進(jìn)程理性與中國(guó)外交*

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中共十九大報(bào)告將中國(guó)近代以來(lái)的歷史概括為實(shí)現(xiàn)從站起來(lái)、富起來(lái)到強(qiáng)起來(lái)的偉大飛躍，中國(guó)在近70年的曲折發(fā)展進(jìn)程中，也經(jīng)歷了從立國(guó)外交、建國(guó)外交到強(qiáng)國(guó)外交的三個(gè)偉大飛躍，向世人展現(xiàn)出一幅幅波瀾壯闊、色彩斑斕的外交畫卷。新中國(guó)外交為何會(huì)發(fā)生如此內(nèi)容豐富、進(jìn)程曲折的變化？其背后的影響因素及作用機(jī)理又是什么呢？本文試圖在對(duì)中國(guó)外交歷史整體回顧與哲學(xué)解讀的基礎(chǔ)上，嘗試提出進(jìn)程理性這一外交決策分析框架，重點(diǎn)探索影響中國(guó)外交決策演進(jìn)的內(nèi)在規(guī)律和本質(zhì)要素，以期更好地理解中國(guó)外交，洞悉其未來(lái)發(fā)展脈絡(luò)。

一、從本體自在、主體自為到關(guān)系自覺

新中國(guó)近70年的外交演進(jìn)，大體表現(xiàn)為“立國(guó)外交”、“建國(guó)外交”、“強(qiáng)國(guó)外交”三種不同形態(tài)，對(duì)此，筆者曾經(jīng)撰文予以介紹*參見胡宗山：《論新中國(guó)外交的不同形態(tài)、影響因素與未來(lái)轉(zhuǎn)型》，《江漢論壇》，2015年第10期。。這種界分主要是根據(jù)外交戰(zhàn)略、外交目標(biāo)、外交主題、外交風(fēng)格等不同時(shí)期中國(guó)外交實(shí)踐的內(nèi)容予以概括的。如果從中國(guó)與世界的主客關(guān)系角度出發(fā)，運(yùn)用黑格爾的哲學(xué)概念，可以將之分別概括為“本體自在”、“主體自為”、“關(guān)系自覺”三個(gè)不同互動(dòng)階段。在黑格爾的存在論哲學(xué)思想中，絕對(duì)理性要經(jīng)歷由自在到自為的發(fā)展階段。所謂“自在存在”(ansichsein)是指離開了規(guī)定性而堅(jiān)持自身的存在。[1](P197)“自在”即潛在、未展開之意。在“自在”階段，事物內(nèi)部、事物與事物之間的矛盾尚未充分展開，存在尚未產(chǎn)生主客體意識(shí)，因此基本只關(guān)注自身，很少甚至完全不會(huì)去關(guān)注外部世界，抑或即便關(guān)注也只是基于自身的需求。所謂“自為存在”(fursichsein)是指本體已與外部世界產(chǎn)生了聯(lián)系，并逐漸產(chǎn)生了主客體意識(shí)，開始主動(dòng)與外部世界進(jìn)行互動(dòng)的存在。

(一)本體自在階段(1949—1978年)

所謂中國(guó)外交的本體自在階段，指的是中國(guó)與世界、中國(guó)與國(guó)際體系尚未充分互動(dòng)，中國(guó)依然游離在國(guó)際體系之外的時(shí)期。這一時(shí)期中國(guó)外交的主要任務(wù)可被概括為為捍衛(wèi)政權(quán)自立、主權(quán)自尊、國(guó)家自存而斗爭(zhēng)。政權(quán)自立指的是確保新生的社會(huì)主義政權(quán)不被顛覆。主權(quán)自尊指的是保證中國(guó)的國(guó)家尊嚴(yán)、主權(quán)完整不受侵犯。國(guó)家自存指的是保證中國(guó)的國(guó)家安全與生存不受威脅。這一時(shí)期可稱為“立國(guó)外交”階段，中國(guó)主要采取斗爭(zhēng)、結(jié)盟、革命三種外交方式實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)。這一時(shí)期的中國(guó)外交風(fēng)格具有濃烈的意識(shí)形態(tài)色彩，但政權(quán)自立、主權(quán)自尊、國(guó)家自存仍是當(dāng)時(shí)外交工作的核心目標(biāo)。例如，與蘇聯(lián)論戰(zhàn)以及中蘇分裂無(wú)疑具有濃厚的意識(shí)形態(tài)色彩，但在毛澤東、鄧小平等領(lǐng)導(dǎo)人看來(lái)，雖然中蘇分裂源于意識(shí)形態(tài)上的爭(zhēng)論，但本質(zhì)原因還是蘇聯(lián)搞大國(guó)主義和大黨主義，想控制中國(guó)，使中國(guó)人感到屈辱，感到不平等，這就侵犯了中國(guó)的獨(dú)立自主，損害了中國(guó)的主權(quán)自尊，嚴(yán)重影響中國(guó)的政權(quán)自立，在雙方關(guān)系破裂后，蘇聯(lián)又直接威脅中國(guó)的安全，而意識(shí)形態(tài)問題則是可以求同存異，內(nèi)部討論的*參見吳冷西：《十年論戰(zhàn)：1956—1966中蘇關(guān)系回憶錄》，第555頁(yè)，中央文獻(xiàn)出版社，2014年；閻明復(fù)：《中蘇關(guān)系破裂原因再研討》，《百年潮》，2009年第11期；《鄧小平年譜(1975—1997)》(上)，第691、880頁(yè)，中央文獻(xiàn)出版社，2004年；《鄧小平文選》，第3卷，第294-295頁(yè)，人民出版社，1993年；《毛澤東年譜(1949—1976)》，第6卷，第534頁(yè)，中央文獻(xiàn)出版社，2013年。。

在第一個(gè)三十年中，中國(guó)曾在一段時(shí)期內(nèi)加入社會(huì)主義國(guó)際體系，但不久便因中蘇分裂而退出，開始“兩個(gè)拳頭打人”，同時(shí)反對(duì)“美帝蘇修”，有一段時(shí)間甚至“四面出擊”，最后變得十分孤立，以致毛澤東感慨，現(xiàn)在沒有人理我們了。[2](P237)中國(guó)長(zhǎng)時(shí)間對(duì)聯(lián)合國(guó)持懷疑批判的態(tài)度，即使在1971年恢復(fù)在聯(lián)合國(guó)的合法席位后，也主要將其作為斗爭(zhēng)外交和宣傳主張的講壇，對(duì)具體活動(dòng)參與得較少。在前三十年的大部分時(shí)間內(nèi)，中國(guó)游離于主流國(guó)際體系之外，中國(guó)的內(nèi)外政策主要是從自身的利益訴求——政權(quán)自立、主權(quán)自尊、國(guó)家自存出發(fā)予以考量，盡管中國(guó)曾經(jīng)提出要對(duì)人類做出較大的貢獻(xiàn)，要維護(hù)世界和平，但在當(dāng)時(shí)中國(guó)與主流國(guó)際體系尚存在隔絕的狀態(tài)下，中國(guó)顯然還無(wú)法開始系統(tǒng)思考中國(guó)與世界的關(guān)系以及中國(guó)在世界舞臺(tái)上的角色、地位等命題，自然更談不上中國(guó)與國(guó)際體系的深層次互動(dòng)。在這個(gè)意義上，前三十年的“立國(guó)外交”可被稱為中國(guó)外交的“本體自在”階段。

(二)主體自為階段(1979—2012年)

中國(guó)外交的“主體自為”階段指的是，隨著改革開放的持續(xù)推進(jìn)，中國(guó)融入國(guó)際體系，開始與外部世界的互動(dòng)進(jìn)程，逐漸產(chǎn)生了主體意識(shí)、自為意識(shí)。中共十一屆三中全會(huì)以后，中國(guó)的國(guó)家理性發(fā)生了巨大變化，從國(guó)內(nèi)偏好來(lái)說(shuō)，經(jīng)濟(jì)建設(shè)取代了階級(jí)斗爭(zhēng)；從國(guó)際偏好來(lái)說(shuō)，中國(guó)外交的核心任務(wù)由維護(hù)國(guó)內(nèi)政權(quán)穩(wěn)定和國(guó)家安全轉(zhuǎn)變?yōu)闉榻?jīng)濟(jì)建設(shè)營(yíng)造一個(gè)和平的國(guó)際環(huán)境。國(guó)內(nèi)求穩(wěn)定、國(guó)際求和平成為中國(guó)內(nèi)政外交的工作重心。這一階段的外交可稱為建國(guó)外交，即外交是為了保證順利推進(jìn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)，建設(shè)國(guó)家，使國(guó)家富裕起來(lái)、強(qiáng)盛起來(lái)。融入、合作、和平成為主要外交工作方式。隨著中國(guó)對(duì)國(guó)際體系的深度卷入，按國(guó)際慣例辦事，遵守國(guó)際規(guī)則，與國(guó)際接軌成為中國(guó)處理對(duì)外事務(wù)的一個(gè)主要原則。中國(guó)努力融入國(guó)際體系，向世界展現(xiàn)的不再是過去那種咄咄逼人的“革命者”形象，成為國(guó)際社會(huì)一員的觀念開始深入人心，在此過程中，中國(guó)的主體意識(shí)、責(zé)任意識(shí)、自為意識(shí)逐漸顯現(xiàn)。中國(guó)認(rèn)識(shí)到，中國(guó)不再是國(guó)際體系的被動(dòng)參與者，而是建設(shè)者和責(zé)任者。中國(guó)在20世紀(jì)八九十年代提出的建立國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)新秩序、推進(jìn)國(guó)際關(guān)系民主化等理念體現(xiàn)了這種責(zé)任意識(shí)和主體意識(shí)，也反映出中國(guó)的主動(dòng)有為意識(shí)。盡管20世紀(jì)90年代以后，中國(guó)的對(duì)外方針之一是“韜光養(yǎng)晦”，但力爭(zhēng)“有所作為”仍然是重要的對(duì)外政策之一。在1998年亞洲金融危機(jī)和2008年的國(guó)際金融危機(jī)中，中國(guó)充分承擔(dān)起經(jīng)濟(jì)核心大國(guó)的責(zé)任，展現(xiàn)了大國(guó)的擔(dān)當(dāng)，在其他安全治理和地區(qū)局勢(shì)中，中國(guó)的責(zé)任意識(shí)和積極有為意識(shí)也越來(lái)越強(qiáng)，這些表明，中國(guó)已經(jīng)將自己定位為國(guó)際體系、國(guó)際社會(huì)的重要建設(shè)者，主體性不斷增強(qiáng)，自為意識(shí)不斷明確。

(三)關(guān)系自覺階段(2012年至今)

“自覺”一般和“自發(fā)”相對(duì)應(yīng)，而非一個(gè)與“自在”、“自為”并列的邏輯概念。自覺是行為體的基本屬性之一。所謂自覺，就是主體在內(nèi)在自我發(fā)現(xiàn)、外在創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，有意識(shí)地維護(hù)、發(fā)展自我本體，進(jìn)而創(chuàng)造自我。中華民族要實(shí)現(xiàn)偉大復(fù)興，對(duì)外關(guān)系必然要超越自發(fā)，走向自覺。對(duì)外關(guān)系的自覺可以建立在本體自在、主體自為的基礎(chǔ)之上，同時(shí)，又內(nèi)在地包含自在與自為的屬性和特質(zhì)。

經(jīng)過三十多年的改革開放，中國(guó)的綜合國(guó)力極大增強(qiáng)，中國(guó)與世界的關(guān)系日益緊密，國(guó)際地位大大提高，已經(jīng)從世界舞臺(tái)的邊緣邁入中央地帶，客觀環(huán)境的變化進(jìn)一步推進(jìn)中國(guó)對(duì)自身與世界關(guān)系認(rèn)知的變化。尤其是在中共十八大后，中國(guó)外交實(shí)踐中“自覺”“自為”的色彩更為濃厚，主體意識(shí)、責(zé)任意識(shí)進(jìn)一步提高。中國(guó)的“關(guān)系自覺”不僅體現(xiàn)為在國(guó)際社會(huì)中越來(lái)越多地發(fā)出中國(guó)聲音，貢獻(xiàn)中國(guó)智慧，而且表現(xiàn)為在國(guó)際治理中提供更多的中國(guó)方案，提供中國(guó)版本的公共產(chǎn)品。在發(fā)出中國(guó)聲音，貢獻(xiàn)中國(guó)智慧方面，中國(guó)在和諧世界理念的基礎(chǔ)上，提出了“亞太夢(mèng)”和構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的新型理念，發(fā)出了建立新型大國(guó)關(guān)系，樹立正確義利觀的呼吁。在提供中國(guó)方案方面，中國(guó)深度參與甚至引領(lǐng)國(guó)際治理，積極運(yùn)用主場(chǎng)外交，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)治理機(jī)制、地區(qū)安全熱點(diǎn)問題、推進(jìn)復(fù)蘇世界經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域提出中國(guó)的解決思路，提供切實(shí)有效的應(yīng)對(duì)策略。例如，在朝核危機(jī)趨于失控的危險(xiǎn)狀態(tài)下，中國(guó)不但提出了“雙暫停”的應(yīng)對(duì)思路，而且切實(shí)履行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)的制裁決定，對(duì)避免朝核危機(jī)進(jìn)一步惡化起到了重要作用。2008年國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)以來(lái)，世界經(jīng)濟(jì)增速持續(xù)低位運(yùn)行，在此關(guān)鍵時(shí)期，中國(guó)政府發(fā)出“一帶一路”倡議，目前已經(jīng)有一百多個(gè)國(guó)家和國(guó)際組織正式參與，有望對(duì)全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)15%。中國(guó)還主導(dǎo)設(shè)立了亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行，目前已近100個(gè)國(guó)家加入。“一帶一路”倡議及其亞投行、絲路基金等配套機(jī)制的設(shè)立是中國(guó)在經(jīng)濟(jì)治理領(lǐng)域的國(guó)際公共產(chǎn)品供給，表明中國(guó)方案已經(jīng)由政治外交領(lǐng)域向經(jīng)濟(jì)金融領(lǐng)域延伸，并取得初步成果。2016年9月召開的杭州G20峰會(huì)、2017年9月在廈門召開的金磚五國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人峰會(huì)等中國(guó)的主場(chǎng)外交表明，中國(guó)不但對(duì)推進(jìn)全球共同行動(dòng)，應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)下行發(fā)揮了關(guān)鍵作用，而且對(duì)推動(dòng)形成更具行動(dòng)力的國(guó)際經(jīng)濟(jì)治理新決策機(jī)制也發(fā)揮了關(guān)鍵作用。2017年5月“一帶一路國(guó)際合作高峰論壇”的召開，更是中國(guó)有史以來(lái)第一次以全球經(jīng)濟(jì)治理領(lǐng)導(dǎo)者的身份站在國(guó)際舞臺(tái)上。積極有為的主場(chǎng)外交行動(dòng)表明，中國(guó)已經(jīng)不再滿足于擔(dān)當(dāng)國(guó)際體系的被動(dòng)參與者，而是正在向著國(guó)際規(guī)則的倡導(dǎo)者、制定者，國(guó)際議題解決方案的提供者、實(shí)施者以及國(guó)際公共產(chǎn)品供給者的角色演進(jìn)。越來(lái)越多的中國(guó)方案、中國(guó)議題在國(guó)際多邊治理中顯現(xiàn)，越來(lái)越多的重大國(guó)際會(huì)議由中國(guó)發(fā)起和主辦，國(guó)際體系中的中國(guó)元素越來(lái)越稠密，中國(guó)外交的“關(guān)系自覺”時(shí)代宣告到來(lái)。

中國(guó)的“關(guān)系自覺”意識(shí)在中共十九大報(bào)告中有了最新的展示，報(bào)告大幅刷新了中國(guó)對(duì)國(guó)際體系和國(guó)際秩序的主張。中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人習(xí)近平強(qiáng)調(diào)，在中國(guó)特色社會(huì)主義新時(shí)代，中國(guó)外交要推動(dòng)建立新型國(guó)際關(guān)系，推動(dòng)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體；始終做世界和平的建設(shè)者、全球發(fā)展的貢獻(xiàn)者、國(guó)際秩序的維護(hù)者。[3](P21)20世紀(jì)80年代末至21世紀(jì)初，中國(guó)一直強(qiáng)調(diào)國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)秩序是不公正、不合理的，希望能夠改革并建立國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)新秩序。但在2006年的政府工作報(bào)告中，中國(guó)首次提出“要積極促進(jìn)國(guó)際秩序向公正合理方向發(fā)展”，此后歷年的政府工作報(bào)告和黨代會(huì)報(bào)告都沿襲了這一提法。十九大報(bào)告第一次鮮明地提出了要做國(guó)際秩序的維護(hù)者。此外，在十九大報(bào)告中，過去經(jīng)常出現(xiàn)的“霸權(quán)主義”一詞消失了，對(duì)“強(qiáng)權(quán)政治”不是“反對(duì)”，而是要求“摒棄”，在大國(guó)關(guān)系上，則強(qiáng)調(diào)要“推進(jìn)大國(guó)協(xié)調(diào)與合作”。深入分析不難看出，以上對(duì)外關(guān)系話語(yǔ)調(diào)整的背后體現(xiàn)了中國(guó)的主體意識(shí)和自覺意識(shí)，說(shuō)明中國(guó)越來(lái)越把自己看成是當(dāng)前國(guó)際體系的主人之一，過去是來(lái)做客的，現(xiàn)在則是來(lái)當(dāng)家的，角色定位、認(rèn)知定位當(dāng)然要相應(yīng)改變。這是中國(guó)強(qiáng)國(guó)外交的應(yīng)有之義，習(xí)近平“大應(yīng)該有大的樣子”這句話可以很好地概括上述心態(tài)。

在國(guó)際舞臺(tái)上積極有為的同時(shí)，對(duì)于尚未解決的諸多外交現(xiàn)實(shí)問題，中國(guó)的策略也有了顯著變化。例如，對(duì)于最為敏感的領(lǐng)土爭(zhēng)端問題，中國(guó)不再是一味以隱忍退讓為解決之道，而是在堅(jiān)持雙邊直接談判的前提下，越來(lái)越多地運(yùn)用行政、外交等多種手段予以解決，尤其是大幅加強(qiáng)了對(duì)爭(zhēng)議地區(qū)的實(shí)際管控能力，有效制止了形勢(shì)的進(jìn)一步惡化，為將來(lái)更好地捍衛(wèi)中國(guó)的核心利益奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

中共十八大以后，一個(gè)強(qiáng)國(guó)外交的時(shí)代已經(jīng)來(lái)臨，中共十九大報(bào)告對(duì)中國(guó)特色社會(huì)主義新時(shí)代的定義進(jìn)一步揭示了建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)是新時(shí)代中國(guó)內(nèi)政外交的主要目標(biāo)。致力于在國(guó)際舞臺(tái)上展現(xiàn)中國(guó)風(fēng)采是強(qiáng)國(guó)外交的應(yīng)有之義，它的基礎(chǔ)則是中國(guó)對(duì)自身與世界關(guān)系自覺性的認(rèn)知。

二、壓誘系統(tǒng)、“國(guó)家人”認(rèn)知與進(jìn)程理性

盡管“自覺”在邏輯上與“自在”、“自為”并不是并列或?qū)?yīng)的關(guān)系，但在現(xiàn)實(shí)生活中，它們之間能夠表現(xiàn)出前后銜接，彼此呼應(yīng)的內(nèi)在聯(lián)系。在中國(guó)對(duì)外關(guān)系中，關(guān)系自覺階段的強(qiáng)國(guó)外交與本體自在階段的立國(guó)外交、主體自為階段的建國(guó)外交一脈相承，后一階段的外交形態(tài)內(nèi)在地包含前一階段的外交。立國(guó)外交強(qiáng)調(diào)外交的中心任務(wù)是維護(hù)政權(quán)自立、主權(quán)自尊和國(guó)家自存，但并不意味著經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會(huì)交往、文化發(fā)展就可以被排除在外。建國(guó)外交強(qiáng)調(diào)外交為經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)，并不意味著中國(guó)就不重視安全的維護(hù)和主權(quán)自尊的捍衛(wèi)。在強(qiáng)國(guó)外交階段，中國(guó)的外交關(guān)照是主權(quán)、安全、發(fā)展利益并存，外交訴求的全面性和外交方式的多樣性表現(xiàn)得更為明顯。強(qiáng)國(guó)外交需要以國(guó)家富裕、內(nèi)外安全、政權(quán)自立作為前提，只有經(jīng)由本體自在、主體自為才能實(shí)現(xiàn)關(guān)系自覺。

為什么中國(guó)外交會(huì)呈現(xiàn)出立國(guó)外交、建國(guó)外交、強(qiáng)國(guó)外交的不同形態(tài)？中國(guó)的對(duì)外目標(biāo)為什么有時(shí)是確保安全，維護(hù)自尊，保證自立，為什么有時(shí)又轉(zhuǎn)變?yōu)榫S護(hù)和平？今天為什么又要將主權(quán)、安全、發(fā)展利益并存？在外交手段中，為什么會(huì)發(fā)生從斗爭(zhēng)外交、結(jié)盟外交、革命外交到合作外交、融入外交、不結(jié)盟外交等的變化？在第一個(gè)三十年中，為什么新中國(guó)外交每十年就會(huì)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略和政策的大調(diào)整，出現(xiàn)昔友今敵，朝敵暮友的劇烈變化？第二個(gè)三十年中，為什么中國(guó)對(duì)國(guó)際體系、國(guó)際秩序的態(tài)度會(huì)發(fā)生天翻地覆的變化？等等。

要回答這些問題，需要研究中國(guó)外交的實(shí)踐歷程，而考察中國(guó)外交的歷史，又須把握歷史過程中的根本要素，即中國(guó)外交的決策，行動(dòng)是決策的執(zhí)行，決策是根本原因，外交決策的變化決定了外交實(shí)踐的變化和不同外交形態(tài)的形成。問題在于，如何考察中國(guó)外交決策？這需要了解外交決策分析理論。

國(guó)際關(guān)系理論認(rèn)為，國(guó)家利益是國(guó)家行為的主要決定因素，即國(guó)家理性界定國(guó)家利益，國(guó)家利益(通過國(guó)家決策)驅(qū)動(dòng)國(guó)家行為。但是在國(guó)家理性與國(guó)家利益之間存在一個(gè)連接環(huán)節(jié)，即“國(guó)家人”偏好，國(guó)家理性、國(guó)家利益是由“國(guó)家人”偏好決定的。“國(guó)家人”是國(guó)家最高決策者。沒有“國(guó)家人”偏好這個(gè)變量，國(guó)家利益決定國(guó)家行為這一原理就會(huì)變成機(jī)械呆板的理論公式而無(wú)法有效地解釋鮮活的國(guó)際政治現(xiàn)實(shí)。那么，“國(guó)家人”偏好是如何形成的呢？它取決于國(guó)家面臨的內(nèi)外壓誘系統(tǒng)與“國(guó)家人”認(rèn)知之間的互動(dòng)結(jié)果。

承認(rèn)國(guó)家利益對(duì)國(guó)家行為的根本制約作用是國(guó)際關(guān)系理論中占據(jù)主導(dǎo)地位的理性主義范式的基本邏輯。但如果我們運(yùn)用傳統(tǒng)的理性概念分析中國(guó)的外交政策實(shí)踐，就會(huì)發(fā)現(xiàn)諸多與其解釋相矛盾的現(xiàn)象。例如，在1949—1989年間，國(guó)際權(quán)力結(jié)構(gòu)和國(guó)際制度結(jié)構(gòu)是恒定的，但為什么中國(guó)的主要外交戰(zhàn)略會(huì)從結(jié)盟、中斷聯(lián)盟向準(zhǔn)結(jié)盟、不結(jié)盟不斷變化，大約每十年就發(fā)生一個(gè)顛覆性變化？為什么同樣是在兩極格局的外部環(huán)境中，改革開放前后的中國(guó)對(duì)時(shí)代主題、戰(zhàn)爭(zhēng)與和平關(guān)系、社會(huì)主義國(guó)家政黨關(guān)系等問題有著完全相反的看法？鑒于傳統(tǒng)理性概念在中國(guó)外交問題上解釋力的不足，本文嘗試提出“進(jìn)程理性”的分析框架，以求更好地解釋新中國(guó)外交決策的變化。

傳統(tǒng)理性包括簡(jiǎn)單理性或完全理性、有限理性或過程理性兩類。簡(jiǎn)單理性是指追求自身偏好最大化的行為體在預(yù)期效用的指引下，評(píng)估不同的行動(dòng)選項(xiàng)，選擇獲益最大、效果最佳的選項(xiàng)*有關(guān)內(nèi)容參見[美]雷德·海斯蒂、羅賓·道斯著，謝曉非、李紓等譯：《不確定世界的理性選擇—判斷與決策心理學(xué)》(第2版)，第243-247頁(yè)，人民郵電出版社，2013年。。行為體的偏好或利益內(nèi)涵包括金錢、地位、名望、權(quán)力、生存、安全、愉悅、舒適，等等。評(píng)估依據(jù)則是不同選項(xiàng)對(duì)實(shí)現(xiàn)這些偏好和效用的有效程度以及成本收益比的凈值。簡(jiǎn)單理性認(rèn)為行為體擁有完備的信息并有運(yùn)用這些信息的充分能力，它假定行為體的偏好是穩(wěn)定持續(xù)的，不僅利益內(nèi)涵不變，效用預(yù)期最大化的假設(shè)也不變。事實(shí)上，簡(jiǎn)單理性對(duì)行為體偏好內(nèi)涵的假定往往比較含糊或過于粗疏，例如所謂利潤(rùn)(權(quán)力、利益、選票等等)最大化一類的偏好假定太抽象、太理論而不具操作性和對(duì)現(xiàn)實(shí)的真正解釋力。為避免上述缺陷，西蒙等人發(fā)展出“有限理性”或“過程理性”概念，提出由于行為體面臨的是非完全信息環(huán)境及自身在認(rèn)知上的非全能性，事實(shí)上無(wú)法真正實(shí)現(xiàn)效用最大化，行為體的目標(biāo)并非“最優(yōu)”而是“滿意”。但有限理性也沒有解決行為體偏好不變和內(nèi)涵含糊的問題。總之，傳統(tǒng)理性問題在于，行為體的偏好是否是固定不變的，偏好內(nèi)涵如何具體化？其實(shí)結(jié)合人類和國(guó)家的社會(huì)化進(jìn)程就會(huì)發(fā)現(xiàn)，行為體的偏好在社會(huì)化進(jìn)程中是會(huì)發(fā)生變化且可以具體化的。有的人早年喜歡甜食，但長(zhǎng)大后可能喜歡咸食。一個(gè)國(guó)家先前可能侵略成性，但后來(lái)則有可能和平成性。國(guó)家的偏好同樣可以改變，如二戰(zhàn)前后的德國(guó)。偏好可以具體化，例如，新中國(guó)在不同的歷史階段，都有著較為詳細(xì)的對(duì)外行動(dòng)目標(biāo)。這種改變和具體化是行為體在社會(huì)化的進(jìn)程中基于習(xí)得而逐步實(shí)現(xiàn)的。正因如此，本文嘗試在有限理性或過程理性的基礎(chǔ)上，結(jié)合社會(huì)習(xí)得相關(guān)理論，提出“進(jìn)程理性”這一概念，它強(qiáng)調(diào)在信息不完全、個(gè)體差異等給定的約束條件下，行為體的偏好不會(huì)一成不變，隨著與其他行為體和社會(huì)環(huán)境的互動(dòng)進(jìn)程的發(fā)生，通過不斷交互的“習(xí)得”，行為體有可能改變?cè)鹊钠没蝾A(yù)期，形成新的更為具體化的效用目標(biāo)。

在外交領(lǐng)域，進(jìn)程理性認(rèn)為，無(wú)論對(duì)國(guó)家的偏好作何種理論視角的界定(權(quán)力最大化、福利最大化)，國(guó)家的利益內(nèi)涵并非持續(xù)穩(wěn)定而是逐漸變化的，在與國(guó)際體系的互動(dòng)過程中，國(guó)家通過社會(huì)習(xí)得，將修正自身的偏好內(nèi)涵，調(diào)整預(yù)期效用，并通過動(dòng)態(tài)確定對(duì)外行動(dòng)目標(biāo)使之具體化。國(guó)家的互動(dòng)變化和社會(huì)習(xí)得受到國(guó)家內(nèi)外多重因素的影響，最終通過“國(guó)家人”認(rèn)知形成外交決策得以實(shí)現(xiàn)。

進(jìn)程理性分析框架主要關(guān)注：(1)國(guó)家內(nèi)部的影響因素。這是進(jìn)程理性的理論基礎(chǔ)和邏輯基底。國(guó)家內(nèi)部影響因素包括國(guó)家實(shí)力、國(guó)內(nèi)政治(如政治體制的限制、政治派別的互動(dòng)、利益集團(tuán)的博弈、公共輿論的影響等)。(2)國(guó)家外部的影響因素。包括國(guó)際結(jié)構(gòu)(力量、制度、觀念、規(guī)范等)、大國(guó)關(guān)系互動(dòng)(結(jié)盟、制衡、對(duì)抗、博弈等)、國(guó)家的地緣環(huán)境(地理、歷史、政治、經(jīng)濟(jì)等)。(3)進(jìn)程理性考察國(guó)內(nèi)、國(guó)外兩種因素的互動(dòng)進(jìn)程。(4)進(jìn)程理性考察國(guó)內(nèi)國(guó)外兩種因素的互動(dòng)進(jìn)程對(duì)“國(guó)家人”尤其是決策者所產(chǎn)生的推壓誘致作用，對(duì)國(guó)家的動(dòng)機(jī)、意圖、目標(biāo)產(chǎn)生何種形式、何種程度的塑造、激勵(lì)、懲罰、制約作用。(5)進(jìn)程理性考察在國(guó)家對(duì)外關(guān)系的歷史進(jìn)程中，國(guó)家偏好、理性內(nèi)涵、動(dòng)機(jī)與目標(biāo)是否產(chǎn)生演進(jìn)、變化，并形成新的認(rèn)知，從而影響對(duì)外行為。

進(jìn)程理性框架重視國(guó)家內(nèi)外的各種變量，但避免這一解釋成為大雜燴，為此進(jìn)程理性運(yùn)用政治系統(tǒng)理論的輸出和輸入概念，將國(guó)內(nèi)外諸種變量整合為內(nèi)部、外部?jī)煞N主導(dǎo)變量，將變量的影響視為一種內(nèi)外壓誘系統(tǒng)(推壓誘致)，它與決策者的習(xí)得和認(rèn)知形成互動(dòng)，形成國(guó)家的動(dòng)機(jī)、意圖，上升為國(guó)家目標(biāo)，進(jìn)而決定國(guó)家的決策和行為。對(duì)于進(jìn)程理性來(lái)說(shuō)，內(nèi)外壓誘系統(tǒng)—決策者認(rèn)知及二者互動(dòng)是國(guó)家對(duì)外行為最主要的自變量，它們構(gòu)成對(duì)國(guó)家動(dòng)機(jī)的解釋，對(duì)國(guó)家目標(biāo)的確認(rèn)，進(jìn)而決定國(guó)家對(duì)外行為。

進(jìn)程理性分析框架認(rèn)為，國(guó)家的對(duì)外行為具體表現(xiàn)為對(duì)外政策的制定和對(duì)外行動(dòng)的開展，是一個(gè)系統(tǒng)的政治輸出結(jié)果，影響這一輸出的變量分為客觀條件和主觀條件兩個(gè)部分。客觀條件稱為內(nèi)外壓誘系統(tǒng)，它主要關(guān)注國(guó)家外部和內(nèi)部范疇是如何對(duì)國(guó)家對(duì)外行為(經(jīng)由決策者)產(chǎn)生推壓和誘致功能的。主觀條件是指決策者的認(rèn)知判斷。決策者可能是一個(gè)最高領(lǐng)袖、一群領(lǐng)導(dǎo)人，也有可能是若干個(gè)部門或機(jī)構(gòu)。不同的國(guó)家、同一個(gè)國(guó)家的不同歷史階段，決策者的構(gòu)成、決策的方式、程序都存在差異，需要結(jié)合決策模式具體考察。無(wú)論是個(gè)體的決策者，還是集體的決策機(jī)構(gòu)或部門，都是由一個(gè)個(gè)活生生的“人”所構(gòu)成的，我們可以將其抽象為“國(guó)家人”，她具有自己的認(rèn)知和判斷，決策者或“國(guó)家人”作出任何政治決策不是在零基礎(chǔ)上進(jìn)行的，而必然是建立在其知識(shí)、能力、經(jīng)驗(yàn)經(jīng)歷、情感愛憎等基礎(chǔ)上的。同時(shí)，“國(guó)家人”又具有“習(xí)得”功能，盡管領(lǐng)導(dǎo)人更替，但歷史記憶和情感認(rèn)知會(huì)傳遞給下一代領(lǐng)導(dǎo)人，為后來(lái)的“國(guó)家人”所習(xí)得，使或改變或維持國(guó)家的偏好、預(yù)期等理性內(nèi)涵成為可能。

內(nèi)外壓誘系統(tǒng)和“國(guó)家人”認(rèn)知是國(guó)家對(duì)外政策的兩個(gè)主導(dǎo)變量。這兩個(gè)自變量中，“國(guó)家人”認(rèn)知更多承擔(dān)中介變量的功能和角色。壓誘系統(tǒng)和“國(guó)家人”認(rèn)知是互動(dòng)的，從而產(chǎn)生進(jìn)程性邏輯，壓誘系統(tǒng)內(nèi)諸因素的變化、“國(guó)家人”認(rèn)知的變化以及二者互動(dòng)關(guān)系、形式的變化為國(guó)家動(dòng)機(jī)的變化提供了可能，從而為國(guó)家對(duì)外決策和對(duì)外行動(dòng)的變化提供了可能。

在外交政策領(lǐng)域，國(guó)家利益、國(guó)家理性具體展現(xiàn)為國(guó)家動(dòng)機(jī)，動(dòng)機(jī)是行為的誘因，動(dòng)機(jī)與行為之間存在因果關(guān)系。進(jìn)程理性分析框架是通過對(duì)影響國(guó)家動(dòng)機(jī)、國(guó)家理性、國(guó)家利益的相關(guān)變量即內(nèi)外壓誘系統(tǒng)和“國(guó)家人”認(rèn)知及其作用機(jī)理進(jìn)程的探究來(lái)揭示國(guó)家對(duì)外行為一般規(guī)律的學(xué)說(shuō)。

1.內(nèi)外壓誘系統(tǒng)。壓誘系統(tǒng)的變量包括內(nèi)部、外部?jī)纱蟛糠止参鍌€(gè)主要變量。外部的壓誘變量包括國(guó)際結(jié)構(gòu)、大國(guó)關(guān)系、地緣環(huán)境。內(nèi)部的壓誘變量包括國(guó)家實(shí)力、國(guó)內(nèi)政治。

(1)國(guó)際結(jié)構(gòu)。國(guó)際結(jié)構(gòu)是對(duì)“國(guó)家人”認(rèn)知產(chǎn)生重要影響的主導(dǎo)變量之一。對(duì)國(guó)家產(chǎn)生體系影響的國(guó)際結(jié)構(gòu)包括力量結(jié)構(gòu)和規(guī)范結(jié)構(gòu)兩個(gè)方面。國(guó)際力量結(jié)構(gòu)如兩極格局、多極格局或單極格局。一方面，國(guó)際力量結(jié)構(gòu)會(huì)通過可預(yù)期或不可預(yù)期的懲罰性后果來(lái)限制國(guó)家超越格局控制的不合理行為。另一方面，國(guó)際體系的有利因素也會(huì)推動(dòng)國(guó)家在既定的國(guó)際結(jié)構(gòu)中采取最優(yōu)化的行為方式，并在國(guó)際結(jié)構(gòu)發(fā)生變化的同時(shí)，進(jìn)行相應(yīng)的政策調(diào)整。國(guó)際制度、國(guó)際法、國(guó)際機(jī)制、國(guó)際組織、世界輿論、人類道義等國(guó)際規(guī)范結(jié)構(gòu)也對(duì)國(guó)家行為產(chǎn)生影響和制約。國(guó)際規(guī)范結(jié)構(gòu)是通過國(guó)家對(duì)利益、合法性、正當(dāng)性的關(guān)注等間接途徑對(duì)國(guó)家行為產(chǎn)生作用的，是通過國(guó)家對(duì)于自身在形象、名譽(yù)、預(yù)期收益等方面評(píng)估的心理影響來(lái)實(shí)現(xiàn)其影響功能的。國(guó)際規(guī)則和制度會(huì)構(gòu)成環(huán)境力量，對(duì)國(guó)家決策者的價(jià)值觀念產(chǎn)生潛移默化的影響，使國(guó)家的決策和對(duì)外行為受到一定的制約。

(2)大國(guó)影響。大國(guó)的影響力是國(guó)際結(jié)構(gòu)的一個(gè)重要作用方式，而一國(guó)與大國(guó)、次大國(guó)的互動(dòng)博弈關(guān)系往往比國(guó)際格局本身更能影響國(guó)家的外交政策。在不同的問題領(lǐng)域，不同實(shí)力的大國(guó)和次大國(guó)同樣能夠構(gòu)成體系的推壓誘致功能。例如在歐亞的安全軍事領(lǐng)域，誰(shuí)也無(wú)法忽視俄羅斯的影響力，在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，更是幾乎沒有哪個(gè)國(guó)家能夠忽視中國(guó)的影響力。中國(guó)在經(jīng)濟(jì)上的壓誘作用是菲律賓新領(lǐng)導(dǎo)人制定理性政策以解決與中國(guó)在南海的領(lǐng)土爭(zhēng)議的一個(gè)重要因素。

(3)地緣環(huán)境。地緣環(huán)境指一國(guó)與周邊國(guó)家在地理上的關(guān)聯(lián)、在歷史和現(xiàn)實(shí)中的關(guān)系，以及雙方在文化、經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)、安全等領(lǐng)域的密切關(guān)聯(lián)程度，地區(qū)的權(quán)力結(jié)構(gòu)等。中國(guó)在決定抗美援朝時(shí)，地緣環(huán)境因素是一個(gè)重要的考量因素。地區(qū)權(quán)力結(jié)構(gòu)是國(guó)際結(jié)構(gòu)的子系統(tǒng)，是指在某一特定地區(qū)的權(quán)力分布狀態(tài)。對(duì)國(guó)家來(lái)說(shuō)，地區(qū)權(quán)力結(jié)構(gòu)往往更能直接影響其外交選擇。

國(guó)際結(jié)構(gòu)、大國(guó)影響、地緣環(huán)境之間既各為獨(dú)立系統(tǒng)，又存在彼此交叉影響，國(guó)家的實(shí)力大小不同、地緣環(huán)境各異，這三者的交叉和分離程度也有所差異。

(4)國(guó)家實(shí)力。國(guó)家實(shí)力是影響國(guó)家對(duì)外行為的重要甚至是決定性變量。在傳統(tǒng)現(xiàn)實(shí)主義國(guó)際關(guān)系理論看來(lái)，能力決定意圖，權(quán)力是國(guó)際政治的通行證。國(guó)家實(shí)力的大小是客觀變量，任何國(guó)家在制定外交政策，開展對(duì)外行動(dòng)時(shí)，都會(huì)將自身的實(shí)力水平、與對(duì)象國(guó)的實(shí)力對(duì)比、國(guó)家在國(guó)際體系中的實(shí)力地位等作為重要的考察依據(jù)。

(5)國(guó)內(nèi)政治。進(jìn)程理性認(rèn)為，國(guó)家的理性并非天生給定，也不是恒定不變的。國(guó)家理性不僅受到國(guó)際因素的影響，同樣受到國(guó)內(nèi)政治的影響，并且是在內(nèi)外兩種因素、兩個(gè)系統(tǒng)的壓誘之下產(chǎn)生進(jìn)程性變化。國(guó)家理性的進(jìn)程變化是經(jīng)由“國(guó)家人”認(rèn)知即決策者認(rèn)知予以完成的，是諸多因素歷史合力作用的結(jié)果。國(guó)內(nèi)政治主要表現(xiàn)為國(guó)家的政治制度結(jié)構(gòu)、政黨政治、利益集團(tuán)、公共輿論等因素。

2.“國(guó)家人”認(rèn)知。“國(guó)家人”是指賦予國(guó)家人格，使國(guó)家能夠像人一樣作出認(rèn)知判斷，制定決策，實(shí)施行動(dòng)。“國(guó)家人”是一種理論抽象，類似于經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“經(jīng)濟(jì)人”，是指在特定的國(guó)際國(guó)內(nèi)環(huán)境因素約束的條件下，致力于尋求利益最大化的國(guó)家行為體。“國(guó)家人”會(huì)根據(jù)自身的判斷，在合理評(píng)估成本收益的基礎(chǔ)上，采取自認(rèn)為最合理的行為去實(shí)現(xiàn)國(guó)家利益的最大化。任何內(nèi)部或外部的因素要想對(duì)國(guó)家決策產(chǎn)生影響，起到作用，都不可能擺脫“國(guó)家人”這個(gè)干預(yù)變量。如果沒有這個(gè)變量，就無(wú)法有效地說(shuō)明，同一個(gè)國(guó)家，面臨相同的內(nèi)外環(huán)境，但為什么換了一個(gè)總統(tǒng)，換了一個(gè)國(guó)家的人格化代表，卻執(zhí)行了完全不同的內(nèi)外政策，例如，目前在任美國(guó)總統(tǒng)特朗普在內(nèi)政外交上大幅度修正了前任的政策。

在探討導(dǎo)致國(guó)家對(duì)外行為的諸要素中，政治家、“國(guó)家人”所具有的個(gè)性絕不能被過濾，否則就無(wú)法解釋那些變化的現(xiàn)象。因?yàn)閲?guó)家的外交決策是由最高決策者即“國(guó)家人”做出的。內(nèi)外壓誘系統(tǒng)能不能對(duì)國(guó)家行為產(chǎn)生影響，影響的大小，作用方式如何等，必須經(jīng)由“國(guó)家人”這一渠道才能產(chǎn)生效果。“國(guó)家人”有自己的認(rèn)知系統(tǒng)和判斷標(biāo)準(zhǔn)，具有個(gè)性化的、階段性的特征。

“國(guó)家人”是那些掌握對(duì)外決策，實(shí)施對(duì)外行動(dòng)的國(guó)家最高決策者或最高決策機(jī)構(gòu)。“國(guó)家人”可以是一個(gè)自然人，也可以是一個(gè)組織機(jī)構(gòu)。在君主專制體制中，“國(guó)家人”可以被界定為內(nèi)政外交大權(quán)獨(dú)攬、“乾綱獨(dú)斷”的君主。在當(dāng)代中國(guó)，中共中央政治局及其常務(wù)委員會(huì)在國(guó)家決策中起到?jīng)Q定性作用，“國(guó)家人”可被界定為中共中央政治局這一組織機(jī)構(gòu)。美國(guó)的最高外交決策機(jī)構(gòu)是以總統(tǒng)為首的國(guó)家安全委員會(huì)，美國(guó)的“國(guó)家人”就是美國(guó)國(guó)家安全委員會(huì)。當(dāng)然，即使“國(guó)家人”體現(xiàn)為委員會(huì)一類的集體組織，其中也有關(guān)鍵人物，他們往往是國(guó)家的擬人化代表，是國(guó)家的象征，在國(guó)家決策中起到核心甚至一錘定音的作用。

不同時(shí)期的“國(guó)家人”既有個(gè)性，也有共性。共性在于，“國(guó)家人”的任何判斷不能脫離國(guó)家理性和國(guó)家利益，不能脫離國(guó)家的內(nèi)外壓誘系統(tǒng)產(chǎn)生的影響。個(gè)性在于，“國(guó)家人”是一個(gè)獨(dú)立的決策系統(tǒng)和影響變量，而不是國(guó)家內(nèi)外環(huán)境的附屬變量，它具有主觀性與自身特質(zhì)，如領(lǐng)導(dǎo)人的價(jià)值觀念、能力水平等。“國(guó)家人”的個(gè)性和主觀性，最終濃縮為“國(guó)家人”對(duì)內(nèi)外壓誘系統(tǒng)諸要素的認(rèn)知判斷水平，并使其輸出到國(guó)家決策系統(tǒng)之中。“國(guó)家人”認(rèn)知是外交政策理論中的獨(dú)立變量，是認(rèn)識(shí)國(guó)家對(duì)外行為的關(guān)鍵因素之一。

3.內(nèi)外壓誘系統(tǒng)與“國(guó)家人”認(rèn)知的互動(dòng)進(jìn)程。內(nèi)外壓誘系統(tǒng)與“國(guó)家人”認(rèn)知這兩個(gè)國(guó)家對(duì)外行為中的主要變量存在互動(dòng)關(guān)系，且在同一個(gè)國(guó)家呈現(xiàn)歷史性發(fā)展的進(jìn)程特點(diǎn)。

首先，內(nèi)外誘壓系統(tǒng)內(nèi)諸要素對(duì)國(guó)家利益、目標(biāo)的影響程度與方式需要“國(guó)家人”作出判斷。

其次，“國(guó)家人”認(rèn)知判斷參與五大要素間的互動(dòng)過程。內(nèi)外壓誘系統(tǒng)中諸要素間存在互動(dòng)，但對(duì)這種互動(dòng)關(guān)系的判斷、評(píng)估需要“國(guó)家人”作出。國(guó)家實(shí)力和國(guó)內(nèi)認(rèn)知間也存在互動(dòng)關(guān)系。對(duì)于國(guó)家實(shí)力和地位的準(zhǔn)確判斷，最終只能由“國(guó)家人”作出。

再次，“國(guó)家人”認(rèn)知對(duì)內(nèi)外壓誘系統(tǒng)諸要素具有反向建構(gòu)作用。“國(guó)家人”的認(rèn)知會(huì)影響國(guó)家的對(duì)外行為，使國(guó)家采取相應(yīng)的措施來(lái)化解不利影響，放大積極影響。“國(guó)家人”的認(rèn)知對(duì)國(guó)內(nèi)因素的處理更是如此。國(guó)家會(huì)采取有效措施來(lái)減輕國(guó)內(nèi)政治中那些“國(guó)家人”認(rèn)為不利于國(guó)家利益實(shí)現(xiàn)的體制障礙、內(nèi)部斗爭(zhēng)、部門利益及大眾情緒的負(fù)面影響，而擴(kuò)大其積極作用。“國(guó)家人”也會(huì)根據(jù)自己的判斷，有技巧地運(yùn)用國(guó)內(nèi)政治來(lái)達(dá)到對(duì)外目的。

最后，內(nèi)外壓誘系統(tǒng)與“國(guó)家人”認(rèn)知的互動(dòng)是歷史的、進(jìn)程性的。盡管不同時(shí)代的“國(guó)家人”不同，但作為同一國(guó)之公民，總是存在一些共同的、集體性的國(guó)家記憶或歷史認(rèn)知，它們往往發(fā)酵為某種政治文化，具體到外交領(lǐng)域就是一種對(duì)外戰(zhàn)略文化。例如，盡管中國(guó)外交在不同時(shí)期的具體外交方式上有很大差異，但國(guó)家對(duì)外目標(biāo)的一個(gè)重要選項(xiàng)都是為了捍衛(wèi)主權(quán)、安全和發(fā)展利益，這一點(diǎn)沒有根本變化，只是在不同目標(biāo)的排序、輕重緩急，實(shí)施方式有所調(diào)整與變化。

三、進(jìn)程理性概念視角的中國(guó)外交

進(jìn)程理性如何看待中國(guó)對(duì)待國(guó)際體系、國(guó)際秩序態(tài)度的不斷變化？中國(guó)在對(duì)國(guó)際體系的深度參與進(jìn)程中，對(duì)主客關(guān)系的認(rèn)知逐漸變化，經(jīng)歷了一個(gè)由本體自在、主體自為向關(guān)系自覺演進(jìn)的過程，最終帶動(dòng)國(guó)家理性和偏好的逐漸變化。這一變化的最新成果就是中共十九大報(bào)告中所提出的中國(guó)要始終做“世界和平的建設(shè)者、全球發(fā)展的貢獻(xiàn)者、國(guó)際秩序的維護(hù)者”這一訴求，它集中反映了近年來(lái)中國(guó)對(duì)待現(xiàn)行國(guó)際體系漸趨溫和的態(tài)度。早在2015年，就有中國(guó)外交官員提出，中國(guó)是現(xiàn)行國(guó)際秩序和國(guó)際體系的受益者，中國(guó)要做當(dāng)代國(guó)際秩序和公認(rèn)國(guó)際關(guān)系準(zhǔn)則的維護(hù)者。中國(guó)的認(rèn)知變化是在中國(guó)與世界的互動(dòng)進(jìn)程中發(fā)生的，互動(dòng)使中國(guó)獲益，改變了中國(guó)的認(rèn)知，使中國(guó)重新定位自身的角色，這反過來(lái)又影響中國(guó)理性偏好的變化。互動(dòng)進(jìn)程和社會(huì)習(xí)得導(dǎo)致了理性內(nèi)涵的變遷。

進(jìn)程理性主義如何看待中國(guó)外交目標(biāo)的變化，尤其是1979年前后的變化？外交在根本上是由內(nèi)政決定的，1978年底召開的中共十一屆三中全會(huì)改變了中國(guó)的內(nèi)部政策，它意味著“國(guó)家人”的偏好由“以階級(jí)斗爭(zhēng)為綱”修正為以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心。鄧小平曾經(jīng)多次指出，經(jīng)濟(jì)工作是最大的、壓倒一切的政治，是解決國(guó)際問題的最主要的條件，爭(zhēng)取和平是中國(guó)對(duì)外政策的首要任務(wù)，是中國(guó)搞建設(shè)的需要*參見《鄧小平文選》第二卷，第194、240頁(yè)，人民出版社，1994年；《鄧小平文選》第三卷，第3、94、116—117、156、233頁(yè)，人民出版社，1993年。。內(nèi)政的變化要求外交工作要為經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)，營(yíng)造和平穩(wěn)定的國(guó)際環(huán)境，這已經(jīng)成為改革開放以來(lái)外交工作者們的共識(shí)。[4]

可以想象，如果1978年以后中國(guó)還是繼續(xù)“以階級(jí)斗爭(zhēng)為綱”，它將有很大可能產(chǎn)生對(duì)國(guó)際形勢(shì)較為嚴(yán)苛的判斷，從而影響外交目標(biāo)的確定。另一方面也要看到，影響內(nèi)政外交間互動(dòng)關(guān)系的另一個(gè)重要變量是“國(guó)家人”的認(rèn)知與判斷。中國(guó)外交在中共八屆十一中全會(huì)后出現(xiàn)“左”轉(zhuǎn)的趨勢(shì)，并在1965—1968年間達(dá)到高潮，但隨著蘇聯(lián)威脅的增強(qiáng)和“四面出擊”行為帶來(lái)的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，逐漸開始糾正此前過“左”的外交政策。1969年后，中國(guó)外交政策大體上是正確的，對(duì)美對(duì)日關(guān)系的正常化，與眾多西方國(guó)家建交以及重返聯(lián)合國(guó)都為后來(lái)的對(duì)外開放奠定了基礎(chǔ)。“文化大革命”期間，中國(guó)外事工作仍取得很大成績(jī)，國(guó)際地位有提高。[5](P305)“國(guó)家人”的認(rèn)知判斷可能正確，也可能失誤。1962年至1969年間，“國(guó)家人”對(duì)外認(rèn)知出現(xiàn)了偏差，而1970年以后則重新走上正確軌道。錯(cuò)誤的內(nèi)政可能導(dǎo)致錯(cuò)誤的外交，但也有可能不會(huì)。國(guó)家人的認(rèn)知判斷失誤如何解決？根本上取決于內(nèi)部決策模式，要看內(nèi)部決策機(jī)制是否存在糾偏功能。1962年后，毛澤東的政治權(quán)威前所未有地增強(qiáng)，其一言九鼎的地位使得在黨內(nèi)對(duì)其決策失誤難以形成有效的制約力量。

內(nèi)政外交又是相互影響的，壓誘系統(tǒng)中的國(guó)際結(jié)構(gòu)和外部因素同樣對(duì)國(guó)內(nèi)政治產(chǎn)生影響，1962年以后，毛澤東之所以推動(dòng)中國(guó)政策的“左”轉(zhuǎn)與他認(rèn)為黨內(nèi)出現(xiàn)了修正主義思想和走資本主義道路的當(dāng)權(quán)派有關(guān)，這與他受到國(guó)際形勢(shì)的影響和對(duì)國(guó)際形勢(shì)的判斷有關(guān)。“睡在我們身邊的赫魯曉夫”這一比喻十分形象地說(shuō)明了國(guó)內(nèi)政策的國(guó)際根源，盡管這一判斷是錯(cuò)誤的。事實(shí)上，并不是劉少奇等人受到赫魯曉夫修正主義或美帝國(guó)主義的影響，而是毛澤東受到國(guó)際形勢(shì)的刺激，對(duì)國(guó)內(nèi)形勢(shì)作了不切實(shí)際的判斷。

進(jìn)程理性如何看待國(guó)際結(jié)構(gòu)并未劇烈改變，而國(guó)家對(duì)外決策卻發(fā)生巨大變化？從1949年至1979年，國(guó)際結(jié)構(gòu)一直是兩極格局，中國(guó)卻為何在兩大超級(jí)大國(guó)間對(duì)換(準(zhǔn))盟友身份？這就涉及大國(guó)關(guān)系、地緣環(huán)境等因素，尤其是蘇聯(lián)對(duì)中國(guó)在地緣安全上的現(xiàn)實(shí)威脅是一個(gè)非常重要的因素。“國(guó)家人”認(rèn)知在決定國(guó)家關(guān)系中同樣重要，如果當(dāng)時(shí)是劉少奇或周恩來(lái)主政，中蘇分裂可能不會(huì)那么激烈或者推遲。但“一邊倒”戰(zhàn)略、“一條線”戰(zhàn)略則必然要實(shí)施，它們是由中國(guó)與大國(guó)的關(guān)系、地緣政治環(huán)境所決定的。這一時(shí)期的國(guó)內(nèi)政治也對(duì)外交產(chǎn)生一定影響。“文革”的動(dòng)亂局面直接刺激了沖擊印尼大使館、火燒英國(guó)代辦處等極“左”外交行動(dòng)的發(fā)生，使館人員對(duì)毛澤東思想的過分宣傳直接影響中國(guó)與駐在國(guó)關(guān)系，“四人幫”的干擾也在一定程度影響了中美關(guān)系在尼克松訪華后的進(jìn)一步改進(jìn)(美國(guó)方面也有責(zé)任)。

同樣，在1979—1989年間，兩極格局并無(wú)變化，中國(guó)為什么要將過去的結(jié)盟戰(zhàn)略修改為不結(jié)盟戰(zhàn)略？主要因素有二：一是國(guó)家實(shí)力。此時(shí)的中國(guó)已結(jié)束動(dòng)亂局面，政局穩(wěn)定，對(duì)外關(guān)系打開了新的局面，國(guó)家實(shí)力上升，外部的安全威脅有所下降。二是“國(guó)家人”認(rèn)知。美國(guó)在中美建交后諸多傷害中國(guó)的言行使鄧小平越來(lái)越迫切地感到，不能因“一條線”戰(zhàn)略而損害中國(guó)的獨(dú)立自主，尤其是在臺(tái)灣問題上。

無(wú)論是毛澤東還是鄧小平，獨(dú)立自主是“國(guó)家人”認(rèn)知改變的一個(gè)重要考量因素。為了追求獨(dú)立自主，為了捍衛(wèi)主權(quán)自尊和國(guó)家獨(dú)立，中國(guó)可以放棄“一邊倒”戰(zhàn)略，也可以結(jié)束“一條線”戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)對(duì)蘇對(duì)美的真正獨(dú)立。

從進(jìn)程理性的視角來(lái)看，中國(guó)的內(nèi)政外交決策從立國(guó)外交、建國(guó)外交到強(qiáng)國(guó)外交時(shí)代的劇烈改變，是在中國(guó)與世界互動(dòng)進(jìn)程中發(fā)生的，互動(dòng)與習(xí)得修正了“國(guó)家人”的理性偏好與預(yù)期，帶動(dòng)了中國(guó)外交決策的變化和邏輯意識(shí)的改變，最終形成本體自在、主體自為和關(guān)系自覺的不同主客關(guān)系邏輯意識(shí)的演變。

隨著國(guó)際格局的演變和中國(guó)實(shí)力的增長(zhǎng)，未來(lái)影響中國(guó)外交的六大變量有可能分化組合，簡(jiǎn)化為三大變量。隨著中國(guó)向超級(jí)大國(guó)的邁進(jìn)，“國(guó)際結(jié)構(gòu)”這一最重要的外部變量的影響力將會(huì)有所下降，對(duì)中國(guó)外交的影響將有可能與“大國(guó)影響”高度重疊。黨中央權(quán)威的進(jìn)一步增強(qiáng)和集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)體制的完善將使中國(guó)社會(huì)越來(lái)越團(tuán)結(jié)，從而使“國(guó)內(nèi)政治”這一因素的影響漸趨下降。“地緣環(huán)境”仍然十分重要，但隨著中國(guó)科技進(jìn)步和軍事力量水平的大幅躍升，它對(duì)中國(guó)外交的影響也將逐步下降。未來(lái)三十年內(nèi)，大國(guó)影響、國(guó)家實(shí)力和“國(guó)家人”認(rèn)知將是影響中國(guó)外交決策和對(duì)外行為的核心因素。

中共十九大報(bào)告的對(duì)外關(guān)系闡述表明中國(guó)無(wú)意改變當(dāng)前的外交政策，相反，將以更為合作和溫和的態(tài)度對(duì)待現(xiàn)有國(guó)際秩序，為世界做貢獻(xiàn)。但是，未來(lái)中國(guó)的強(qiáng)國(guó)外交是否會(huì)修正現(xiàn)有目標(biāo)？并進(jìn)而修正現(xiàn)有外交政策？答案是開放性的，唯一能夠確定的就是無(wú)論出現(xiàn)何種選擇，必然是中國(guó)與世界互動(dòng)進(jìn)程產(chǎn)生的理性預(yù)期，是內(nèi)外壓誘系統(tǒng)諸要素與“國(guó)家人”認(rèn)知判斷互動(dòng)的輸出結(jié)果。

四、結(jié) 語(yǔ)

中共十九大之后，中國(guó)的強(qiáng)國(guó)外交步伐將邁得更大，更為有力，中國(guó)的關(guān)系自覺意識(shí)將更為彰顯，并不斷外化為外交實(shí)踐。中國(guó)將在與世界的互動(dòng)進(jìn)程中，通過反復(fù)習(xí)得和社會(huì)化，更為精確地定位、校準(zhǔn)、細(xì)化自身的理性偏好。可以預(yù)期，強(qiáng)國(guó)外交時(shí)代的中國(guó)將會(huì)更多地發(fā)出自己的聲音，提供更多的中國(guó)方案，供給更多的國(guó)際公共產(chǎn)品，而中國(guó)對(duì)大國(guó)關(guān)系的把握程度，對(duì)國(guó)際秩序的捍衛(wèi)力度，對(duì)世界和平發(fā)展的貢獻(xiàn)水平將會(huì)前所未有地大大提升。另一方面，中國(guó)也將更為有力地捍衛(wèi)核心國(guó)家利益，甚至有可能抓住歷史機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)祖國(guó)統(tǒng)一，解決領(lǐng)土爭(zhēng)端問題。

在未來(lái)影響中國(guó)偏好和決策的諸要素中，大國(guó)影響、國(guó)家實(shí)力和“國(guó)家人”認(rèn)知將是三個(gè)主導(dǎo)變量。中美關(guān)系尤其是雙方實(shí)力對(duì)比的變化是影響中國(guó)強(qiáng)國(guó)外交推進(jìn)力度、進(jìn)程和效果的外部決定性條件，而“國(guó)家人”認(rèn)知尤其是享有最高權(quán)威的決策者對(duì)內(nèi)政外交目標(biāo)的再確認(rèn)與現(xiàn)實(shí)形勢(shì)的判斷則是內(nèi)部決定性條件。

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