基于灰靶理論的“一帶一路”沿線省份科技創新能力評價

馮俊華 張慶妮 徐青青

2013年9月和10月國家主席習近平先后提出“絲綢之路經濟帶”和“21世紀海上絲綢之路”，“一帶一路”將通過完善區域基礎設施、增強互聯互通、提升投資貿易便利化水平、緊密經濟聯系、深入政治互信和深入人文交流的方式實現互利互惠、共同發展的愿景。絲綢之路經濟帶和海上絲綢之路共圈定新疆、重慶、陜西、甘肅、寧夏等18個省、自治區、直轄市，而這18個地區的地理區位、經濟發展水平、科研實力等存在較大差異，國家針對其自身發展情況對不同地區有著明顯區別的功能定位。因此，對沿線省份進行科技創新能力評價有利于各地區明確在功能定位中的作用與優勢，找準與先進地區之間的差距，從而提升本地區的科技創新能力水平，真正帶動區域發展推進“一帶一路”實現進程。

一、 沿線省份科技創新能力評價指標體系

在參考已有文獻研究成果的基礎上，遵循科學性、客觀性和系統性等原則，充分考慮區域科技創新能力的構成要素，從科技創新基礎、科技創新投入、科技創新產出、科技創新績效四個方面建立了包含三級12項指標的“一帶一路”沿線省份科技創新能力評價指標體系。其中，科技創新基礎包括創新環境和信息化水平兩個二級指標，它反映出不同環境對科技創新能力的支持程度；科技創新投入包括創新人力投入和創新資本投入兩個二級指標，它反映了不同要素對科技創新能力的驅動程度；科技創新產出包括知識產權成果和科技成果產業化兩個二級指標，是反映某省科技創新能力最重要且最顯著的指標；科技創新產出從經濟發展水平和生活質量水平兩方面反映了科技創新能力的提升對國民經濟和社會發展的影響。

二、“一帶一路”沿線省份科技創新能力評價與比較分析

灰靶理論是由鄧聚龍教授提出的一種處理模式序列的灰關聯分析理論，它是灰色系統理論的重要組成部分之一，同時也是理論最成熟、應用最廣泛的部分。運用灰靶理論對本文選取的三維數據進行評價，編輯公式計算得到2011年-2015年“一帶一路”沿線省份科技創新能力靶心度和貢獻度。

1.靶心度分析。分析各省5年間的靶心度變化可知，從總體來看，廣東省的科技創新能力在18個省份中高居榜首，與其他絕大多數省份的差距也很大，上海市和浙江省落后于廣東省但也處于較高水平，在其余省份中，陜西、遼寧和福建三省的科技創新能力水平較好。從另一個角度來看，21世紀海上絲綢之路沿線省份的科技創新能力水平整體明顯高于絲綢之路經濟帶沿線省份，其原因主要是因為21世紀海上絲綢之路包含的五省均處于經濟發達、交通便利的東南沿海地區，優良的經濟基礎、寬松的發展環境和開放的政策條件等因素是它們科技創新能力水平整體較高的主要原因。

從發展進程來看，絲綢之路經濟帶沿線省份總體水平較低，省份間差距較小。其中陜西省和遼寧省比較突出，均達到第5等級的水平，陜西省科技創新能力提升速度較快，遼寧省則略有起伏。陜西省擁有優秀的教育資源，這對科技活動的開展和發展提供了一定的基礎，而遼寧省則擁有較多科研機構和高技術產業企業，R&D;經費投入強度也較高。寧夏、青海、西藏三省的科技創新能力較低，但5年間都在逐步提升。其他省份都保持在第6等級，新疆、重慶、甘肅、云南四省5年間穩中有升但提升速度緩慢，內蒙古、黑龍江、吉林、廣西四省均上下浮動但幅度不大。

21世紀海上絲綢之路沿線省份的科技創新能力整體水平較高，但各省份間差距顯著。廣東省一直保持著優秀的科技創新能力且遠超其他各省，其多項指標在18個省份中均為最優。依靠高校、科研機構、高新企業的良好帶動和政府的大力投入，廣東省始終保持著強勁的科技創新產出。上海市的科技創新能力與廣州省差距較小，也保持在較高水平，甚至在2011年和2012年兩年都高于廣東省，但是其靶心度卻在持續下降，從2011年的0.7909降至2015年的0.7643。雖然相比上海和廣東有一定差距，但是浙江省保持著科技創新能力的穩定性，各項指標逐年提升。福建省的科技創新能力處于中等水平，2015年其靶心度提升至第5等級。海南省的科技創新能力較弱，甚至在所有18個省份中也處于較低的水平，5年間其水平有小幅提升，由2011年的0.3906增長至2015年的0.3973。

2.貢獻度分析。靶心度反映了“一帶一路”沿線各省科技創新能力的強弱，而貢獻度則代表了評價指標體系中各指標對科技創新能力的影響程度，貢獻度越大，說明該指標對科技創新能力的影響越顯著。根據灰靶理論，本文計算出2011年-2015年各項指標對科技創新能力的貢獻度，并對貢獻度進行了等級劃分。從整體來看，每萬人口中科技活動人員數對各省科技創新能力的貢獻最大，其次是R&D;機構數、高等學校數、人均GDP和城鎮居民人均可支配收入這四項指標，它們之間的差別較小。每萬人口中科技活動人員數可以反映一個地區的科技創新人力投入，R&D;機構數則反映出一個地區的科研條件，二者都是科技創新基礎能力的構成要素。而人均GDP和城鎮居民人均可支配收入這兩項指標在一定程度上代表了一個地區的經濟發展水平。各項指標的貢獻度在2011年-2015年間變動不大，較為穩定。因此，通過對貢獻度的分析可以得出，對于待評價的所有18個省份，科技創新基礎資源和地區經濟條件對科技創新能力的影響更為顯著。

“一帶一路”沿線18個省份中絲綢之路經濟帶包含省份與21世紀海上絲綢之路包含省份的差距較大，因此本文在對貢獻度進行總體分析的同時，也將待評價省份分為兩部分，分別計算2011年-2015年5年間的貢獻度平均值并進行等級劃分，從而可以更加清晰準確且有針對性地判斷出各項指標對不同地區的影響程度。對于絲綢之路經濟帶沿線省份科技創新能力有較大貢獻的是R&D;機構數和每萬人口中科技活動人員數，從而得知科技創新基礎水平很大程度上決定了絲綢之路經濟帶沿線省份的科技創新能力。高等學校數、R&D;經費投入強度、人均GDP和城鎮居民人均可支配收入四項指標的貢獻度同屬第6等級，其余指標對科技創新能力的貢獻度為第7等級。仔細對比可以發現，絲綢之路經濟帶沿線13個省份及地區的各個指標貢獻度強弱和所有待評價的18個省份整體的指標貢獻度比較相似，這在一定程度上說明了要提高整體的科技創新能力水平不應僅僅依靠發達地區的帶動，相對落后的省份和地區也需要從自身出發，持續提升科技創新能力。

21世紀海上絲綢之路沿線省份即上海、福建、廣東、浙江和海南5省及地區2011年-2015年科技創新能力評價指標貢獻度的平均值和等級劃分。這5省科技創新能力貢獻度最多的同樣是每萬人口中科技活動人員數，但這一指標高于其他指標，說明科技創新人力投入及科技意識對21世紀海上絲綢之路沿線省份起著舉足輕重的作用。同時，R&D;機構數、高等學校數、互聯網普及率、科技撥款占地方財政總支出比重、人均GDP和城鎮居民人均可支配收入這幾項指標的貢獻度也較高，其余指標的貢獻度都是第5等級。說明這5省的科技創新能力的提升不僅依靠科技創新基礎的建設和經濟發展水平的提高，科技創新資本的投入和信息化水平的提升同樣重要。也說明了當某一地區的經濟水平相對發達時，某一方面指標的單獨增強無法促使該地區科技創新能力進一步提升，而是需要對各方面進行全面系統的規劃和投入以確保科技創新能力持續穩固提升。

三、結論與建議

本文在其他學者相關研究的基礎上，構建了“一帶一路”沿線省份科技創新能力評價指標體系，根據灰靶理論計算了涉及到18個省份2011年-2015年的科技創新能力靶心度和指標貢獻度，并對其進行了等級劃分，得出了結論。第一，“一帶一路”沿線省份科技創新能力差異較為明顯，廣東省科技創新能力較強，且遠遠領先于其他各省；上海市和浙江省雖落后于廣東省但相較其他各省仍處于較高水平；青海、西藏和海南三省科技創新能力較弱。第二，廣東、浙江、陜西三省的科技創新能力穩步增強，且提升速度較快；內蒙古、黑龍江、吉林、遼寧、廣西、福建和海南省的科技創新能力在5年間均處于不斷起伏的狀態；其余各省的科技創新能力持續增強但增速較緩。第三，對于絲綢之路經濟帶所涉省份而言，R&D;機構數和互聯網普及率是對其科技創新能力提升的關鍵因素；而影響21世紀海上絲綢之路涉及省份科技創新能力的關鍵因素除去上述二項指標外，還有高等學校數、每萬人口中科技活動人員數、科技撥款占地方財政總支出比重、人均GDP和城鎮居民人均可支配收入。

根據以上結論，結合國家對“一帶一路”沿線省份的不同定位，本文提出建議。首先，“一帶一路”沿線省份科技創新能力差距明顯，充分利用各省優勢、發揮沿海科技創新能力發達省份的帶動作用使沿線各省全面協調發展、縮短各省之間的差距是實現“一帶一路”戰略的重要途徑。其次，絲綢之路經濟帶涵蓋省份科技創新能力較低，且科技創新基礎條件和經濟發展水平對其貢獻度較高。因此，內陸省份在發展自身經濟的同時應注重科技創新基礎條件的提升和重要產業創新環境的培養與建設，通過引進重點項目和優秀企業來帶動整個地區的科技創新能力發展，形成面對中亞、西亞、南亞、東南亞、東北亞的交流通道和輻射中心。最后，21世紀海上絲綢之路涵蓋5省擁有開放程度高、經濟實力強、輻射帶動大的優勢，在各項基礎條件都較為完備的情況下，應進一步加強對科技創新資源的投入，增強各省間企業與人員的合作與流動，加大科技創新力度，形成參與和引領國際合作競爭新優勢。

（作者單位：陜西科技大學經濟與管理學院）