國際科技創新交流對推動中國技術轉化的啟示與思考

陳斌 龔正平

〔摘要〕 科技交流是一個國家在全球獲取創新要素和科技資源，提升科技創新競爭力的重要途徑。本文介紹了國外主要國家的科技交流情況，從科技資源交流、人才交流、技術轉化創新平臺等方面進行了梳理，并總結了國外科技創新過程中科技合作、人才交流、成果轉移轉化方面的經驗啟示。最后，結合國內相關政策對推動中國未來技術轉移轉化進行了思考并提出了建議。

〔關鍵詞〕 科技創新交流 發達國家 中國

〔中圖分類號〕F124.3 〔文獻標識碼〕A 〔文章編號〕1008-0694（2018）03-0037-09

〔作者〕 陳 斌 研究員 中科院廣州電子技術有限公司 廣州 510070

龔正平 工程師 中科院廣州電子技術有限公司 廣州 510070

一、引言

當前，全球創新要素和科技資源在世界范圍內加速流動，全球范圍爭取創新資源逐漸成為各國和地區提升國際競爭力的重要手段。歐美等發達國家及一些發展中國家越來越重視通過科技交流來獲取他國更多的科技創新資源，跨國科技合作、人才引進、國際技術成果轉移轉化等方面的政策理念也都發生了一系列新的變化。因此，全面了解世界主要國家科技交流的現狀和趨勢，及時掌握各國科技交流相關政策的調整，對中國國際科技創新工作的開展具有十分重要的意義。

二、國外現狀

1.國外科技合作交流

美國作為世界科技強國，一直將科技合作作為提升國家競爭力的重要方式，主要是為國家戰略和政治服務，并拓展科學研究資源獲取范圍、提高研發能力、節省研發經費和時間，實現有效利用別國科研人力資源。具體合作形式包括合作研究、國際會議、數據庫開發、運作支持、標準開發、技術轉移、技術援助等?！?〕美國國際科技合作的熱點領域有高科技、國土安全和全球環境等，并且民間國際科技合作也呈現明顯上升趨勢，新興科技合作方式逐漸得到推廣，其國際科技合作經費主要來自于聯邦政府撥款和非官方機構提供的資金。〔2〕

英國的國際科技合作主要內容和方式包括：參與建設國際大科學裝置、參與大型國際科技合作計劃、保持與主要科技大國的雙邊合作、實施英國本國科技計劃中的國際科技合作項目等。英國研究理事會（Research Councils of UK，RCUK）2010年3月公布了最新《國際合作戰略》，新戰略的目的是推動世界各地科研人員的交流和合作，并將環境變化、清潔能源、老齡化、全球威脅與安全、數字經濟、納米科學與工程確定為英國國際科技合作的優先領域，〔2〕達到既合作又競爭的目的，以提升英國的影響力。

2008年2月，德國聯邦政府正式發布《加強德國在全球知識社會中的作用，科研國際化戰略》，〔3〕目的是為政府有關部門的科技合作提供相關的指導，增加部門間的協作，整合各部門的政策和措施。德國研究共同體（Deutschen Forschungsgemeinschaft，DFG）作為國家級科學資助機構，主要從六個方面開展資助，包括個人資助、競爭力計劃、合作計劃、科學基礎設施計劃、科學獎項和國際合作計劃等。德國國際事務辦公室（Internationale Buro des BMBF，IB）近年來的國際合作項目資助也主要集中于亞洲、大洋洲、獨聯體國家及中北美地區。IB與西歐國家的合作項目無論是數量還是金額都不多，主要集中在尖端科技領域。〔2〕

日本的國際科技合作主要從地域、研究領域、政治環境三個角度出發，并綜合考慮合作方的科技實力。早期，日本大部分合作活動都圍繞美國和歐美成員國展開。近年來，隨著中國和韓國科技水平的提高，日本從美、歐、亞三級視角出發，注重加強與亞洲伙伴國家間的科技合作。日本國際科技合作性質主要分為“競爭性合作”“互補性合作”“援助性合作”。〔2〕同時，日本還將參與國際科技合作與交流作為本國長期堅持的一項基本方針，以國際科技合作計劃形式參與全球科技活動。

2.國外科技創新人才交流

國外主要是通過移民或簽證政策，大型平臺，人才政策、基金、計劃，跨國公司及獵頭公司招攬等引進人才。

（1）通過移民或簽證政策吸引人才。部分國家通過立法和實行國家計劃來鼓勵高級技術人才移民，例如美國于1990年出臺的《移民與國籍法案》，加拿大2013年4月開始實施吸引外國企業家的“創業移民計劃”等。另一些國家和地區主要是通過推出針對國外高級人才的特殊類型簽證來吸引人才。例如英國的“杰出人才簽證”；歐盟成員國的“藍卡”計劃等；日本法務省入國管理局發布的《第三次出入境管理基本計劃》等。〔4〕還有一種做法則是通過積分制篩選引進人才，如澳大利亞、加拿大、新西蘭等通過對個人學歷、技術專長、能力、職業經歷以及語言等進行打分，以此判定引進的人才是否符合國家發展需求。日本法務省2012年也制定了“高級人才積分制度”?！?〕

（2）通過大型平臺吸引人才。一種是通過大型跨國科學合作項目來吸引人才。例如歐美等國家通過發起世界級大科學項目來匯集世界各國科學家，例如歐洲核子研究中心發起的大型強子對撞機（LHC）項目，美國發起的國際空間站計劃等。二是通過建設跨國合作的研究機構和基地吸引人才。例如日本于2003年設立的尖端研究基地計劃，韓國于2009年設立的世界級研究機構計劃等。三是在海外建設人才引進平臺，就地吸引人才。〔6〕如新加坡國立大學設立了多學科全球聯盟的研究戰略，在海外著名創新聚集區設立海外學院；日本通過在國外建所的方式，韓國則與美國等開展國際聯合研究項目，設立海外合作中心。四是通過各種政策吸引海外機構在本土構建相關平臺來吸引國外人才。如新加坡實施“跨國公司和地區總部計劃”，通過特別稅收優惠，吸引相關跨國公司在新加坡設立地區總部。

（3）通過人才政策、基金、計劃吸引人才。德國通過為海外德裔青年學者提供教育或科研領域高級職位，并兼顧學術人員子女教育及眷屬就業來吸引德裔學者回國。同時，出臺了包括培養和吸引創新型高級人才的“高技術戰略”、設立 “國際研究基金”等吸引人才。〔7〕法國為吸引在海外從事專門領域研究的頂尖學術帶頭人回國，設立了“國家級海外研究人員歸國激勵基金”，并解決其家屬的工作和保險?！?〕以色列為吸引在國外的以色列科學家回國于2011年啟動了“卓越研究中心計劃”。韓國2012年啟動了“智力回歸500人計劃”?！?〕

（4）通過跨國公司和獵頭公司招攬人才。大型跨國公司有面向世界招聘高級人才的優勢、機會和能力。近年來，跨國公司大規模地在海外擴展生產與科研業務，并建立生產基地和研發中心，大力推行人才本土化戰略。〔7〕跨國公司爭奪人才主要通過設立科研機構、人才本土化、育才計劃、兼并等。例如，美國許多跨國高技術公司除給予國外高級技術人才高薪外，還根據人才從事工作重要程度額外配給股票期權。除跨國公司外，全球有70%的頂級和高級人才還通過獵頭公司流動。90%以上的跨國公司也都在利用獵頭公司獲取人才。如北美已形成高達千億美元級規模的龐大成熟的獵頭產業體系。〔4〕

3.國外技術轉化創新平臺與機構發展主要情況

（1）北美主要國家技術轉化創新平臺與機構。美國技術轉移比較成熟，目前已經形成了由非盈利組織、技術轉移辦公室及研究技術應用辦公室、民間中介、顧問機構為主干的技術轉移組織體系。比較著名的有Yet2.com和美國國家技術轉移中心（NTTC）。Yet2.com是全球最大的網絡技術交易市場平臺，其NTT基本功能包括全球技術授權業務和知識財產專業服務。美國的國家技術轉移中心為行業提供整合性技術交易信息網站及專業咨詢服務，是一個國家級的技術交易市場平臺，其主要從“商業黃金”網絡信息服務、技術轉讓“入門服務”、專題培訓服務、發行技術轉讓出版物服務等方面開展服務?！?～11〕

（2）歐盟及主要歐洲國家的技術轉化創新平臺與機構。歐洲創新轉移中心（IRC）是為了促進歐洲地區研發機構與中小企業間的技術轉移而成立的一個泛歐洲的技術交易市場平臺。IRC成立于1995年，總部在盧森堡，主要通過提供一對一服務來滿足技術交易過程中的相關需求。同時，通過網絡工作平臺的建設，提供跨國的即時技術交易服務，對歐洲區域間的技術轉移貢獻頗大。

英國技術集團（BTG）是英國主要的技術轉化創新平臺與機構，也被認為是最大的國際技術轉移中介機構之一?！?1〕英國國家授權BTG履行技術許可證頒發及專利保護的權利，是具有國際權威的技術貿易機構，專門以風險投資來支持技術創新和技術轉移。BTG的運行主要通過一個有機整體，即國際技術成果——開發形成技術產品——推廣轉移——再開發及投產等實現利潤共享和風險共擔。

德國主要有創新市場（IM）和德國史太白促進經濟基金會（STW）。德國聯邦教育研發部通過建立IM來促進發明人、出資人、公司企業間的溝通。IM的技術交易網站信息主要包括創新尋求資金、創新尋求企業、企業尋求創新等三個主題?？梢栽贗M上輸入相關技術資料，分布于德國各地的18個“創新伙伴”通過IM審查與評估程序來判斷其品質優劣。IM同時還提供與技術交易相關的服務，諸如技術評估、法律咨詢、可交易技術摘要報告撰寫、營運規劃等。史太白促進經濟基金會（STW）是由德國史太白技術轉移有限公司實際運作。史太白技術轉移有限公司的定位是技術轉移服務組織，是一個充當政府、學術界與經濟界的聯系平臺，〔12〕其目標是“擔當政府、學術界與工業界的聯系界面，專門為顧客需要服務，把研究成果轉化為有競爭力的工藝與產品”。〔11〕主要服務內容包括科研開發、咨詢、評估、國際合作等。

（3）亞洲主要國家技術轉化創新平臺與機構。技術市場Technomart是日本最著名的技術轉化創新平臺，也是日本國家級的技術交易市場平臺。Technomart采用會員制進行運作，技術轉移活動重視地域性，并重點從技術信息網站、商談與展覽活動、技術交易服務人員實時聯絡三個方面開展服務。未來除繼續強化這三大部分外，Technomart還將拓展與亞洲其它國家、地區的技術交易合作，如中國、韓國等。此外，日本還積極發展技術轉移中介機構，其中日本科學技術振興機構（JST）與技術許可組織（Technology Licensing Organization，簡稱TLO）是其典型代表?！?3〕技術交易所（KTTC）是由韓國政府和民間共同出資創辦的韓國著名的技術轉移組織，也是韓國國家級技術轉移機構。建立國家技術轉讓數據庫和網絡來構筑公共和民間部門的技術轉移體系，為技術供求雙方提供技術交易平臺及技術交易支持系統是KTTC的主要職能。KTTC還通過技術評估、技術交易、企業并購等來實現其推進技術產業化的目的。

三、國內現狀

1.中國國際科技資源交流現狀

目前，中國的國際科技合作已基本實現“獲得技術援助，吸納外國先進技術”，處在“發展本國經濟，尋求部分話語權”階段。中國參與國際合作的主要目的是利用發達國家科技資源，加速提高本國自主創新能力和國際地位等。

我國主要通過三種方法參與國際科技合作。一是以進軍國際市場為目的的國際科技合作。主要是通過企業向國際市場推銷新產品，拓展在國際市場中所占份額和地位。參與方式主要有跨國兼并重組、技術入股、參與組建技術聯盟及聯合研發等。二是以培養和吸納領軍人才為目的的國際科技合作。這類國際科技合作可以整合國際科技人才，尤其是國際頂尖科技領軍人才，提升相應科研創新能力，為我國科研院所、高校引進海外歸國科學家，帶動本土科研水平的提升，培養高端科研人才起著重要作用。三是以參與大科學計劃、爭取國際話語權為目的的國際科技合作。這類科技合作除可培養、鍛煉本國科研人員參與國際合作研發的能力外，還可提高中國在重要科研領域的話語權和地位。〔2〕但是，整體上講，當前，中國在參與國際合作過程中還面臨著許多現實挑戰，如在國際合作中不能得到平等的對待、與新興國家合作不足，國際合作經驗不足等。

2.中國國際科技創新人才交流

在科技創新人才引進方面，首先，中國從國家層面出臺了一系列的政策來鼓勵人才回國，引進高層次科技人才。如為引進海外高層次人才而專門設立的 “千人計劃”，為引進青年海歸及短期回國創新人才而設立的“青年千人計劃”等。在地方層面，各省市也出臺了各種人才引進計劃或政策，如廣東省“珠江人才計劃”，江蘇省實施了“高層次創新創業人才引進計劃”，北京市制定了《鼓勵留學人員來京創業工作的若干規定》和《關于進一步鼓勵海外高層次留學人才來京創業工作的意見》等，上海市制定了《鼓勵留學人員來上海工作和創業的若干規定》等。

中科院作為中國國家級的科研機構，也非常重視人才的培養和引進。在2015年出臺的《中國科學院關于深入實施“中國科學院人才培養引進系統工程”的意見》中明確了中科院組織實施的人才計劃及項目有：人才引進計劃、人才培養計劃、人才激勵計劃、國際人才計劃以及人才專項等。

除政府和科研院所外，中國一些第三方機構也積極參與到人才建設和引進中來。例如，北京市科學技術委員會發起成立了國際技術轉移協作網絡ITTN，除在國際技術轉移合作與國際創新合作方面的工作外，還服務于國家和北京市外國專家局，承擔部分全球引智工作。ITTN創建了專家庫和創新資源庫，其重要內容之一就是收集整理國內外各領域專家及其聯系信息等。

3.中國國際技術轉移轉化創新平臺與機構發展

在技術轉移轉化創新平臺與機構建設方面，國家層面主要的形式是創建“國家國際科技合作基地”，目的是更有效地發揮國際科技合作在擴大科技開放與合作中的促進與推動作用，提升中國國際科技合作的質量和水平，發展“項目-人才-基地”相結合的國際科技合作模式，使該類合作基地成為國家在利用全球科技資源、擴大科技對外影響力等工作中的中堅力量，并對國際科技合作產生引領和示范效果。目前，“國家國際科技合作基地”主要包括四種類型，即國際聯合研究中心、國際創新園、示范型國際科技合作基地及國際技術轉移中心。截止2017年3月，國家科技部認定的國際聯合研究中心有169家，國際創新園有29個，示范型國際科技合作基地有405家，國際技術轉移中心有39家。〔14〕另一個創新平臺是經原國家經貿委、教育部和中國科學院批準成立的“中國科學院北京國家技術轉移中心”。該中心由中科院與北京市共建，是專門從事技術轉移、科技成果轉化的國家技術轉移示范機構，〔15〕中心的國際技術轉移平臺圍繞能源環境、新材料、裝備制造等，打造產、學、研、用相結合的創新平臺，為國內外各類企業、科研院所等提供高效率、高質量、高水平的服務，其促進技術轉移轉化的科技咨詢服務主要有市場調查、專利分析與知識產權服務、項目技術評估與評審、可行性研究、地方產業園區規劃、技術展示與交易、國內外技術考察、企業及地方政府培訓及產品檢測及認證等。

四、思考和建議

對中國而言，與發達國家、地區開展科技合作，能快速獲得所需技術，培養科技人才，有效促進全國科學技術和產業發展的整體進步。但需要謹慎吸取國外的經驗，并充分結合本國國情，制定相關的科技創新成果轉移轉化的運作機制、激勵機制，創新技術引進開放機制以及與企業合作的相關政策。

1.發揮重要省市的科技先導和區域引領作用，爭取重要資源的支配權或優先使用權

充分發揮本國一些重點省市如廣東省、北京市、上海市等的科技先導和區域引領作用，利用這些省市的區位優勢和產業集群優勢，爭取國家和國際資源的支配權和優先使用權。重點引進省市戰略性新興產業，如新一代信息技術產業、生物產業、高端裝備與新材料產業、綠色低碳產業、數字創意產業等。利用地緣優勢，響應國家《“十三五”國家科技創新規劃》要求，加快研發、人文交流、知識產權、技術轉移轉化等綜合性合作平臺建設，加強與世界發達國家、地區的合作，爭取這些國家、地區的優勢科技資源、產業資源優先輸入，加快實現科技成果的轉移轉化。

2.依托自貿試驗區和自貿區政策優勢開展國際科技成果轉移轉化活動

自貿區是中國高水平對外開放的門戶樞紐，應充分利用好上海自貿區、廣東自貿區等在國際科技成果轉移轉化過程中的作用。充分利用自貿區的制度優勢，加速推進跨境科技成果轉移轉化的速度以及便利化程度，如在報關方面，可充分利用“先進區，后報關”等政策，提升用于研發和生產的國外裝備、材料的通關效率；稅收方面，可對自貿區內企業進口國外的生產裝備、原材料予以免稅，降低國內企業的生產成本，激勵其與國外企業合作的積極性，使國外技術在自貿區的轉移轉化更加順利地進行。

3.重視與發揮好國外領事館、友好城市、合作機構的橋梁紐帶作用

利用多國在中國各省市設立領事館的便利優勢，充分發揮外國領事館的橋梁作用，為本國企業、高等院校及科研院所引薦科技合作對象。充分利用國外友好城市、高校、研究機構的科技資源，促進其與本國主體科技計劃、國際科技合作計劃、國際產業合作計劃、科技成果轉移轉化計劃等加強對接。積極通過國際科技合作專項計劃重點支持優先發展的科技領域，帶動戰略性新興產業發展所需的重大技術引進和再創新，帶動高端人才引進與培養。

4.建立和完善國際科技成果轉移轉化政策保障體系與金融保障體系

建立健全與國家層面政策、國際政策全面接軌的國際科技合作的政策體系，加強統籌協調，處理好地方政府與國家發展和改革委員會、工業和信息化部、科學技術部等國家部委以及國際科技合作計劃間的關系；研究出臺相關政策法規或實施細則，保障國際技術轉移的有序進行，防止惡性競爭。設立國際科技成果轉移轉化保障基金，制訂配套的獎勵政策，鼓勵技術的供需雙方如企業、高校、研究機構，以及第三方中介服務機構積極參與到推動國際科技成果轉移轉化之中。

5.制定雙邊科技產業研發合作計劃，設立聯合研發中心和實驗室

研究與制定雙邊科技產業聯合研發計劃，并配套相應的基金對雙方的科技企業開展的聯合研發與產業化活動給予支持。設立常規化的項目征集機制，每年提供一定的資金支持雙方企業、高校、研究機構開展聯合研發或產業化項目。進一步完善鼓勵跨國公司來華設立地區總部、研發中心的相關政策，促進跨國公司技術和管理經驗的轉化和擴散。同時，也要積極鼓勵國內科技型企業開展海外并購，到海外設立研發中心，利用海外并購、合作獲取國外企業技術，引入國內實現轉移轉化。

6.建立和完善國際科技成果轉移轉化服務體系

加強與一些重要國家和地區的聯系與合作，結成戰略合作聯盟，形成政府支持、高校和科研院所、企業廣泛參與的國際科技成果轉移轉化體系。充分發揮政府在科技投入中的引導作用，通過政府引導與支持，建立國際技術轉移協作網絡（ITTN）的第三方專業組織，促進先進技術“引進來”，同時也促進中國的優秀技術“走出去”，在其它國家實現轉移轉化。

7.建設國際科技成果轉移轉化信息服務和技術交易平臺

建設整合國家、?。ㄊ校用妫惩庵饕獓液偷貐^相關政策，以及技術需求方、供給方、中介服務方信息的國際科技成果轉移轉化信息服務和技術交易平臺。整合分散的信息資源，為參與國際科技成果轉移轉化活動的各方提供一個能夠查詢各種政策信息、技術信息、合作伙伴信息，促進多方信息與技術交流的平臺。平臺可與政府、第三方機構積極配合，定期舉辦線下的技術交流會、交易展活動，打造“線上+線下”有機結合的信息服務與交易平臺。

8.引進和培養一批高層次的國際化科技人才隊伍和科技管理隊伍

探索建立長效的人才交流機制，將一般性人員交流提升到可增強創新能力的高水平人才合作與交流，引進一批頂尖海外專家和優秀創新團隊回流。利用國家的政策優勢，鼓勵海外科學家回國服務，支持海外留學人員和華僑歸國創業，重點資助自帶技術、項目、資金的優秀創新人才。同時，及早培養具有國際化視野的科技管理人才隊伍，重視對國際合作科技管理人才的培養和引進，可參照新加坡的作法，在相關部門大膽啟用外國專家參與政府決策。

9.明確國際科技成果轉移轉化機構、人才的認定方法與激勵機制

按照《國家國際科技合作基地管理辦法》《國家國際科技合作基地重大事項調整實施細則》等政策，確定符合我國國情的實際科技成果轉移轉化機構，對于第三方技術評估機構、技術交易中介機構，以及技術評估師、技術交易經紀人等的資質進行規范，設立具有一定門檻高度的認定標準，提升專業服務人員的整體素質。明確科技金融政策，建設多層次的資本市場，借鑒國外有益經驗，設立知識產權質押與擔保制度、國際科技成果轉移轉化引導資金，鼓勵企業參與國際科技成果轉移轉化。加大政策激勵力度，制定合理的企業人員成果轉化的股權激勵、分紅機制以及技術成果轉移轉化人員的職稱評定方法等，為科技成果轉化提供良好的制度環境。

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（責任編輯 傅 文）