中國區域創新水平的量化評價與分析

四川省社會科學院創新與發展戰略研究中心

[摘要]在中國特色社會主義新時代，創新驅動對中國經濟全面均衡發展的作用更加凸顯，區域創新亟待再加速。本文在理解區域創新系統概念的基礎上，提出“創新元”概念，并以2015年全國286個創新元（主要為副省級城市和地級市）作為研究對象，通過構建由創新環境、創新投入和創新產出三個方面組成的指標體系，采用功效系數法測算評價了中國區域創新水平，并總結了中國區域創新特征，通過挖掘中國區域創新瓶頸，最后提出了增強區域創新活力的對策，為未來提升中國區域創新水平提供參考借鑒。

[關鍵詞]區域創新 創新元 功效系數法

[中圖分類號]F224 [文獻標識碼]A [文章編號]1008-0694（2018）01-0053-14

一、引言

2017年10月，黨的十九大隆重召開，向世界宣告中國特色社會主義建設已邁入新時代。當前，發展不平衡不充分，特別是創新驅動不足，全面建成小康社會目標仍面臨短板制約，更需精耕細作。由創新驅動的全面均衡發展，既是歷史的選擇，更是大勢所趨。

區域創新能力的測度與評價受到國內學者們的青睞，而基本概念內涵及相關理論研究又為區域創新能力的測度和評價奠定了基礎。有關區域創新系統的內涵，不同學者從不同視角給出了闡釋：Cooke（1992）認為區域創新系統主要由生產企業、政府、院所等參與主體之間的良性互動形成。更進一步，Carlsson（2003）在Cooke的基礎上，指出區域創新系統也是相互聯系的要素以及它們的態度構成和維持的制度系統。我國理論界也贊同國外學者的觀點，將區域創新系統理解為參與主體或各種要素之間的制度和政策網絡、國家創新系統在區域層次的延伸和體現等。[1][2]近年來，學者們對區域創新系統相關理論問題關注較多，張慧穎（2011）、陳蕾（2011）分析了區域創新系統的要素與結構;白俊紅等（2015）、韓堅等（2017）、李曉龍等（2017）探討了協同能力、產業集聚、金融發展、空間關聯對區域創新的影響機理。目前，學者們對區域創新能力的測度與評價展開了多層次、多角度的研究。中國科技發展戰略研究小組從2001年起，持續關注中國各?。ㄗ灾螀^、直轄市）的創新能力，在國家政策層面和學術界產生了深遠影響。李紅飛（2013）、張群等（2013）、趙云楓（2015）、趙炎（2015）分別測算與評價了河南省、齊齊哈爾市、四川省21個市州和上海市寶山區的區域創新能力。齊亞偉（2015）測算了中國2001～2012年間31個省市的創新能力，并分析了中國區域創新能力空間分布特征。郭子楓（2014）、李濤（2016）、趙瑞芬（2017）分別對比分析了中部六省省會城市、西部12省市、京津冀的區域創新能力。

總的來說，由于區域創新系統包含的內容非常廣泛，學者們根據自己的理解和研究需要選取的區域創新能力評價指標體系各異，同時研究對象側重于個別省域或區域板塊，對中國城市的區域創新能力研究仍較少。本文認為區域創新系統是在國家總體發展戰略規劃指導下，區域內各層級創新主體在保持相對獨立性的前提下發揮各自優勢促進創新資源有效合理配置而形成的以政府為主導、企業為主體、高校與科研機構為依托、中介服務機構為紐帶的系統或網絡。從該內涵要義出發，本文認為區域創新體系的基本單元在區域創新生命體中類似于人體的“神經元”，可以將其定義為“創新元”，即在集聚創新資源、串聯創新網絡、推進技術與管理創新、提升區域競爭力方面具有極為重要作用的區域集合。在我國副省級市和地級市是區域創新體系的基本單元，對這些創新元的創新水平進行客觀評價，能夠更加深入真實地勾勒出中國區域創新的水平、特征與態勢。

二、中國區域創新指數框架設計與方法選擇

本文提出中國區域創新指數指標體系框架，即以2015年全國286個創新元（副省級和地級行政區劃）為評價對象，①構建由創新環境、創新投入和創新產出三個方面組成的指標體系，采用功效系數法進行測算評價，從而展現中國區域創新的水平、特征與態勢。②

1.中國區域創新指數框架設計

中國區域創新指數指標體系由創新環境、創新投入、創新產出3個一級指標，8個二級指標和19個三級指標構成（詳見表1）。

2.數據處理及指數計算方法

區域創新指數的計算采用功效系數法，即根據多目標規劃原理，對每一項評價指標確定一個滿意值和不允許值，以滿意值為上限，以不允許值為下限，計算各指標實現滿意值的程度，并以此確定各指標的分數，再經過加權平均進行綜合，從而得出各個創新元的區域綜合創新指數狀況。③本文各個指標的滿意值為100，不允許值為60。

（1）數據標準化。正指標和逆指標的無量綱化處理方法如下：

正指標：

逆指標：

其中，i代表某個地區;j代表某項指標;X_ij為i地區j指標實際值;X_jmax為j指標最大值，X_jmax為i指標最小值;X_ij為i地區j指標無量綱化處理后的值。

（2）計算信息熵。第一，計算第j個指標下第i個創新元的指標值的比重：

第二，計算第j個指標的嫡值e_j：e_j，其中，k=1/lnm

第三，計算第j個指標的熵權：W_j：

（3）指數計算方法。第一，計算二級指標的指數值，即經濟實力、金融深化、信息化水平、集聚狀況、資金投入、人力投入、知識產出和價值實現8個二級指標的指數值。將各三級指標的原始數據標準化，然后根據嫡權法計算得到的權重，采用功效系數法得到三級指標的指數值;

第二，計算一級指標的指數值，即創新環境、創新投入和創新產出3個一級指標的指數值。將各個二級指標的指數值標準化，根據熵權法計算得到的權重，采用功效系數法得到二級指標的指數值。

第三，計算綜合指標的指數值，即區域創新綜合指數值。將各個一級指標的指數值標準化，根據嫡權法計算得到權重，采用功效系數法得到綜合指標的指數值。

三、中國區域創新指數測算的結果

本文在對中國區域創新指數進行總體評價的基礎上，分經濟區、戰略區域進行多維度分析。

1.全國總體測算結果

本文分別從區域創新綜合指數、環境指數、投入指數和產出指數4個方面進行分析。

（1）區域創新綜合指數。2015年，中國區域創新綜合指數均值為67.28，有88個創新元得分高于平均值，排名前30位的創新元總體相對穩定，但內部位次變化明顯，各創新元“你追我趕”的局面基本形成（詳見表2）。與2014年相比，在前30名排位中，南京、東莞、珠海等15個創新元位次有所提升，其中，湖州、綿陽、貴陽和沈陽4個創新元新上榜;深圳、蘇州、杭州、成都和金華5個創新元的位次與2014年相同;廣州、常州、佛山等10個創新元位次有所下降。

處于區域創新“第一方陣”（排名前10位）的創新元中，深圳創新綜合指數連續兩年蟬聯榜首，是中國區域創新當之無愧的“領頭雁”。成都和西安雙雙進人第一方陣。成都繼續保持第7位，成為西部地區名副其實的創新“龍頭”，在加快建設國家自主創新示范區，全力打造國際創新創業中心，加速推進軍民深度融合發展等方面交出了滿意的成績單。西安則從2014年的第12位上升到2015年的第9位，科技資源優勢持續放大，園區、基地和平臺承載能力顯著增強，已經形成了全鏈條創新創業服務體系。中西部區域創新的“荷花池效應”初現，①進入2015年前30名的中西部創新元共9個。比2013、2014年分別增加了50%和13%。

（2）區域創新環境指數。創新環境對于能否聚集創新要素、挖掘創新潛能至關重要。越來越多的地區將創新環境建設作為增強其創新能力的重要途徑，各地區之間在創新環境上的競爭已拉開序幕。2015年，中國區域創新環境指數均值為66.15，有84個創新元指數高于平均值，深圳、蘇州、廣州等排名前30位（詳見表3）。與2014年相比，有14個創新元位次有所提升，其中，紹興、常州、湖州、南通和泉州新上榜;廣州、成都、廈門、金華等11個創新元位次有所下降;深圳、杭州、南京等5個創新元位次未發生變化。

（3）區域創新投入指數。創新投入指數反映創新資源活動所需要素的投入程度。2015年，中國區域創新投入指數均值為68.72，有106個創新元指數高于平均值，深圳、西安、蘇州等排名前30位（詳見表4）。與2014年相比，創新投人指數差距縮小，前30位創新元中有22個位次有所提升，其中，湖州、紹興、青島等9個創新元新上榜，有6個創新元位次有所下降;僅有深圳、寧波的位次保持不變。

西部地區創新元創新投入指數“強勢”進階。西安從2014年的第7位上升到第2位，綿陽從第11位上升到第8位，成都從第27位上升到第16位。尤其是綿陽，成為唯一一個西部非省會城市進入創新投入指數前10位的創新元，在創新投入方面表現“搶眼”。以人才投入為例，近5年來，該市累計資助697個人才項目，投入資金達2.3億元，撬動各類資金投入154.28億元，為綿陽國家科技城建設注入了強大的人才活力。

（4）區域創新產出指數。創新產出指數反映區域創新活動的產出及其轉換產生的效益。2015年，中國區域創新產出指數均值為64.49，有70個創新元得分高于均值，深圳、蘇州、南京等創新元排名前30位（詳見表5）。與2014年相比，創新產出指數變化波動明顯，進入前30位的創新元有21個位次有所提升，其中，珠海、廈門、嘉興等11個創新元新上榜;廣州、寧波、佛山等5個創新元位次有所下降;深圳、蘇州、杭州和成都的位次保持不變。

2.四大經濟區測算結果

本文以東部、中部、西部及東北四大經濟區進行測算評價，286個創新元的空間分布為東部地區85個、中部地區80個，西部地區87個，東北地區34個。

（1）總體格局。區域創新“東部領先、中西部緊追”的格局基本形成，東中部差距逐步縮小，但仍然顯著，西部和東北地區區域創新水平則旗鼓相當。2015年，從區域創新綜合指數均值來看，東部地區（71.40）高于全國均值（67.28），中部地區（66.67）、西部地區（64.82）、東北地區（64.74）均低于全國均值。東部與中部、西部、東北地區的差距呈現明顯的階梯狀分布，而西部均值則略高于東北均值，處于同一階梯。從創新綜合指數排名前30位創新元來看，東部地區創新水平領先優勢更加明顯，共有19個創新元進入前30位，中部地區創新元主要集中在第11～20位，西部地區進入前30名的創新元個數則超過東北地區。不難看出，東部地區3個方面都具有絕對優勢，尤其在創新投入方面優勢非常明顯，這也解釋了東部地區能夠持續保持較高創新產出的原因。

（2）東部地區。2015年，東部地區85個創新元綜合指數均值為71.40，比全國均值高4.12，其中，深圳、蘇州、南京、廣州、杭州位列前5。總體來看，珠三角、長三角仍然是東部地區主要創新元的聚集地，是東部地區及全國創新驅動的“雙引擎”。從排名前15位創新元來看，主要集中在浙江、廣東、江蘇三個省份，呈現“三足鼎立”態勢，創新元共有13個，占88%。

（3）中部地區。2015年，中部地區80個創新元區域創新綜合指數均值為66.67，較全國均值低0.61，其中，武漢、鄭州、合肥、長沙、南昌位列前5。從排名前15位創新元的省域分布來看，安徽最多，有7個，呈現“一家獨大”的格局。湖南、湖北、河南各有2個，山西、江西各1個。

（4）西部地區。2015年，西部地區87個創新元區域創新綜合指數均值為64.82，較全國均值低2.46，其中，成都、西安、綿陽、貴陽和蘭州排名前5位。從排名前15位的創新元來看，四川3個，陜西、廣西、新疆各2個，創新優勢區域分散在個別創新高地，區域輻射帶動效應尚未形成。

（5）東北地區。2015年，東北地區34個創新元區域創新綜合指數均值為64.74，較全國均值低2.54，其中，沈陽、鞍山、哈爾濱、大連和長春排名前5位。整體來看，東北地區創新元間指數值相差不大，優勢創新元不突出。從排名前15位的創新元來看，遼寧多達9個，呈現“一家獨大”的格局。而吉林、黑龍江分別僅有3個和2個。

3.分戰略區域測算結果

國家級城市群、“一帶一路”重點省份和城市、長江經濟帶是中國未來時期經濟發展的重要潛力所在，對這些戰略區域創新水平進行測度具有重要的現實意義。

（1）國家級城市群。2015年，在名列前5位的國家級城市群的創新元中，長三角、珠三角城市群的創新元區域創新綜合指數不僅超過全國均值，而且繼續保持在80以上，創新“引領效應”明顯。此外，長三角、珠三角、長江中游和成渝城市群中，排名前5位的創新元區域創新綜合指數均超過全國平均水平（67.28），而京津冀、中原、北部灣和哈長城市群中排名前5位的創新元區域創新綜合指數均低于全國平均水平，表明這些城市群尚未完全成為區域創新的引擎，城市群之間呈現顯著的分化現象。

（2）“一帶一路”。2015年，“一帶一路”區域創新綜合指數平均值為67.86，高于全國區域創新綜合指數平均水平（67.28），所涉沿線重點省份及城市的146個創新元中，深圳、廣州、杭州、東莞和成都的區域創新綜合指數排名前5位。其中，創新產出指數優勢顯著，創新環境指數略優于全國均值，創新投入指數接近全國平均值。從“一帶一路”創新元前15位來看，東部地區集中了11個，占比為73%，中西部地區僅有4個。

（3）長江經濟帶。2015年，長江經濟帶涉及108個創新元，其區域創新綜合指數均值為68.60，較全國創新元綜合創新指數均值高1.32，較“一帶一路”創新元綜合指數均值高0.74。長江經濟帶創新元創新綜合指數呈現上游位次低、下游位次高的現象。長江經濟帶上游地區僅有成都進入前15位，而下游地區有10個創新元人圍。長江經濟帶創新元的區域創新環境指數、投入指數和產出指數分別是68.60、68.02和70.40，均高于全國均值。長江經濟帶不僅聚集了較多的創新優勢資源，而且在一定程度體現了全國區域創新發展水平與態勢。從長江經濟帶排名前15位的創新元來看，東部地區10個，中部地區4個，西部地區1個。

四、中國區域創新特征

從2015年測度結果及其與2013年、2014年的對比中，不難發現中國區域創新具有一些明顯特征與規律。

1.創新空間分布呈俱樂部收斂

中國區域創新活動越來越集聚在少數地區，呈現出了“俱樂部收斂”趨勢。所謂“俱樂部收斂”是指區域創新在以某些創新元為代表的“俱樂部”內呈現收斂趨勢，而在“俱樂部”外則呈現發散趨勢。換句話說，創新呈現出“馬太效應”，在經濟水平發達的區域，創新越來越強，而且區域內的各個創新單元之間日益趨同;在經濟水平欠發達的區域，創新差異越來越大，創新能力的增長水平日益下降。

以區域專利授權量和發明專利授權量為標準，可看出中國區域之間的創新差異非常明顯。2015年，東部、中部、西部地區和東北地區所擁有的專利授權量分別占全國的67.4%、16.9%、11.46%和44.24%。從創新元來看，中國區域創新活動則主要集中在一些研發人才集聚的城市。中國實際上已經形成了“15+1”創新俱樂部格局，即15個副省級市+蘇州，這16個城市2015年所擁有的專利授權量43萬件之多，約占全國286個創新元的35%;其所擁有的發明專利授權量9.5萬件，其約占全國286個創新元的34%。由此可以看出，中國區域創新活動更加趨于集中，“俱樂部收斂”趨勢非常明顯。

泰爾指數通常用來測量區域創新差異，可以從地區總指數、地區內指數和地區間指數來衡量。本文分別以人均GDP和創新主體數量作為權重，計算中國區域創新的泰爾指數（如圖1所示），中國區域創新差異非常明顯，尤其是以創新主體數量為權重的泰爾指數明顯高于以人均GDP為權重的泰爾指數。這表明收入差距不是創新的主要原因，而創新主體數量的差距則是導致區域創新差異的重要原因之一?？煽吹剑袊拇髤^域內部創新差異高于區域間創新差異，這表明中國區域創新差異不以東、中、西和東北地區為俱樂部收斂，而以創新主體集聚的創新元為俱樂部收斂。

2.主體集聚程度引領創新態勢

創新主體集聚的區域表現非?；钴S，創新指數也相應較高。這說明中國區域創新模式正在從政府主導轉向以企業為代表的其他主體主導，企業等主體的創新地位逐漸凸顯。事實上，僅僅從工業企業數量來看，創新指數排名前5位的創新元其所擁有的工業企業數占全國286個創新元工業企業總數的8%;排名第3的蘇州擁有10062家規上工業企業，更是遙遙領先于其他創新元。從創新主體對區域創新指數的貢獻來看，創新主體對空間集聚指數的貢獻約占了41%，再加上產業園區（集聚了大量的企業等創新主體）貢獻36%，可以說創新主體的集聚營造了有利于知識創造、傳播到創新驅動的創新環境，從而激發了區域創新活動的活躍和創新能力的提高。

3.創新人才決定區域競爭實力

如果說自主創新是支撐一個區域崛起的筋骨，那么創新人才則是驅動一個區域自主創新的大腦。在中國走向現代化國家之初，區域創新投入還停留在加大資金投入和引進外資的層面，隨著國家創新驅動戰略的深入推進，越來越多的政府官員、學者以及企業家意識到自主創新的重要性。通過計算可知，創新投入對創新指數的貢獻約為26%，人力投入約占創新投入的57%，而在人力投人中，R&D人員和其他科技活動人員對人力投入的貢獻約占整個人力投入的95%?？梢?，創新人才是中國欠發達地區騰飛跨越的關鍵。從286個創新元的情況來看，西部地區的綿陽市能夠進入“前30俱樂部”，一個很重要的原因就在于其擁有大量的科研人才。相關資料顯示，綿陽擁有各類科技活動人才達到6萬余人，每萬人擁有科研人員數約415人，占全部就業人員的比重達到了12%，居全國286個創新元第一位。這說明，一個區域能否構建以創新驅動為主的動力結構，主要取決于區域所擁有的創新人才，這也是未來區域之間創新能力拉開差距的關鍵所在。

4.外向型經濟成為創新加速器

改革開放40年來，中國積極參與經濟全球化進程，一方面，積極引進外資，以期解決中國經濟發展中缺乏資金、先進技術和管理經驗等問題;另一方面，不斷推動出口導向型經濟發展模式，出口與投資成為中國經濟增長的重要動力。

外資和外貿不僅推動了中國區域經濟增長，也極大地提升了中國區域創新能力。區域創新指數排名前30的區域，也是開放型經濟發展得較為充分的區域。從外貿看，區域創新指數排名前5位的創新元，其進出口總額占286個創新元進口總額的40%，區域創新指數排名前10位和30位的創新元，其進出口總額分別占全部286個創新元的47%和69%;從外資來看，創新指數排名前5位的創新元，其實際利用外資占286個創新元利用外資總額的14%，創新指數排名前10位和30位的創新元，其實際利用外資總額占286個創新元的24%和48%。這說明外資、外貿對中國區域創新能力提升具有極大的推動作用。

從開放型經濟對區域創新指數值的貢獻來看，外資和外貿對經濟基礎指標的貢獻約占了77%，可以說開放型經濟的發展推動了區域創新活動的活躍和創新能力的提升。黨的十九大報告明確指出，要以“一帶一路”建設為重點，堅持引進來和走出去并重，遵循共商共建共享原則，加強創新能力開放合作”。因此，“一帶一路”建設作為對外開放新平臺，發展高水平的開放型經濟，將進一步推動中國區域創新能力的提升。

5.綠色發展不足構成創新短板

黨的十九大報告提出：“建設生態文明是中華民族永續發展的千年大計”。這要求區域創新要更加注重生態保護和綠色發展，進一步踐行“綠水青山就是金山銀山”理念。在中國推動區域創新發展的過程中，286個創新元從不同側面展現了自己的區域創新優勢和潛力，但是在把創新活動轉化成對經濟社會生態等可持續發展價值的過程中，這些創新元在“生態文明建設”方面均有所缺失，創新驅動還沒有完全體現出對生態文明建設、綠色發展的促進和推動作用。從各要素指標對區域創新指數的貢獻來看，雖然區域創新產出指標對區域創新指數的熵權為0.47，但價值實現指標對創新產出的熵權只有0.14;而萬元GDP能耗對價值實現指標的嫡權僅有0.018，幾乎可以忽略不計。這表明在286個創新元的創新系統中，萬元GDP對于區域創新指數的貢獻微乎其微，表明中國區域創新活動對于環境保護和生態文明建設的促進作用還非常有限。

五、中國區域創新瓶頸

當前，中國區域創新既呈現諸多新形勢新變化新特點，也面臨諸如管理體制條塊分割、評價激勵維度單一等體制固疾，還存在創新貧困陷阱風險凸顯、行為主體缺乏聯動、成果產出貢獻不高等當前日益明顯的現實難點問題。

1.創新管理體制條塊分割

區域創新管理體制涉及行政區劃管理和部門垂直管理兩個維度，條款分割現象突出。一方面，行政區劃管理體制下的橫向塊狀分割。根據經濟合作與發展組織的觀點，一個國家或區域創新體系的績效很大程度上取決于創新行為主體如何相互聯系起來形成一個知識流動和使用的集合體。[4]但現實問題是，國家或區域創新所強調的交互學習與合作長久以來被行政區劃體系所削弱，創新主體及要素在區域乃至國家層面的流動性較弱。[5]另一方面，跨部門管理體制下的縱向條狀分割，例如：重大科研機構，其審批和主管部門分別為國家科技部、發改委、工信部、教育部、交通部、農業部等。各主管部門批準組建的機構沒有充分優化、整合現有科技資源，甚至對本系統、本部門內的相關資源也未充分利用，導致許多科研機構研究條件差，研究力量薄弱。創新資源的分散化管理無法有效防止建設中不斷發生的分散、重復行為，有限的創新資源不能發揮最大的效益。

2.創新貧困陷阱風險凸顯

發展經濟學中的貧困陷阱是指由于經濟中存在惡性循環，而使發展中國家陷于貧困落后之中難以擺脫，其基本原理是處于貧困狀態的區域或主體由于貧困而不斷地再生產出貧困，長期處于貧困的惡性循環。[6]區域創新具有累積效應和路徑依賴特征，因此也具有區域間創新水平差距固化的內在機理，存在陷入“創新貧困陷阱”的可能性。2015年中國區域創新指數評價表明，區域創新活動越來越集聚在少數地區，呈現出了“俱樂部收斂”趨勢，區域創新水平集中程度進一步強化，在高水平區域趨同穩定性進一步增強的同時，若缺乏積極的政策干預，低水平區域陷入“創新貧困陷阱”的風險將會增強。同時，從鄰域創新的溢出效應來看，地域相鄰以及水平接近是接受溢出效應的兩大關鍵因素，即若區域創新水平太低，則即使與高水平區域相鄰，接受溢出效應從而提升自身創新水平的難度也更大;若低水平區域彼此相鄰，則更易于彼此制約陷入“創新貧困陷阱”。

3.創新行為主體缺乏聯動

構成區域創新體系的行為主體是多元的，包括企業、科研機構、教育與培訓機構、政府部門等行為主體，其中企業是技術創新和知識應用的主體，科研機構和高等院校是從事知識生產及傳播的行為主體，[7]在區域創新中發揮著重要作用，但受傳統體制的制約，多元化的創新行為主體間缺乏聯動。一方面，創新平臺建設中政企溝通協調不足。目前產業園區、創新創業平臺等創新載體更多還是由政府主導，企業創新載體發展不足，規模以上企業中擁有研發機構的企業所占比重極低，廣大小微企業更是不具備技術創新的能力，導致創新載體與企業創新的實際需求間存在較大差距。另一方面，政產學研用結合不緊密。一些區域雖然集聚了大量的大專院校、科研院所和人才資源，但尚未形成有效的政產學研用聯動機制，對高校、科研院所等創新資源的整合利用不足，大量優秀科研成果未能在本地實現產業化.創新潛力未能轉化為現實生產力。

4.創新成果產出貢獻不足

近年來區域創新成果產出日益豐富，但立足于新時代新目標新要求，區域創新成果產出對區域發展的貢獻仍需進一步提高。一方面，缺乏具有戰略意義的重大創新成果。新時代知識經濟背景下，原始創新已經成為區域間競爭成敗的分水嶺。但目前區域創新仍以跟隨式創新為主，雖然一些區域已經成為世界制造工廠的重要組成部分，但是重點行業核心關鍵技術的掌握和開發仍未達到國際先進水平，原始創新能力仍然不足。另一方面，創新成果對產業轉型升級的支撐不強。區域創新成果要轉化為現實生產力必須以產業發展需求為導向，但目前大部分區域仍存在創新成果與產業發展需求脫節的問題，即不僅要注重研究開發的創新，也突出市場導向的產品設計、市場模式以及市場開拓創新。這是造成多數專利技術的針對性差、自身轉化力弱、對外轉化難等問題的重要原因之一。

5.創新評價激勵維度單一

現行創新評價激勵政策由傳統科技、學術管理體制延續而來，存在評價維度、激勵方式單一的問題。從評價導向來看，普遍存在重數量不重質量、重經費不重水平、重產出不重應用、重成果不重人才等問題。在評價主體上也是不區分基礎研究、應用研究、實驗發展等不同創新活動特性，一概以學術專家為評價主體，缺乏來自成果使用方對成果應用和市場價值的評判。這一方面難以實現對應用研究、實驗發展類創新成果的全面客觀評價，另一方面也從評價導向上削弱了研發單位和人員推動成果轉化的動力，導致應用研究、實驗發展類創新活動偏離市場需求目標。此外，雖然國家已明確了進一步激勵科研人才流動的政策導向，但在現行科研機構對科研人員身份、職稱、工資等人事管理制度中，仍未細化鼓勵科研人員離崗創業的具體政策。

六、中國區域創新對策

進入新時代，區域創新的影響將突破經濟增長的單極局限，成為政治經濟社會文化全面進步的發展動能和決定性因素。立足新起點，要以區域創新系統化、創新空間協同化、創新動力多元化、創新轉化高效化、創新治理現代化五化聯動推動區域創新進入“新時代”。

1.強化頂層設計，推進區域創新系統化

立足本區域創新資源密集的優勢，加大政府的統籌管理力度，發揮企業、科研機構、教育與培訓機構各主體作用，促進創新平臺的整合與集成，形成系統化的區域創新體系。一是優化創新網絡中政府職能定位。避免政府對區域創新的直接干預，更多地通過科技金融、稅收優惠等政策，引導、支持和服務企業、高校、科研機構研發，促進頂層設計與基層探索的良性互動。強化政府對區域創新平臺建設的宏觀調控能力，強調跨部門、跨行業、跨地區的組織協調，突出創新平臺資源整合與共享。二是構建跨區域的創新資源共享機制。打破行政壁壘，加強區域創新腹地對區域創新高地先進技術、高層次人才、管理經驗和資金等要素資源空間溢出效應的吸收利用，有效整合國家和地方資源，搭建創新資源共享平臺，最大限度激發和釋放創新資源的共享程度和利用效率，形成區域創新的合力。三是建立跨主體的聯合攻關機制。加快重點領域關鍵核心技術聯合攻關，以提升產業技術水平和創新能力為目標，以突破關鍵核心技術和掌握自主知識產權為重點，以創新平臺、產業技術創新聯盟、產業研究院為載體，集成力量、協同創新，推進重大產業技術研發。

2.打破鎖定效應，推進區域創新空間協同化

由于中國區域創新已呈現出了較為明顯的俱樂部效應，為避免低水平區域被鎖定陷入“創新貧困陷阱”，應從國家總體戰略布局出發實施差別化的區域創新戰略，推進創新空間協同化。一是實施差別化的區域創新戰略。在注重發揮高水平創新區域對鄰域創新水平提升的溢出帶動效應的同時，從低水平區域中，選擇創新水平相對較高、創新發展潛力較強的區域進行重點支持，以點式突破打破鎖定效應。二是強化以城市群為載體的協同創新。順應區域發展以城市群為載體集聚擴散的基本規律，強化京津冀、長三角、珠三角、長江中游、成渝、中原、哈長和北部灣等城市群在推動區域創新中的主陣地作用，支持通過城市間規劃引導、政策協同、企業聯盟等形式形成城市群創新網絡，以群體協同打破鎖定效應。三是注重發揮區域創新的地理鄰近效應。基于創新水平的鄰域溢出效應，各地方政府在制定本區域創新規劃和政策時，應注重考慮對相鄰區域創新資源的統籌整合，以合作共贏理念打破地理及行政區域分割，建設跨區域的創新空間和載體，構建創新資源跨區域流動配置的體制機制，最大限度發揮區域創新協同效應。

3.激發主體活力，推進區域創新動力多元化

發揮企業、科研機構、教育與培訓機構等各類主體作用，形成多元主體推動區域創新的局面。一是做實企業創新主體地位。積極引導和吸引企業參與平臺建設，鼓勵企業以自身為中心，與高等院校、科研機構及重要用戶建立以產權為紐帶的各類技術創新合作平臺，在財政科技經費支持的同時，使企業成為平臺建設的投入主體、應用主體和技術創新活動主體。二是發揮科研及教育機構知識驅動作用。強化知識驅動創新，激發區域科研及教育機構的創新能動與互動精神。以科研及教育機構中的研究機構為創新節點，通過引導區域知識集群的形成，促使科研及教育機構的學科資源、學術成果、人才培養等與創新體系的需求相契合。引導企業在知識儲備豐富的地方集聚，發揮人力資源和知識流動的黏膠作用，形成以知識為基礎的產業集群，激勵企業間和產業間的知識溢出，以區域創新實現更好的外部經濟效果。三是發揮用戶需求端對區域創新的引導作用。借助大數據等技術手段，為用戶獲取專業技術、提高創新能力、促進知識學習和創新擴散提供有效的平臺，借助地域、資本市場、產業鏈優勢，統籌推進基于用戶需求的模式創新、技術創新、產品創新和服務創新。

4.突出應用導向，推進區域創新轉化高效化

堅持以應用為導向，圍繞區域發展需求推動創新，促進科技項目成果高效轉化。一是圍繞產業鏈部署創新鏈。制定面向未來和全球競爭的“技術路線圖”，建立相關企業、科研院所、政府和中介機構、高等學校等形式多樣的“協同體”或“協同創新中心”，突破行業、系統的體制障礙，研究和鼓勵更加靈活的資源整合、知識共享、利益分配、風險共擔的新的協同方式。根據不同區域產業結構變化的不同規律，探索研究并有效發展跨專業、跨行業、跨機構的產業合作領域以及培育發展差異化的新產業類型。二是針對產業空缺部署創新重點。針對產業發展中帶有戰略意義的重大技術、產品與系統工程，建立政產學研用合作聯盟機構，積極推動企業、院所、高校聯合，并吸收金融與投資機構建立合作聯盟，探索和研究推動“政產學研用金”合作創新平臺建設，進而促進形成彌補產業環節空白的經濟實體。三是利用新模式緊跟產業需求。利用平臺經濟、共享經濟等新模式，結合地方產業優勢，推進信息互通與跨部門協同平臺、商務公共服務云平臺、軍民融合公共服務平臺建設，完善有利于新經濟發展的政策體系，形成緊跟產業需求的區域創新機制。

5.堅持改革創新，推進區域創新治理現代化

以實現創新驅動發展為導向，著力運用市場化手段激發創新主體的發展活力，構建系統完備、科學規范、運行有效的制度體系，推動由創新管理向創新治理轉變。一是優化制度設計。制度構建了區域創新活動最重要的科研環境和保障機制，調節著創新資源的配置，引導著創新主體的價值取向，規定著相應的評估標準和激勵方式。[8]基于此，要對支撐區域創新活動順利開展的體制機制、管理制度、法律法規等進行整體性優化。二是完善政策體系。加快推進地方區域科技領域簡政放權、放管結合、優化服務改革，推行科研管理清單制度，賦予科研院所和高校更多的科研自主權。完善要素激勵政策，加大成果處置、收益分配、股權激勵、人才流動、兼職兼薪等政策地方落實力度，開展股權激勵試點，鼓勵專利、商標等知識產權出資，探索實施期權、技術人股、股權獎勵、分紅權等多種形式的激勵。健全知識產權創造、保護、運用體系，扎實開展知識產權宣傳培訓，發揮知識產權保護對區域創新的正向激勵作用。三是倡導創新文化。把創新文化的價值追求融入人民基本價值追求之中，在創新思維模式上形成更強的發散性和兼容性，在社會文化氛圍上突出科學精神與人文精神的深度融合，在全社會培育創新意識、倡導創新精神、完善創新機制，形成寬松、自由、和諧、友好的創新文化氛圍。[9]

參考文獻：

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[2]王松，胡樹華，牟仁艷.區域創新體系理論溯源與框架[J].科學學研究，2013，（03）.

[3]楊翠霞，許燁.我國商業銀行績效評價探析——對功效系數法的修正[J].東方企業文化，2011，（04）.

[4][6]水常青.企業技術創新管理范式、流派及研究方向[C].Proceedings of 2013 In-ternational Conference on Education andTeaching，2013，（03）.

[5]朱凌.中國區域間的創新合作網絡[M].杭州：浙江大學出版社，2013.

[7]王亮亮，楊意蕾.貧困陷阱與貧困循環研究——以貴州麻山地區代化鎮為例[J].中國農業資源與區劃，2015，（02）.

[8][9]李惠國.創新文化是科技創新的重要元素[N].發展導報，2016-09-27.