核心技術研發該由誰主導

鄭嘉璐

北京，下班晚高峰，擁堵的北三環上。網約車司機何冬關上車窗，打開空調。他體態微胖，穿一件整潔的白襯衣，戴黑框眼鏡，頭發梳得一絲不亂。

開網約車只是何冬下班后的副業，他的另一個身份是中國農業科學院的副教授。

何冬直言，開車是想多掙點錢。他每個月到手工資有8000塊，房貸卻有一萬多。孩子今年剛滿三歲，他還在打算給孩子換一套學區房。“如果不開順風車，油錢都是筆不可承受的支出。”

何冬只是千萬科研工作者中的一個，在中國，有無數人像他一樣，從事著辛勞的科學探索和技術研發。習近平總書記在4月全國網信工作會議上說，核心技術是國之重器。長期以來，中國在核心技術的研發上花了不少力氣，根據國家統計局發布的數據，2016年，中國高技術產業研究與試驗發展經費達到2400多億元，開發經費超過3000億元。高額投入下，多個“國家科技重大專項”取得突破。但在認可成績的同時，外界對于核心技術的批評與質疑卻從未停歇，核心技術的研發似乎仍未達到人們的預期。

中國核心技術的研發究竟還存在哪些問題，未來又該往何處去？

不能失敗的科研項目

在高宏遠眼中，何冬已經“上岸”了，因為他至少有了一套在北京的住房。高宏遠是信息工程學的碩士，他還在為畢業后的去向而煩惱。他目前的打算是進入互聯網企業，因為“留校讀博、做研究，是買不起北京的房子的”。

最近，高宏遠正忙著幫導師寫結項報告，他告訴《南風窗》記者，結項報告要對著預期成果來寫，沒有實現預期的，也可以通過“灌水”的方法來接近預期。比如小范圍地調整一些數據，再比如闡釋數據時盡量往預期成果上靠。在他看來，對科研項目和論文灌水的現象并不少見，研究生想要順利畢業，老師想多做幾個項目，多少都得灌點水。

其實，大多數科研工作者并不想對科研項目動手腳。中國航天科工三院的研究員郭若平說，大家都知道科學研究具有很強的不確定性，沒有結果或者結果達不到預期是很正常的；如果是學術最前沿的探索，失敗的可能性會更大。可問題是，現行的科研體制不允許失敗，科研人員無法承擔項目失敗的后果。“這個項目做不好，很可能的結果，下一個項目就爭取不到了。”郭若平說，科研項目的競爭非常激烈，往往是很多人搶一個項目，研究履歷、研究成果是證明一個人科研能力最重要的依據。如果此前的項目成功率不高，在與同行的競爭中就失去了優勢，所以他們不敢失敗。

對科研人員來說，科研項目實在是太重要了。一位“985”大學電氣工程專業的博士說，沒有項目就沒有經費，沒有經費就很難做出科研成果，所以“科研項目不怕結不了題，就怕申請不下來”。這位博士表示，他從未聽說過結不了題的項目，哪怕沒有達到預期目標，包裝一下也照樣能結題。

由于科研項目的競爭十分激烈，為了增強競爭力，有些科研人員在申請階段就加注水分，最常見的手法是在預期成果中夸大數字。一位研究轉基因作物的研究員舉了一個例子，假設一種轉基因大豆的預期增產率是10%，預期成果中可以寫成20%或者更高，這樣才能申請到項目。

大家都知道科學研究具有很強的不確定性，沒有結果或者結果達不到預期是很正常的；如果是學術最前沿的探索，失敗的可能性會更大。可問題是，現行的科研體制不允許失敗，科研人員無法承擔項目失敗的后果。

問及科研成果注水會不會被發現，高宏遠說，這種可能性并不大。這是因為研究課題，特別是高新技術領域的研究有很強的專業性，會深入某一個細分領域。在全國范圍內，研究這個領域的學者都屈指可數，所以負責項目評審的專家也未必真的懂行，他們只能根據結項報告了解個大概。另外，評審專家大都是行業內的“老交情”，一般也不會“刁難”研究者。

需要說明的是，科研成果注水并不是常態，這只是一部分人投機取巧的手段。但必須承認，科研領域的確存在不寬容失敗，只宣揚成功的體制設定，這會打擊科研人員鉆研難關的積極性，形成急功近利、求穩避險的風氣。于是，面對國家核心技術這樣難度高、風險大的研究，不少人選擇知難而退。

技術的生命是應用

陳志遠在一家央媒從事了20多年的科技報道，他認為當前中國核心技術研發存在一個很大的弊端，那就是大學與科研院所距離市場太過遙遠，研發成果缺乏實用性。“這個問題之所以存在，是因為人們沒有搞清楚科學與技術的區別。”陳志遠說。

長期以來，大眾都將科學與技術合稱為科技，但實際上，科學探索與技術研發是截然不同的兩件事。科學探索的目的在于拓寬人類知識的邊界，所以沒有明確的方向，可以采取“廣撒網”的方式，由眾多科研院所分頭來做；一旦發現了新的成果，也應該用學術論文的方式公之于眾。而技術的研發則有非常明確的目的性，比如大飛機發動機、芯片和航天器的研發，這些技術在研發之初就有很明確的目標，所以應該集中力量重點突破；而且技術研發的成果用論文展示意義不大，一項技術只有被市場接納、形成產品才有價值。

“技術研發出來就是應用的，應用是技術的生命。”陳志遠說，如果用探究科學的方法研發技術，肯定行不通。中國許多核心技術的研發由大學或科研院所承擔，他們在拿到這個項目的時候，首先考慮的不是技術的實用性，而是項目績效能否完成。導致的結果很可能是，論文發表了，技術也研制完成了，但是研發出的技術不被市場認可，只能束之高閣。

一個例子是我國對超級計算機的研發。當前，中國擁有全世界運算能力最強的兩臺超級計算機：“神威·太湖之光”和“天河二號”。不可否認，這說明中國在超算領域具備很強的自主研發能力。但也應看到，國產超級計算機在應用方面還存在短板。

原因在于，中國超級計算機主要的應用方式是租用，這就意味著中國超算的建設者并不是使用者。在國外，超級計算機的研發是先有計算量的需求，再根據所需計算量設計系統。例如運算速度世界第三的“泰坦”由美國能源部建設，也主要用于美國能源部內部的核試驗模擬。中國則是先進行建設，盡量提高性能，嘗試滿足更高的計算需求。但問題是，如果用不起來，再高的計算能力也只是個數字。

比如說，在運營初期，“天河二號”的利用率僅為60%，年耗電量卻達到2億度。近幾年，在科研人員的努力下，“天河二號”有了更多客戶。這也給了我們一個提醒，那就是如果在研發之初就考慮到市場需求、維護成本和軟件配套的問題，中國超級計算機的研發將少走許多彎路。

科研院所存在重視成果、輕視應用的情況；在企業的研發部門，這種情況就不存在了。

京東方是一家以顯示屏為核心業務的公司，它掌握著柔性屏、液晶顯示屏等多項產品的核心技術。京東方高級副總裁張宇告訴《南風窗》記者，作為企業，他們在研發一項技術時，最先考慮的問題是這個技術能不能落地，能不能帶來收益。由于在研發之初就考慮到了應用成本、市場競爭力等因素，企業研發的技術更容易被市場接納。

舉例來說，早在幾年以前，京東方就有實力研發第10.5代薄膜晶體管液晶顯示器的生產技術，但當時考慮到大尺寸顯示器市場并不成熟，這家企業決定暫緩這項技術的研發與應用；直到最近幾年，大尺寸顯示器的需求量有了明顯的上升趨勢，京東方才在合肥建立了生產線，這也是這項技術在全世界的首條生產線。

“單靠研發部門閉門造車，研發出的技術很容易被市場淘汰。”張宇說，在技術研發之前，他們的研發團隊會提前與產業鏈上的合作伙伴、客戶溝通，看這項技術該如何與市場結合。“與科研機構的目的不同，企業不單要把技術做出來，更要把它用起來。”

主導權之爭

近來，國內對核心技術的研發模式有許多討論。有人主張，中國應發揮自身優勢，利用“舉國體制”突破一些技術難關，實現對西方國家的彎道超車；還有人提出，核心技術的研發應該采用“企業主導”的模式，發揮企業的積極性。

在陳志遠看來，有些技術與國家安全緊密相關，比如導彈、航天器的設計，這些技術的研發無疑要由國家來主導；但更多核心技術是民用技術，最終要接受市場的檢驗，比如芯片、顯示屏的制造，這類技術由企業主導研發更有優勢。

在企業的研發部門，論文、專利只是附帶產品，技術的實用性才是評價體系中最核心的因素；為了激發科研人員的積極性，企業會采取更加靈活的薪酬安排，科研經費的使用也更節儉、高效。

優勢來自于企業的效率。在企業的研發部門，論文、專利只是附帶產品，技術的實用性才是評價體系中最核心的因素；為了激發科研人員的積極性，企業會采取更加靈活的薪酬安排，科研經費的使用也更節儉、高效；另一個科研院所不可比擬的優勢是，企業往往能提供專業的知識產權保護，而在研究所，科研人員很難分出精力維權。

張宇說，主張政府靠“砸錢”搞科研的思路有待商榷，一味盲目燒錢，不考慮市場，很可能重金換來的技術只是個擺設。但他也承認，科研活動離不開國家的支持，政府應該扮演引導者的角色，協助企業在科研領域長期布局。

過去，中國高新制造業曾流行“造不如買，買不如租”的觀點，有些人希望通過合資、收購的方式，短期內獲取西方先進的技術。其實，持有這種觀點的人很清楚，買來、租來的技術終究不是自己的，但他們依然不愿走自主研發的道路，或者研發不順利就很快選擇放棄，是因為核心技術的研發確實困難重重。

核心技術大多是高投資、高風險、周期長的項目，高額的研發投入會讓企業面臨巨大的業績壓力。在民間，京東方曾有“燒錢機器”的稱號，因為其在連年虧損時依然保持著銷售額7%的研發投入。張宇直言，那段時間，社會上有許多反對的聲音，開股東大會時，公司的決策者更要面對極大的壓力。但是不堅持投入，技術就研發不出來，他們別無選擇。

“長期發展和短期收益之間的取舍，對經營者來說是個嚴峻的考驗。”張宇說，國家可以為企業提供一些產業政策，鼓勵企業進行長期的技術研發，幫助企業渡過難關，這種政策引導對于科技含量高、研發難度大的技術尤為重要。

快要抵達目的地的時候，何冬說，他當初也可以選擇去企業工作，年收入至少能翻一番。但企業的科研經費不如研究所充裕，而且不能做自己最感興趣的研究，他還是打算在研究所熬幾年。

“做科研要慢慢熬，要熬到上面的‘學術大牛退休，熬到自己成為‘學術大牛，到那時候，就不一樣了。”何冬說。