東北地區“雙一流”高校科研競爭力比較分析*
——基于InCites和ESI數據庫

魏 曉 牟韶彬 楚曉維

（東北大學圖書館，遼寧 沈陽 110819）

2015年10月，國務院印發了《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》的文件，明確提出加快建成“雙一流”大學，堅持“以一流為目標、以學科為基礎、以績效為杠桿、以改革為動力”的基本原則，支持和鼓勵不同類型的高水平大學和學科差別化發展[1]。2017年1月教育部、財政部和國家發展改革委聯合印發了《統籌推進世界一流大學和一流學科建設實施辦法（暫行）》，明確了“雙一流”建設的遴選條件及遴選程序[2]。2017年9月，教育部、財政部和國家發展改革委聯合印發了《關于公布世界一流大學和一流學科建設高校及建設學科名單的通知》[3]，這些通知和辦法的發布進一步激發了學者們對高校科研競爭力的探討。

中共中央、國務院在2003年10月就發布《關于實施東北地區等老工業基地振興戰略的若干意見》，為東北老工業基地的發展提供了機遇。之后，國務院于2009年9月發布了《國務院關于進一步實施東北地區等老工業基地振興戰略的若干意見》，提出：促進教育事業發展，研究和推進各級各類教育改革，提高辦學質量，為老工業基地全面振興提供人才支撐。充分發揮東北地區高等教育資源豐富的優勢，提高重點高校的辦學層次和水平[4]。2016年4月，國務院發布了《關于全面振興東北地區等老工業基地的若干意見》，指出：促進科教機構與區域發展緊密結合。扶持東北地區科研院所和高校、職業院校加快發展，支持布局建設國家重大科技基礎設施[5]。基于以上政策東北地區高校一直以來致力于自身競爭力的提升，以期為東北振興貢獻力量。

目前已有一些權威機構發布世界一流大學排行榜單，但是也僅能公布排名居首的部分高校的科研競爭力，多數高校并未能足夠了解自身的科研競爭力現狀，因此筆者利用InCites和ESI數據庫對東北地區高校的科研競爭力現狀進行分析，發現其中的優勢方面，為“雙一流”建設的決策提供數據支持和依據。

1 研究對象與數據來源

1.1 研究對象

本研究選取東北地區具有代表性的高水平高校作為研究對象，參考入選雙一流建設的11所高校展開研究：吉林大學、哈爾濱工業大學、大連理工大學、東北大學、遼寧大學、大連海事大學、東北師范大學、延邊大學、哈爾濱工程大學、東北林業大學、東北農業大學。

1.2 數據來源

本研究主要采用InCites數據庫提供的指標，對東北地區11所高水平高校近6年（2011.1.1-2016.12.31）的科研數據指標進行檢索，以ESI提供的指標進行補充，并結合數據分析軟件的統計、分析、篩選、計算等功能，對東北地區高校的科研競爭力進行了分析。（ESI數據庫更新時間為2017年3月9日，InCites數據更新日期為2017年3月11日。）

2 高校科研競爭力評價指標體系構建

在以往研究中，邱均平等提出了基于ESI數據庫的大學科研競爭力指標體系，將高校的科研競爭力分為科研生產力、科研影響力、科研創新力、科研發展力4個維度，對高校進行評價[6]；之后郭雪梅等借鑒該指標體系，對天津地區211高校進行了評價[7]；李桂影等也在該指標體系基礎上，增加了InCites數據庫的指標對西安交通大學進行了競爭力分析[8]。筆者在借鑒以往評價指標體系的基礎上，建立了科研競爭力評價指標體系，如圖1所示。

圖1 科研競爭力評價指標體系

通過該指標體系可以比較全面客觀地觀察各機構的科研狀態，幫助科研管理者發現機構自身科研競爭力的優勢與劣勢，進而提出更有針對性的努力方向，制定符合自身現狀的科研管理政策。在該評價體系中，“ESI學科數”和“熱點論文數”來自于ESI數據庫，其他指標均來自于InCites數據庫。

Web of Science論文都是經過同行評審且學術水平很高的論文，論文數量反映了一個機構或學科對世界學術交流的貢獻。因此，論文總數可以在一定程度上衡量一個研究機構的科研產出水平，即科研生產力[8]。

一篇文獻的學科規范化引文影響力（CNCI）是通過其實際被引次數除以同文獻類型、同出版年、同學科領域文獻的期望被引次數獲得的。學科規范化的引文影響力排除了出版年、學科領域與文獻類型的影響，是進行對標分析的理想指標[9]。論文被引總次數和篇均被引次數的高低反映了某機構學術論文的整體質量[8]。論文被引百分比指標是一組出版物中至少被引用過一次的論文占總論文數的百分比，可以揭示某科研領域其他科研工作者引用本機構科研成果的程度[9]。進入ESI前1%的學科是世界范圍內該學科領域具有較強實力的學科，ESI學科數的多少反映了一所高校優質學科的數量[8]。因此，筆者采用論文被引總次數、學科規范化引文影響力、論文被引百分比、篇均被引次數、ESI學科數指標來衡量機構的科研影響力。

高被引論文是指按照同一年同一個ESI學科發表論文的被引用次數由高到低進行排序，排在前1%的論文[9]，高被引論文比例是高被引論文數與論文總數的比率。這一比率越高，說明該研究機構被高度關注的論文越多，其整體學術水平及在國際上的核心地位也越高，在以后的發展中越有可能產出更多優秀的論文[8]。由于高被引論文數量較少，筆者還采用了被引次數排名前10%的論文百分比作為科研發展力評價指標之一，作為對高被引論文百分比的補充，被引次數排名前10%的論文百分比提供了更為寬泛的優秀科研成果的觀測視角。

熱點論文是指統計某一ESI學科最近兩年發表的論文，按照最近兩個月里被引用次數進入前0.1%的論文而給出[9]。熱點論文的產生說明此論文適應學科和社會發展的要求，具有很強的創新性，是一個單位或學科富有朝氣的源動力[6]。因此筆者用熱點論文數及其所占比例來衡量高校的科研創新力。

3 分析結果

3.1 東北地區與其他地區高校科研競爭力對比分析

選取了各地區的高水平大學（參考211高校）進行研究，根據數據庫的統計原則，各地分校科研產出統一歸并到總校內，不作為獨立統計機構。華東地區共計31所、華北地區29所、華南地區6所、華中地區12所、西北地區13所、西南地區10所。由于各地區的211高校數量分布不均，選取各地區211高校每校平均值進行分析，以便對比各地區高校科研競爭力水平。

3.1.1 科研生產力分析

各地區平均每校發表論文的數量如圖2所示，發現東北地區高校在科研生產力上的表現處于居中位置，低于華東、華中、華南地區，高于華北、西南、西北地區。

圖2 各地區平均每校發文數量

3.1.2 科研影響力分析

采集各地區的科研影響力指標值如表1所示，可見東北地區高校的科研影響力落后于華南、華北、華東和華中地區，在多數指標上能超過西北和西南地區，但論文被引百分比僅超過西南地區。

表1 各地區高校科研影響力

3.1.3 科研發展力分析

在高被引論文百分比和被引次數排名前10%的論文百分兩個指標中，華北、華南、華東和華中地區均超過東北地區，而西北和西南地區落后于東北地區，如圖3所示。

圖3 各地區優秀科研成果比例

3.1.4 科研創新力分析

采集各地區科研創新力指標值如表2所示，可見在華東、華中、華北和華南地區在平均每校熱點論文數指標上超過東北地區，西北和西南地區落后于東北地區；但是在熱點論文百分比方面，東北地區落后于華北地區，與華東、華中、華南地區持平，領先于西南和西北地區。

表2 各地區熱點論文分布

通過以上分析發現，東北地區高校的整體科研競爭力在多數方面只超過了西南和西北地區，應積極采取措施，提升自身的科研競爭力。

3.2 東北地區各211高校科研競爭力評價分析

在我國高校中，C9高校堪稱頂尖高校聯盟，“985工程”和“211工程”均是為創建具有先進水平的一流大學和一流學科實施的，因此筆者將東北地區各211高校的科研競爭力分別與C9高校平均競爭力、985高校平均競爭力以及全國211高校平均競爭力做了對比分析。

3.2.1 科研生產力分析

經過對InCites數據庫的檢索，統計東北地區11所高校2010-2016年的發文情況如圖4所示，發現吉林大學科研生產力排名第一，哈爾濱工業大學排名第二，這兩所高校在科研生產力上遠超其他高校，且超過了985高校平均發文數量，但距離C9高校平均科研生產力還有很大差距；同時，發現除吉林大學和哈爾濱工業大學外，只有大連理工大學超出211高校平均科研生產力，東北大學科研生產力比較接近全國211高校平均水平，其他7所高校均與全國211高校平均水平差距很大。

圖4 東北地區211高校發文數量

另外，對東北地區高校的科研隊伍規模進行了調研，以高校網站的師資隊伍介紹為準，采集各高校專任教師數量，由此發現哈爾濱工業大學的人均科研生產力排名第一，大連理工大學排名第二，且遠超其他高校，如圖5所示。可見，吉林大學由于學校規模大，科研生產力排名靠前，但是在人均科研生產力上還需提高。其他幾所高校的科研生產總量與人均科研生產力排名變化不大。

高校應從科研管理出發，制定相應的激勵政策、晉級制度等，鼓勵專任教師在科研生產力上突破現有水平。

圖5 東北地區211高校人均發文數量

3.2.2 科研影響力分析

采集東北地區各高校的科研影響力數據如表3所示。采集211、985、C9高校科研影響力指標時，論文被引總次數和ESI學科數的統計采用了單校計數后再求平均的方法，以便與東北地區各高校進行單校之間的對比分析，其他指標均采用了InCites數據庫中提供的基準值，見表4。

由表1和表2可知東北地區211高校中共有4所高校學科規范化引文影響力（CNCI）超過985高校平均水平，依次為東北師范大學、大連海事大學、哈爾濱工業大學、哈爾濱工程大學，其他7所高校均低于211高校平均水平。

表3 東北地區高校科研影響力

表4 C9、985、211高校平均科研影響力

①在被引總次數方面，吉林大學和哈爾濱工業大學表現突出，超過了985高校平均水平，大連理工大學的表現超出了211高校的平均水平。②在論文被引百分比方面，東北師范大學表現優異超過了C9高校平均水平，大連理工大學超過了985高校平均水平，遼寧大學超過211高校平均水平。③在篇均被引次數方面，東北師范大學表現最好，以8.81超過了C9高校的平均水平，其次為大連理工大學，以7.2超過了985高校平均水平，其他9所高校均未超過211高校平均水平。④在ESI學科數方面，吉林大學以10個學科進入ESI排名居東北地區首位，與985高校平均水平持平，其次為大連理工大學和哈爾濱工業大學均有8個學科進入ESI排名，遠超過東北地區其他211高校。

由上述分析，可見東北地區的211高校中，東北師范大學雖然發文數量不高導致總引次數并不突出，但是其論文被引百分比、篇均被引次數都超過了C9高校基準值，且學科規范化引文影響力（CNCI）接近C9基準值，可見該校發表的論文在同學科中具有很大影響力。

同時發現東北地區211高校科研影響力分級明顯，在多數影響力指標中，部分表現優異的高校超過了985基準值，甚至超過C9的表現，但是表現一般的高校卻不能達到211高校基準值。因此，為提高東北地區整體科研影響力，應加強區域內合作，以高水平大學帶動其他高校一起發展，同時要尋找其他地區更優秀的科研機構加強合作，帶動東北地區科研影響力的提高。

3.2.3 科研發展力分析

經對InCites數據庫的檢索，211高校、985高校和C9高校的高被引論文百分比分別為1.14%、1.22%、1.51%，被引次數排名前10%的論文百分比分別為10.13%、10.59%、11.79%；東北地區各高校高被引論文百分比及被引次數排名前10%的論文百分比如圖6所示。

圖6 東北地區高校優秀科研成果統計

分析發現在高被引論文百分比方面，哈爾濱工程大學和大連海事大學的表現優異，超過了C9高校平均水平，哈爾濱工業大學和東北師范大學的表現超過了985高校平均水平，其他7高校所均未超過211高校平均水平；在被引次數排名前10%的論文百分比方面，東北師范大學表現最好，超過了C9高校平均水平，大連理工大學次之，超過了211高校平均水平；其他9所高校均未超過211平均水平。

通過上述分析可知哈爾濱工程大學和大連海事大學雖然未列入985行列，但其高被引論文百分比卻展現了超出C9高校的優異表現，同樣是非985高校的東北師范大學被引次數排名前10%的論文百分比超過了C9高校，且高被引論文百分比也超過了985高校，這3所高校均展現了良好的科研發展力；另外哈爾濱工業大學和大連理工大學的科研發展力表現也比較好，而其他幾所211高校則需更加努力提升自身科研發展力。高水平科研成果的產出更加不易，高校科研管理者應從管理制度上促進高水平成果的產出，為產出優秀科研成果的學者提供更寬廣的科研平臺。

3.2.4 科研創新力分析

在ESI數據庫中檢索各高校的熱點論文數，對于沒有進入ESI排名的211高校從Web of Science中查找該校2006-2016年發表的科技論文，在精煉選項“ESI高水平論文”中查看其熱點論文數，如表5所示。

表5 東北高校熱門論文統計

在熱點論文百分比方面，大連海事大學以0.31%居東北211高校榜首，哈爾濱工程大學以0.16%位居第二，其次為哈爾濱工業大學和延邊大學，這四所高校的熱點論文百分比均超過C9高校平均水平。

在熱點論文數方面，哈爾濱工業大學居東北地區之首，具有23篇熱點論文，接近C9高校平均水平；其次為哈爾濱工程大學7篇，吉林大學6篇，均超出了211高校平均水平。

學者應多關注學科熱點和前沿，結合自身基礎科研情況，爭取更大的突破。

4 結論及建議

經統計分析發現，與其他地區相比，東北地區的科研生產力水平處于居中位置，但在科研影響力、科研發展力和科研創新力上僅能超過西南和西北地區。為提高東北地區高校的整體科研競爭力，提出以下建議：

第一，加強與國內外一流高校之間的交流與合作，以高影響力和創新力帶動東北地區高校提升科研競爭力；支持鼓勵學者與國際及其他地區高水平高校、學科、學者的交流合作，提升東北地區學者的科研實力及影響力。

第二，拓寬人才引進渠道，吸引高端人才，從高水平科研成果分布的地域差異可以反映出我國高水平學者的分布，為全面提升我國整體科研競爭力，應從政策入手均衡各地區人才流動。雙一流建設的實施促進了新一輪高校人才爭奪戰，東北地區作為劣勢地區，應該尋求新的人才戰略，并建立更加合理的人才管理制度避免高端人才的流失。

第三，高校專業學科齊全、人才聚集，要充分發揮高校優質資源的潛力，改變各學科孤立地研究問題的弊端，建立新型的高校智庫，進一步提升高校智力服務能力，為高校競爭力的提升引領方向。

統計還發現東北地區高校的科研競爭力呈現較大差異，在部分單項指標的表現上，東北地區的一些高校已經處于國內領先水平。要提高高校的科研競爭力水平，應采取有針對性的措施，針對分析結果，將高校歸納為如下三種比較有特點的類型，并給出相應的建議。

第一種類型為具有大規模的科研產出總量，但是人均科研產出數量、科研影響力、科研發展力和科研創新力卻沒有相應的表現，例如吉林大學，這類高校要注重現有科研隊伍的提升，建立科學完善的人才培養體系，加速高層次人才的培養。

第二種類型為科研影響力表現突出，但是科研生產力不足的高校，例如東北師范大學，這類高校一般具有優勢學科，高校應準確定位自身的優勢學科，并給予充分的發展條件，鞏固其優勢地位，同時，應統籌規劃，通過多學科的交叉融合，促進邊緣學科和新興學科的發展，引導高校學科競爭力的發展。另外應以激勵機制為杠桿，充分發揮現有科研質量的優勢，從政策導向促進科研產出數量的提升。

第三種類型為能夠保持良好發展力和創新力的高校，例如哈爾濱工程大學和大連海事大學，這樣的學校一般擁有學科領域內的學術精英或學術新秀，在同行業中受到關注比較多，高校應為這類人才提供更多的科研支持，建立更好的發展平臺，促進高水平科研團隊的產生，進而建立學科優勢，促進一流學科的建設。

[1]國務院關于印發統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案的通知[EB/OL].（2015-11-05）[2017-03-20].http：//www.gov.cn/zhengce/content/2015-11/05/content_10269.htm.

[2]教育部，財政部.國家發展改革委關于印發《統籌推進世界一流大學和一流學科建設實施辦法（暫行）》的通知[EB/OL].（2017-01-27）[2017-03-20].http：//www.gov.cn/xinwen/2017-01/27/content_5163903.htm#1.

[3]教育部，財政部.國家發展改革委關于公布世界一流大學和一流學科建設高校及建設學科名單的通知[EB/OL].（2017-09-21）[2017-10-12].http：//www.moe.edu.cn/srcsite/A22/moe_843/201709/t20170921_314942.html.

[4]國務院關于進一步實施東北地區等老工業基地振興戰略的若干意見[EB/OL].（2009-09-11）[2017-03-20].http：//www.gov.cn/zhengce/content/2009-09/11/content_3675.htm.

[5]中共中央國務院關于全面振興東北地區等老工業基地的若干意見[EB/OL].（2016-04-26）[2017-03-20].http：//www.gov.cn/gongbao/2016-05/10/content_5070739.htm.

[6]邱均平，孫凱.基于ESI數據庫的中國高校科研競爭力的計量分析[J].圖書情報工作，2007（5）：45-48.

[7]郭雪梅，常紅.基于ESI天津地區“211工程”高校科技競爭力評價體系研究[J].圖書館工作與研究，2014（1）：52-54.

[8]李桂影，周琴.高校科研競爭力分析及學科發展預測——以西安交通大學為例[J].情報探索，2015（12）：58-61.

[9]InCites數據庫常用指標手冊[EB/OL].[2017-03-20].http：//ip-science.thomsonreuters.com.cn/media/PT/Incites20150424.pdf.