強制性認證制度對我國出口東盟企業的影響及應對策略

摘 要：作為我國的主要貿易伙伴之一，東盟地區的大多數國家出臺了強制性認證制度，各國認證制度的不一致以及認證規則的多樣性、流程的多元化，導致我國出口東盟的企業存在著反復認證現象嚴重、認證手續繁瑣與費用高昂、貿易保護主義傾向明顯以及缺乏與我國產品技術標準的互認等問題。在當前絲綢之路經濟帶建設背景下，有必要深入研究東盟地區的強制性認證制度，為中國-東盟自貿區建設以及我國企業出口提供更多參考和幫助。

關鍵詞：東盟；強制性認證制度；出口企業影響；應對策略

強制性產品認證制度，是各國政府為保護廣大消費者人身和動植物生命安全，保護環境、保護國家安全，按照世貿有關協議和國際通行規則，設定相關法律法規來對產品實施認證的一種強制性要求，通過認證判定產品是否合格來設置進口的技術門檻。目前很多國家都實施了強制性產品認證制度，我國于2001年12月3日開啟了國家統一的認證認可制度，即著名的CCC認證，歐美等發達國家也采取立法實施或者第三方認證方式建立本國的產品認證體系，在東盟地區很多國家也建立了強制性產品認證制度，但是由于各國國情及消費水平不同，產品認證制度存在著國家間的差異，各國認證規則、標準不同，還會存在費用增加、時間延誤等問題，這對我國企業出口東盟地區市場帶來了很多影響。

一、東盟各國強制性認證制度的實施情況

目前，在東盟區域的十個國家中，除了文萊、老撾和緬甸三國外，其他國家均建立了相應的強制性產品認證制度，涉及的產品包括電子電器產品、化學品、汽車和醫療設備等等。比較顯著的有：

（一）新加坡的CPS計劃和IDA認證

為保護消費者安全，新加坡政府頒布了《消費者保護（安全要求）法規2002》，以實施新的《消費者保護（安全要求）注冊計劃》（CPS計劃），主要是針對家用電器、音視頻產品、固定照明電器、液化石油氣系統部件等47種管制產品，通過一定的安全標準以保護本國消費者利益。涉及到這些管制產品的供應商，必須到新加坡政府部分指定的本國及其認可協議簽約國家中的合格評定機構進行注冊，頒發的合格證書（COC），并申請注冊并粘貼安全標志，相關產品才能進入新加坡本國市場。另外，新加坡資訊通信發展管理局（Infocomm Development Authority）還對電信產品出臺了IDA認證，通過IDA認證，對擬在新加坡出售和使用的電信設備提出了最低的技術要求標準，這些標準包括線路終端設備、無線電通訊設備等標準。涉及此類產品的供應商應確保進口設備符合相關IDA技術規范，以及申請/注冊合適的經銷商許可證等等。

（二）馬來西亞的SIRIM認證體系

馬來西亞于1969年開始實行符合國家標準的產品認證制度，1975年頒布SIRIM成立法，確定標準與工業研究院（SIRIM）作為全國產品認證統一管理的法律機構，而后頒布的《1988年海關令》就對限制進口的產品劃分了四種不同的級別，包括14種禁止進口產品、需要許可證的進口產品、臨時進口限制品以及符合特定條件方可進口的產品，其中第三類和第四類產品采用了認證的方式來設定進口條件，這其中主要以電子電器產品為主。馬來西亞專門制定了《電器設備批準條例1994》來對電子電器產品進行強制性認證，并于2012年進行了修訂，增加了空調、適配器/充電器和按摩器等產品，需要強制性認證的電子電器產品也由31類調整到34類。電子電器產品供應商在向當地市場銷售產品之前需要向SIRIM的相關機構申請，并提交產品描述、認可聲明、測試報告等文件，同時還要交納一定費用，SIRIM認證機構將對提交文件進行評審，對樣本進行測試，在經過專家組的認可后方能進入市場。為保證產品對標準的持續符合性，認證機構還會有后續監督，從市場上再次抽樣進行測試。另外，根據規定，進口商還需要向SIRIM QAS國際有限公司購買產品認證認可的SIRIM標簽、標志。

（三）印度尼西亞的SNI認證體系及流程

2007年9月，印度尼西亞政府對相關產品實施了國家標準認證（ Standard National Indonesia）制度，這就是著名的SNI認證，涉及到家電、汽車、建材等產品，所涉及的產品，無論是國內生產還是來自進口，一旦未通過SNI認證，將被禁止出售，已經流入市場的產品將會作強制下架處理。在認證流程方面，制造商或者進口商需要將產品進行商標注冊，在此基礎上向SNI認證機構提出申請，SNI認證人員會對制造商工廠進行審查并抽取樣品進行產品測試，在上述內容通過后，制造商或進口商還需要提供產品設計、質量控制、試驗設備清單、公司簡介等等多達10多項技術文件，進行二次審核，只有以上全部流程合格后才能獲取SNI認證證書并被授權加貼SNI標簽。整個流程下來大約需要3-4個月左右，后期還有定期的抽檢和監督。

（四）菲律賓的強制性PS和ICC認證制度

菲律賓的強制性產品認證制度分為標準（PS）認證體系和進口商品許可證（ICC）體系，前者主要針對國內生產的產品，還包括質量認證和安全認證，后者則是主要針對進口產品。標準（PS）認證體系需要對產品進行評價，經符合國內或國外認可的標準后，菲律賓產品標準局（BPS）將會給生產商頒發PS許可證書，只有如此，生產商才能在產品包裝上加貼PS產品標簽進入市場。進口商品許可證（ICC）體系則是對進口的屬于強制性菲律賓國家標準覆蓋范圍內的產品進行認證，需要進口商在商品到達當地后向BPS或附近相關機構申請，只有進口商品符合菲律賓國家標準或國際上普遍接受的國外標準要求后，才能頒發ICC認證證書，準許其使用ICC標簽并通關。

（五）東盟其他國家的強制性產品認證制度

除了上述國家之外，還有泰國工業標準協會的TISI認證、越南認證中心的CR認證以及柬埔寨的在化學品、食品和電子電氣等領域產品強制認證要求。泰國工業標準協會的TISI認證涉及60個大類的產品，包括電氣設備和附件、醫療設備、建筑材料、日用消費品、車輛等等，認證流程包括泰國工業標準（TIS）的產品抽樣與實驗室檢測、發證前的工廠檢查和發證后的監督審查等。越南政府制定了《強制性質量控制產品目錄》中列明了強制性認證產品類別，包括醫療設備、兒童玩具、壓力容器和鍋爐、電熱水壺等8大領域涉及114種產品，2009年4月8日，越南標準與質量局頒布實施《QCVN 4：2009/ BKHCN》，規定進口本國的電子電氣產品，若在CR標志認證管控范圍內須通過產品測試及驗廠以獲取CR標志證書，并加貼CR標志。柬埔寨工業能源部、商務部聯合發布了《有關化學品、食品和電子電氣產品強制認證要求》，規定相關進口產品需要注冊并取得產品安全認證。

二、強制性認證制度之下我國出口東盟企業面臨的問題

（一）標準不統一導致重復認證現象嚴重

目前，東盟地區實施強制性認證制度的7個國家，每個國家都有自己的認證法規、體系以及標志，新加坡的CPS計劃和IDA認證、馬來西亞的SIRIM認證、印尼的SNI認證、菲律賓的強制性PS和ICC認證、泰國的TISI認證、越南的CR認證以及柬埔寨對電子電器等產品的認證，這些都導致我國產品出口到東盟，每一個國家出口一次就要認證一次。雖然中國-東盟自貿區使得我國企業更多地向該區域出口，但不同國家的多次認證增加了出口難度。另外，部分東盟國家要求我國出口到該國不同客戶的產品都要認證一次，比如在印尼，假設我國某個企業產品有10個該國進口商，就需要辦理10次SNI認證，甚至不同規格的產品還要一一認證，這導致了我國出口東盟企業重復認證的現象嚴重。當企業的產品規格更新后，還需要重新申請認證，導致企業在強制性產品認證環節增加了較多不必要的環節。同時認證證書存在著時效性，除越南的認證證書有效期在5年外，新加坡、泰國、柬埔寨的認證證書均在3年，而馬來西亞與印尼的證書有效期僅1年，較短的證書期限也加大了企業認證的重復性。

（二）認證手續繁瑣、費用高昂，增加了企業出口成本

我國出口東盟地區企業的產品在強制性認證方面需要面臨多個環節，包括申請、商標注冊、提交技術文件，部分國家還有東道國的實地審查，整個流程下來需要企業內各個部門的全力合作才能完成，而不能單獨依靠專門部門或人力去完成。一般情況下，出口一臺家電，比如電視機，在整個認證流程中需要技術人員提供試驗支持、研發人員提供設計數據、物流人員需要提供用于產品測試的樣本，除此之外還需提供公司介紹、質量控制手冊等等，這都無形增加了企業額外的人力成本。特別是，部分東盟國家在認證過程中需要對工廠實地檢查，相關官方或官方授權的第三方機構通常都會到中國的企業工廠進行管理、原材料與質量方面的實地審查，必要時還要求抽取樣本郵寄到東道國的機構進行檢測，這都是較繁瑣的認證手續。除此之外，在商標注冊、申請與測試時出口企業都需要交納相關費用，甚至在申請認證標簽或標志時，也需要交納費用，當認證證書到期之后又要重新認證，積累下來對企業來說都是一筆不小的成本支出。據對出口東盟的30多個小家電企業調查顯示，每個企業平均每個國家、每個規格產品需要認證檢測的費用每年達到2到3萬，多個國家多種產品加總下來甚至能達到上百萬，大大增加了企業出口成本。

（三）東盟各國貿易保護主義傾向明顯

東盟地區的國家不同于歐美等發達國家，一方面本國很多產品的核心技術能力不高，需要通過強制性認證制度等貿易壁壘來保護本國的產品生產與品牌樹立；另一方面各國政府的標準化工作程度不一，部分國家起步較晚，在實施強制性認證制度時往往借鑒發達國家的新標準或者國際新標準。在東盟各國的強制性產品認證方面，印度尼西亞的SNI認證、馬來西亞的SIRIM認證一般只準本國的貿易商申請，泰國的TISI認證甚至只面向當地生產的產品，只有在當地企業生產的產品才能申請及加貼認證標簽，這限制了我國很多生產企業對該地區的出口。由于認證手續繁瑣，部分國家的認證周期也比較長，基本上都在2-3個月以上，菲律賓的PNS認證甚至需要5個月。在產品認證標準上，東盟各國很多產品基本上與國際標準一致，以電子電氣產品為例，大多數東盟國家采用了國際電工委員會的IEC標準，如新加坡、菲律賓、馬來西亞國家標準直接采用對應IEC標準，泰國的TISI認證標準來自于IEC、ISO標準，柬埔寨以ISO、IEC標注為基礎制定自身的CS國家標準，越南也直接采用IEC標準，但不一定是最新的。這使得每年來自東盟各國的TBT/SPS通報與發達國家的通報一致，增加了我國企業出口東盟的技術門檻以及應對難度。

（四）缺乏與我國、國際的標準互認

目前，我國的強制性產品認證（CCC認證）涉及19大類132種產品，其中與東盟地區國家相互重疊的產品包括電子電氣產品、消防產品、建筑材料、汽車產品和醫療設備等，又以電子電器產品最多，但是在這些產品中缺乏產品檢測的雙邊互認，特別是電子電器類基本上都與國際IEC標準等同，但中國-東盟貿易之間都需要雙邊的互相認證。東盟各國的產品認證基本上由當地官方機構或官方認可的第三方認證機構實施，但是這些第三方機構也大多來自本地或國際，我國很多認證機構東道國相關的認證業務資質。另外，一些東盟國家，如印尼、越南、泰國等也不接受國外的產品檢驗報告，進入該國產品必須在本地進行檢測。印尼2016年4月16日起規定印尼境外制造的玩具必須經過印尼實驗室認證，不接受非本土測試。目前，中國-東盟自由貿易區框架下標準一致化合作的相關約定，比如標準互認這一模式還沒有實施，還需更大的自由貿易合作空間，為雙邊企業進出口帶來更多便利。

三、我國出口東盟企業面對強制性認證制度的

（一）加強與東盟各國的合作交往，建立雙邊互認的統一標準

面對東盟各國差異性較大的強制性產品認證體系，以及認證標準不同、重復認證現象嚴重的狀況，急需解決的問題就是通過雙邊的溝通與交往，在自由貿易協定框架下簽訂兩國或多國之間的協議，促進雙邊或多邊之間能夠互相認同各自的產品認證檢測結果，尤其是官方機構或官方授權的第三方認證機構檢測的產品結果，從而降低重復檢驗、重復認證的現象。對于部分強制性產品認證目錄重疊的產品，尤其是電子電器產品，在采用的國際標準也基本一致的條件下，在技術水平相當的條件下，必要時可以建立區域協調機制，在不影響各國規則與標準的條件下，確定一個區域內各成員國能夠接受的最低標準或者可以協調的統一標準，努力促進企業出口實現一次檢驗、一次收費的模式。

（二）促進對強制性產品認證制度的研究，建立信息共享機制

我國政府應以國家及各地的認證認可官方機構、標準化委員會為基準，聯合第三方認證認可機構、檢驗檢測機構、技術性貿易研究機構、大學等等，加強對強制性產品認證制度的研究，尤其是在中國-東盟雙邊貿易的新動向下，不斷對東盟各國的認證標準、法規進行研究，跟蹤各國認證規范，以及技術性貿易通報，為我國出口企業提供實時的全面的產品認證參考。特別是基于強制性認證產品的種類，東盟各國的生產技術水平，產品檢測標準等等，促進我國對應的認證與標準機構進行多方面的研究與溝通，打造技術性貿易信息平臺與強制性產品認證信息共享系統或數據庫，為東盟出口重點企業提供產品質量檢測、新產品試驗、工藝改進全過程跟蹤、技術標準研發和人員培訓等等配套服務和信息支撐。

（三）鼓勵企業、認證機構“走出去”，在當地建立生產工廠或實驗室

在當前“一帶一路”建設大背景下，我國政府還應鼓勵企業積極“走出去”，在東盟各國進行廣泛的合作、投資，甚至可以在當地建立工廠，積極配合當地強制性認證管理措施，生產符合本地要求的產品，有效解決出口產品認證環節復雜繁瑣，費用高昂，甚至因無法取得許可證而難以上市的問題。這方面，我國的很多汽車企業都提供了很好的榜樣，比如奇瑞在東南亞建立工廠、東風汽車在馬來西亞和越南建廠、長城汽車在泰國建廠等等，在東盟自身的貿易協定體系下，在某個國家建廠就可以輻射整個東盟地區，大大地降低了強制性產品認證制度帶來的額外問題。另外，我國相關認證機構還可以與東盟國家合作共建產品檢測實驗室或認證辦事處等等，既解決了我國出口東盟企業的認證許可問題，也解決了東盟出口我國面臨的強制性認證問題。

（四）政府主導體系下應發揮企業在產品認證建設管理的主動性

出口企業是東盟各國強制性產品認證制度最直接的利益相關者，也是各類產品技術標準的研發者與生產者。在強制性認證體系中，對于技術類的標準國外一般的管理方式是政府與產業界的二元化共建，也就是政府引導、企業積極參與的模式，強制性產品認證制度雖然是來自法律法規的規定才具有強制執行力，但是其中的產品標準、認證標準來自于企業生產實踐和國際技術水平，這方面企業最有發言權。目前，針對東盟各國的強制性產品認證制度，乃至國際認證制度，我國出口企業缺乏參與技術標準制訂的主動性，甚至大多企業在出口東盟產品中仍以低端產品為主，缺少自己的核心競爭力，在應對東盟地區的相關產品標準技術壁壘時，以科技創新、自主知識產權為基礎的領軍企業、技術領先企業相對較少，無法在東盟國市場上建立自己的技術優勢和品牌優勢，導致部分國家的地方保護主義和貿易壁壘傾向嚴重。

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