區域協調視角下產業創新系統評價研究
2018-05-14 11:31:25王理廖祖君李后強
中國西部 2018年1期
王理 廖祖君 李后強
[摘要]本文以區域協同創新理論為基礎，構建了區域產業協同創新水平評價模型，并運用模型對2012-2015年成德綿高新技術產業協同創新水平進行了實證分析。研究表明，成德綿高新技術產業創新系統總體協同度不高，主要原因是子系統內部各主體以及子系統間長期處于不協同狀態。基于此，本文從提升高校、科研機構和企業研發部門的科研能力，完善企業主體作用，加大政策支持力度等方面提出政策建議。
[關鍵詞]區域協調 創新系統 高新技術產業
[中圖分類號]F293 [文獻標識碼]A [文章編號]1008-0694（2018）01-0001-08
一、引言
創新是經濟發展的第一驅動力，是我國實現經濟發展方式轉變和產業結構優化升級的戰略動力。區域產業協同創新是促進創新發展和區域協調的關鍵性措施。區域產業創新的能力和水平，已經成為區域經濟發展非常重要的衡量指標。但是，創新系統結構不成熟、市場經濟體制不完善等導致我國創新資源配置不合理，科技成果轉化率和商業化率低，從而制約了我國區域產業發展水平的整體提升。區域協同創新是產業專業化、集群化發展的未來與方向，是創新驅動發展得以實現的重要前提。產業協同發展的關鍵是區域協同，區域協同的核心是區域創新。提高區域協同創新能力，能夠加強創新和產業資源的優化整合，推進產業轉型升級。因此，科學評價區域產業協同創新水平，對促進區域產業合理布局和有效整合、提高區域協同創新能力都具有重要的指導意義。
二、文獻綜述
關于區域創新系統的概念，國內外學者分別從不同的角度提出了不同的看法。Braczyk等（1998）在其著作《區域創新系統：區域政府管理在全球化背景下的作用》中認為區域創新是創新在區域層面的實現，是依托區域創新背景，合理有效利用區域創新資源，協同區域主體間的合作與競爭，實現區域創新資源的合理配置與優化利用。[1]Carbonaran（2004）通過研究地理集群中的創新過程指出，區域創新系統是由地理上相互聯系和分工的企業、高校和科研機構等圍繞創新所形成的區域性創新網絡和結構。[2]黃魯成（2000）認為區域創新系統是指特定區域內各種與創新相聯系的主體要素、非主體要素及協調各要素之間關系的制度和政策網絡。[3]蓋文啟（2002）認為區域創新系統是指區域內部企業、高校、科研院所以及政府組織之間通過相互協同合作，與整個區域創新環境相融合所形成的系統。[4]魏江（2010）認為區域創新系統是通過正式或非正式的治理機制，為實現知識溝通交流、創新合作而形成的網絡關系和制度規范。[5]綜上所述，區域創新系統是由在地理上相互分工與關聯的生產企業、高等教育機構和研究機構等構成的區域性組織體系，是特定區域內各種與創新有直接聯系的主體要素、非主體要素之間的關系制度和政策網絡。
關于協同創新，國內外學者已經開展了多層次、多角度的研究。協同學理論指出，系統各個組成部分之間的協同發展是整合系統有效運行的基本條件。[6]系統之間或系統組成要素之間在發展演化過程中彼此和諧一致的程度稱為協同度，[7]可以用來反映區域內各創新主體合作創新狀況。[8]Nelson&Win-ter（2005）認為創新是技術與經濟的復合屬性，而不僅僅是純技術類的創新。[9]Tidd（2006）通過對技術創新與技術創新協同的研究指出，企業創新成功的關鍵在于技術要素與非技術要素之間的良好協同。[10]陳勁（2012）認為協同創新具有整體性和動態性兩個主要特點，即創新系統存在的方式、目標、功能既是統一的又是動態變化的。[11]區域協同創新是科技創新在區域內部聯動發展，實現區域科技創新能力提升和效益最大化，[12]為區域實現可持續發展提供重要保障。區域協同創新根據不同發展階段，可以劃分為低級區域協同創新與高級區域協同創新。低級區域協同創新是指區域內各地區充分進行產學研聯動，推動新技術的不斷產出、更新與擴散，加快新技術向生產力轉變，最終實現整個區域科技創新等級的不斷提高。高級區域協同創新是指區域內各地區經濟、社會、人口、環境等各個方面實現全面協同發展，從而縮小地區間差距，實現整體區域效益最大化。
目前，國內外關于區域協同創新系統水平評價的視角較多，方法也不盡相同。Hugo Pinto等（2010）用因子分析法，將區域協同創新評價指標歸納為技術創新、人力資本、經濟結構和勞動力市場狀況4個方面，并對歐盟175個地區的創新水平進行測評。[13]孟慶松、韓文秀（2000）構建了復合系統協同度模型，并對教育-經濟-科技復合系統進行了相關的實證分析。[14]樊華（2006）等運用該模型并進一步擴展，驗證了復合系統協同度模型的科學性與可操作性[15]。胡曉瑾、解學梅等（2010）基于協同理念，從知識創造、創新協同、技術創新、創新環境、創新經濟績效5個維度，建立了多級模糊綜合評價體系。賀靈（2013）基于面板數據模型，構建了知識創造、知識應用開發、創新資源保障、知識轉移及創新環境支持5個能力系統，對我國各區域創新水平進行了探討。
綜上，國內外學者已經對區域協同創新研究積累了不少有益成果，但有關區域產業協同創新的研究成果還比較少，同時研究方法也比較單一。本文采用復合系統協同度模型，科學構建區域產業協同創新水平評價模型，并以成德綿高新技術產業為例進行實證分析，力求提出有針對性的政策建議。
三、區域產業協同創新水平評價模型構建
1.區域產業協同創新系統的理論模型
區域產業協同創新系統本質上是一個區域協同創新系統，它由若于個子區域系統構成，每一個子系統都是由高校、研究機構、企業、政府、金融機構等主體共同組成的價值創造體系。區域產業協同創新的功能就是促進各個子系統之間的交互協同和子系統內部各主體之間的整合協同，并在此基礎上實現創新效益產出。
在區域產業創新子系統中，各個主體均有自己的利益訴求，這些利益訴求彼此支撐、互為因果，是各區域產業創新子系統存在和運轉的內在動力，只有各個子系統內部實現協同創新，區域產業才能實現整體協同創新。各區域產業創新子系統內部主體間利益訴求如下：
（1）高校、科研院所、企業研發部門等知識創造主體根據自身科研價值和科研定位的訴求，會選擇進行創新研發活動，并尋求政府、企業研發經費的投人和良好的科研創新環境。
（2）企業等成果轉化主體根據自身獲得市場利潤的訴求，會產生強烈的創新需求，進而增加研發投入，促進研發成果的商業轉化，實現產學研協同，獲得較為客觀的創新收益。在此期間，企業還會積極尋求與政府、金融機構等合作，以便獲得更好的發展環境和發展條件。企業主導著整個區域產業協同創新過程。
（3）政府、金融機構等創新輔助主體根據自身為了實現創新驅動發展的訴求（政府）和獲得利益的訴求（金融機構），會與高校和企業開展合作，盡可能為知識創造和成果轉化提供良好環境和政策支持。創新輔助主體提供的良好環境和政策支持是各個子系統實現交互協同的基礎和關鍵。
2.區域產業協同創新水平的評價模型
運用復合系統協同度模型，設區域協同創新系統為L={L1，L2，……Ln}，其中Li是系統L的第i個子創新系統，i=1，2…，n，且Li={Li1，Li2，…Lik}，即Li由若干序參量組成。L的復合協同機制由Li相互影響及相互協同作用形成，Li在研究總系統協同創新水平時是指區域產業創新子系統，在研究各區域產業子系統內部協同創新水平時是指知識創造主體、成果轉化主體、創新輔助主體等。當序參量Lij=（j=1，2，…k）與系統的協同性呈正相關時，Lij取值越大，系統的創新有序程度就越高;當Lij=（j=1，2，…k）與系統的協同性呈負相關時，Lij取值越大，系統的創新有序程度就越低。
定義1：序參量的系統有序度
μi（Lij）=（Lij與系統協同度正相關）（Lij與系統協同度負相關）
由上定義式可知，μiLij∈[0，1]，其值越大，Lij對創新系統有序度的拉動越大。在實際系統中，時常會出現Lij過大或過小的情況，但總可以調整Lij取值范圍[αij，βij]使有序度的值滿足其定義式。其中，αij、βij是為了在計算μi（Lij）過程中不出現0值而調整之后的Lij上下限。
從總體上看，子創新系統Li對整個系統的有序效應可以通過μi（Lij）的集成來實現。系統的整體有序性從理論上講不僅取決于各序參量數值的大小，也取決于各序參量之間的組合形式。不同的系統結構具有不同的組合形式，組合形式決定了集成法則。本文采用幾何平均法進行集成，即：μi（Li）=
可以看出：μi∈[0，1]，μi（Lij）的取值越大，（Li）對系統的有序效應越強，即在保持系統有序運行的過程中所起的作用越大，反之則會低。
定義2：復合系統區域創新協同度。假定復合區域創新系統從t0時刻隨時間演變到t1時刻，系統內部各子系統的有序度從μi0（Li）變化到μi1（Li），其中i=1，2…，n，則定義E為復合區域創新系統在時間段t1-t0內的協同度。
式中，θ=
復合系統區域創新協同度E∈[-1，1]，E的取值越大，代表復合區域創新系統的協同度越高，反之則越低。E取正值的條件是參數0為正，即min[μi1（Li）-μi0>0時，系統協同度為正。系統創新的協同度由系統內部所有創新子系統共同決定，若一個創新子系統有序度增加幅度較大，而另一個創新子系統的有序度小幅上升或者下降，則系統將處于不協同狀態，此時只能取負值，即E∈[-1，0]。
四、成德綿高新技術產業協同創新水平的實證分析
成德綿經濟帶是四川省高新技術產業重要的創新中心和生產基地，推動高新技術產業協同創新發展有利于促進成德綿一體化進程，也有利于增強成德綿經濟帶帶動西部經濟增長的引擎作用。下文以成德綿高新技術產業為例，構建相應的協同創新理論模型和指標評價體系，對成都、德陽、綿陽3個子系統及整個經濟帶的高新技術產業協同創新水平進行實證研究。
1.指標評價體系
結合產業協同創新系統理論模型和區域產業協同創新水平評價模型，立足于成德綿高新技術產業發展實際，在堅持指標選擇科學、數據可得的前提下，本文選取R&D經費內部支出、普通高等學校數、專利申請量等12個指標分別構建成德綿高新技術產業協同創新總系統評價指標體系與子系統評價指標體系。
在協同創新總系統指標體系中，R&D經費內部支出、R&D人員折合全時人員當量、縣以上科研機構科研經費籌集額等代表著創新的投入。普通高等學校數量代表著新知識、新技術的創造與供給能力。高新技術企業數（規模以上工業）直接反應了高新技術產業發展程度。專利申請量、高新技術企業（規模以上工業）工業總產值年增長率、高新技術企業（規模以上工業）利潤總額反映了高新技術產業的創新產出，它們代表了新知識、新技術在市場上進行轉化的能力。固定資產投資反映了系統基礎設施建設的能力。地方公共財政支出、年末金融機構各項貸款余額在一定程度上反應了政府對高新技術產業的支持力度和重視程度。實際利用外資金額代表著高新技術產業的國際競爭力，隨著競爭力不斷增強，外資也會源源不斷地進入高新技術產業市場。
在子系統指標體系中，將R&D經費內部支出、R&D人員折合全時人員當量、普通高等學校數、縣以上科研機構科研經費籌集額作為知識創造主體的序參量;將專利申請量、高新技術企業數（規模以上工業）、高新技術企業（規模以上工業）工業總產值年增長率、高新技術企業（規模以上工業）利潤總額作為成果轉化主體的序參量;將固定資產投資、地方公共財政支出、年末金融機構各項貸款余額、實際利用外資金額作為創新輔助主體的序參量。
2.數據處理與結果分析
根據上面指標體系，本文從《四川統計年鑒》《四川科技年鑒》及成德綿3市相關統計年鑒中收集數據，并運用SPSS16.0對原始數據進行無量化處理，以2011年為基期，分別對成德綿高新技術產業創新總系統、子系統2012～2015年的協同水平進行計算。
（1）各子系統數據處理與結果分析。將成都、德陽、綿陽3個子系統無量綱數據代入公式①，計算得到各子系統知識創造主體、成果轉化主體、創新輔助主體序參量的有序度。將各序參量的有序度帶入公式②，即可得到各子系統中不同主體的有序度，再將各子系統中不同主體的有序度帶入公式③就可得到3個創新子系統的協同度水平（詳見表1）。
從表1和圖1中可以看出，2012～2015年，成都、德陽、綿陽高新技術產業創新的協同度變化趨勢和差異情況分別如下：
第一，成都高新技術產業創新協同度在2012～2014年逐步上升，也是成德綿經濟帶中協同度最高的城市。2013和2014年這兩年的協同度超過了0.5，協同情況較為優良。2015年，成都創新子系統協同度較大幅度下降，并落后于綿、德兩地，表明了成都高新技術產業協同創新系統在2015年處在一個調整轉型期之中。由表1可知，成果轉化主體有序度不高導致了成都高新技術產業創新發展不協同，反映了系統協同創新存在著“木桶效應”，即知識創造主體、成果轉化主體、創新輔助主體中任何一個主體有序度不高都將影響甚至決定子系統內部的協同創新水平。
第二，德陽與綿陽高新技術產業創新子系統協同度的變化趨勢基本相同，2012～2013年呈上升趨勢，2013～2014年出現下降，2014～2015年又開始回升。從2013年起，德陽的高新技術產業創新協同度開始超過綿陽，差距有逐年增大的趨勢。協同度起伏較大反映了綿陽、德陽兩地協同創新長期處于一種不穩定、協調性差的狀態。為此，要找到根源，探尋提升路徑，推動兩市高新技術產業創新協同度不斷提升。
第三，在3個主體中，只有知識創造主體的有序度逐年上升，其它兩個主體的有序度均存在波動，這說明知識創造主體的發展是協調有序的，成果轉化主體、創新輔助主體發展的協調度水平既不高也不穩定。即：成都、德陽和綿陽3市的知識創造、技術創新等環節趨于不斷完善，而成果的轉化環節和政府、金融機構等對創新活動的支持環節還有待進一步改善。
（2）總系統數據處理與結果分析。將整個經濟帶無量綱數據帶入公式①，計算得到各子系統序參量的有序度。將序參量的有序度帶入公式②，即可得到各子系統的有序度，再將各子系統有序度帶入公式③，就得到成德綿高新技術產業創新系統的協同度（詳見表2）。
從表2和圖2中可以看出，2012～2015年成德綿高新技術產業創新系統整體處于協同狀態（協同度值為正）。2012～2014年間成德綿高新技術產業創新的協同度穩步上升，在2015年處出現了小幅度回落，這是因為2015年在“大眾創業、萬眾創新”“創新驅動發展戰略”“互聯網+”“供給側改革”等一系列重大政策影響下，整個經濟帶的高新技術產業結構和布局進行了相應的調整。高技術服務業與戰略新興產業開始發力，逐步成為拉動高新技術產業發展的主力軍;為建立分工協同、緊密承接、錯位發展的高新技術產業空間結構體系，“雁群形態”的產業布局思路開始著力構建和梯度推進。
雖然2012～2015年成德綿高新技術產業創新的協同度呈逐步上升趨勢，但是協同度水平較低，均低于0.5。在2015年，德陽創新子系統與綿陽創新子系統自身均處于協同狀態（協同度為正值），而且，德陽創新子系統的協同度達到了0.6569，是一個非常好的協同狀態。但是，由于成都創新子系統出現了不協同，使得成德綿高新技術產業創新的協同度出現了回落，這表明成、德、綿3市高新技術產業協同創新發展不夠穩定，系統內部各個資源沒有得到有效的利用和配置，整個經濟帶高新技術產業協同創新進程依然緩慢。
五、結論與建議
1.研究結論
（1）區域產業協同創新系統由若干子系統交互協同構成，是一個具有復雜內部性的系統。區域產業協同創新不是創新資源在各產業間進行簡單流動和單純合作，而是各個子系統的相關產業在不同創新制度與環境中均能實現協同創新。成德綿高新技術產業協同創新水平不高，其中重要原因在于區域行政障礙導致創新子系統的分離。因此，打破行政壁壘，建立高層次的區域行政協同架構，是實現創新資源在各創新子系統中真正無障礙流動的關鍵。
（2）成德綿高新技術產業創新子系統協同度呈波動發展趨勢，是因為某些主體有序度在特定情況下出現下降或快速上升所致。區域產業創新子系統協同度由內部各個主體的有序度共同決定，各主體之間的有序性會影響子系統協同創新產出，各子系統中主體有序度不夠直接制約著區域產業協同創新系統真正發揮作用。
2.政策建議
（1）提升高校、科研機構、企業研發部門的科研能力。努力推進區域內部高校和科研機構的深化改革，使高等教育和科研機構分別朝著產業化和企業化的方向發展。企業研發部門可以依托區域高校和各科研機構，共同組建科技研發聯盟，使新知識、新技術可以在最短的時間內實現創造和革新，大幅度提高區域產業協同創新子系統的科研能力。
（2）完善企業在區域產業協同創新過程中的主體作用。首先，要優化企業內部的創新結構，加大新技術的開發、應用和擴散，完善創新企業的技術鏈，積極尋求融資渠道，確保企業的創新投入持續加大，建立健全自身人力資源體系，通過改革薪酚}福利制度等將企業與人才兩者的利益掛鉤，增強人才創新力和向心力。其次，要加強企業與外部環境（高校、科研機構、政府）的協同，提高技術成果的轉化率和收益率，完善創新企業的價值鏈。
（3）加大政策支持力度營造良好的協同創新環境。加大創新投入，加強信息平臺等基礎設施建設，強化知識產權保護，為科研成果轉化為現實生產力創造良好條件。建設區域協同發展創新共同體，做好區域協同創新的整體規劃，建立健全符合區域子系統實際發展需求的協同合作制度。積極推進企業、高校、科研機構等展開多方位合作，提升子系統內部及子系統之間的產學研協同創新水平，保障區域產業協同創新效率和水平的提高。
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