定各個指標的權重，如綜合評價方法、灰靶決策等方法。當然也可以采用一種多投入多產生的“效率”模式的評價方法，稱為數據包絡分析法。DEA法實際上是針對所研究的評價對象（單元）之間的相對效率的比較，此法的結果與所研究的評價對象的數量多少及其本身的特點有很大的關系。

4結語在分析了當前國內綠色發展的制約因素及其相應的綠色發展指標體系的相關文獻的基礎上，結合河南省的實際探討了河南省煤炭工業綠色發展的制約因素。然后，結合煤炭工業綠色發展的內涵構建了煤炭工業綠色發展的評估指標體系，并給出了相應的綠色發展評估的方向及適用的方法。參考文獻：

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（責任編輯：張江）