大學科技成果轉化的政策、制度與實踐

熊耕

摘 要：在創新驅動戰略背景下，我國政府制定了一系列政策，掃除妨礙科技成果轉化的制度壁壘，建立相關的激勵機制，以提升科技成果轉化水平。在國家良好的政策環境中，南開大學為提高科技成果轉化的效率，在制度上制定了推動科技成果轉化的規章、建立了專門的科技成果轉化管理機構；在實踐中為教師、地方政府、企業等各方竭誠服務，構建各種聯系及合作平臺。南開大學的一系列舉措使其在科技成果轉化的各方面—獲取專利、高新企業孵化、高科技產品產出等都取得了較好的成果。

關鍵詞：科技成果轉化；政策；制度；實踐

隨著知識經濟時代的到來，科技創新在經濟發展中的作用越來越大。但科技創新要真正發揮推動經濟發展的作用，需要一個十分關鍵的環節，那就是科技成果的轉化。所謂科技成果轉化，即科研人員所取得的科研成果轉化為現實生產力，形成效益的過程。大學作為國家主要研發機構，是科技成果大量聚集之地。大學的科技成果能否快速轉化對經濟增長及國家競爭力的提升都有著重大的意義。同時，大學科技成果轉化也是衡量大學創新力的一個重要指標。世界一流的大學都非常重視大學科技成果的轉化，紛紛采取多種舉措推動這一過程。近兩年來，我國的大學更是對科技成果的轉化給予了前所未有的重視。本文以南開大學（以下簡稱南開）為例，分析我國大學在這方面所作出的努力。

國家科技成果轉化政策環境分析

黨的十八大提出實施創新驅動發展戰略，強調科技創新是提高社會生產力和綜合國力的戰略支撐，是國家發展全局的核心。為了貫徹這一政策，自2012年起，政府持續加大了對科研的投入。2014年，中國研發經費投入強度（研發經費與國內生產總值之比）達到2.02%，2016年為2.11%， 2017年上升至2.12%后，達到 17，500億元，比2012年提高了0.21個百分點。從全球來看，中國研發經費投入總量目前僅次于美國，居世界第二位。這其中高校研發經費達到1，127.7億元，比2016年增加5.2%[1]。與國家巨大的科研投入相比，我國的科技成果轉化率卻不太理想，僅為20%，實現產業化的不足5%，發達國家的科技成果轉化率平均保持在50%～60%[2]。可以看出我國與發達國家水平還存在著相當距離。為了改變這種狀況，我國政府在近兩三年內相繼出臺了法律、行政規章、行動或建設方案等，其中影響較大的有：2015年3月13日，中共中央、國務院出臺《關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》；2015年8月29日，全國人大頒布《中華人民共和國促進科技成果轉化法》；2016年2月26日，國務院辦公廳印發《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規定》；2016年5月9日，國務院辦公廳關于印發促進科技成果轉移轉化行動方案的通知；2016年5月19日，中共中央、國務院頒布的《國家創新驅動發展戰略綱要》；2016年8月19日，教育部、科技部《關于加強高等學校科技成果轉移轉化工作的若干意見》；2016年10月13日，教育部辦公廳關于印發《促進高等學校科技成果轉移轉化行動計劃》；2016年11月7日，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發了《關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》。

中央政府的這一系列政策直接針對當前科技成果轉化在觀念認識、制度、機制以及服務體系方面的問題，提出了一些具有突破性的舉措。其核心內容主要包括以下五個方面：

第一，在觀念上，突出科技成果轉化的重要性，加強相關政府部門、高校、科研人員、成果轉化專業人員、企業以及社會其他各群體對科技成果轉化的認識，并鼓勵和促進科技成果體制、機制的建設和創新，提升轉化的效率。第二，針對高校的舉措包括授予高校收入分配自主權，高校轉化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位；同時，也要求高校和科研院所與下屬公司剝離，允許科技成果以許可方式對外擴散；加強高校和科研院所的知識產權管理，明確所屬技術轉移機構的功能定位，強化其知識產權申請、運營權責；建立有利于促進科技成果轉化的績效考核評價體系，將科技成果轉化情況作為對相關單位及人員評價、科研資金支持的重要內容和依據之一；建立符合科技成果轉化工作特點的職稱評定、崗位管理和考核評價制度；建立完善高校、科研院所的科技成果轉移轉化的統計和報告制度。第三，針對科研人員，一方面，是在職稱評定、崗位管理和考核評價制度中體現科技成果轉化的業績；另一方面，是允許科研人員和教師依法依規適度兼職、兼薪，并加強利益激勵，對職務科技成果完成人和為成果轉化作出重要貢獻的其他人員給予獎勵。同時，對高新技術企業和科技型中小企業科研人員通過科技成果轉化取得股權獎勵收入時，在稅收上也給予優惠，原則上在五年內分期繳納個人所得稅。第四，針對企業，主要是放寬了其與高校和科研人員進行利益分配時的限制。例如：對接受高校和科研院所等事業單位以科技成果作價入股的企業，放寬股權獎勵、股權出售對企業設立年限和盈利水平的限制。同時，建立促進國有企業創新的激勵制度，對在創新中作出重要貢獻的技術人員實施股權和分紅權激勵。第五，在服務方面，發展第三方技術機構，創新科技成果轉移轉化新型孵化模式；加強技術轉移機構建設，加大專業人才隊伍培養力度，建立科技成果轉化的市場化服務體系。同時，促進科研設施和設備等資源共享，加強產學研政等各方合作，協同展開科技成果轉化的綜合機制的建設。

可以看出我國政府從多方面掃清了科技成果轉化中的各種制度和機制上的壁壘、障礙。尤其是為高校科技成果轉化提供了許多激勵和扶持舉措。宏觀推動政策的建立，為各高校科技成果轉化具體制度建設確定了主導方向和依據，也為實踐層面各種活動的展開創建了良好的外部環境。

南開大學科技成果轉化的制度建設

1. 規章的建立

在政府為高校科技成果轉移轉化打造的利好政策環境中，高校需要根據學校實際情況制定更加具體、更加細化、更具有操作性的規章制度，進一步將促進科技成果轉化落到實處。2016年，南開大學根據國家政策的精神，制定了《促進科技成果轉化管理辦法（試行）》。其主要內容如下：

第一，規定了教師在職期間所取得科研成果的歸屬問題。凡是南開教職工的科研成果歸學校和個人共同所有，可以通過專利技術直接轉讓收益、實施許可以及入股參股等形式獲取收益并進行分配。第二，關于收益的分配比例是學校享有15%，學院5%，課題組或技術團隊享有80%，且該部分收益可全部提取現金。在組建企業中，課題組或技術團隊享有該無形資產所占股權的80%，學校享有該無形資產所占股權的20%。第三，允許在職人員創辦企業或到企業擔任技術職務。第四，建立區域產業技術研究院，為南開大學科技成果落地構建孵化平臺。第五，支持和鼓勵與國內多家知名的科技中介機構，尋求專業的服務及合作。第六，簡化審批手續。只要科研成果歸屬清楚，轉讓利益分配明確，轉讓時在學院范圍完成公示，通過校內辦公系統上報，實行電子簽批即可，不用像以前一樣必須經過各種程序審批通過。

南開這一管理辦法具體明確了科研成果歸屬、轉化后的利益分配比例、在職人員創業和兼職等具體問題，維護了科研人員的合法利益，對廣大科研人員形成了強大的推動力，從而建立了有力的利益驅動機制。同時，南開也提出為科技成果轉化構建高新企業孵化平臺，引進科技中介服務等配套性制度的建設。管理辦法的出臺是南開促進科技成果轉化的重大制度建設舉措，它使全校科技成果轉化實踐有據可依、有章可循。

2. 機構建設

南開大學是一所研究型大學，每年都會產生一些頗具產業價值的研究成果。為了統籌管理科技成果轉化方面的事務，早在2013年，南開就開始了制度建設的進程。

2013年，在天津市科委的政策和財政資助下建立了科技成果轉化中心，專門負責全校教師科技成果的宣傳推廣，與地方政府、企業的合作洽談、對接等工作，為科技成果對外輸出提供了全過程的支持性服務。同時，還負責跨學科、跨單位的橫向科技合作項目（非涉密）的組織協調。

2014年，為了進一步加速科技成果轉化進展，推動與地方的合作，南開與新校區所在的天津津南區簽署了合作協議，在津南區的北閘口鎮共建南開大學津南研究院。津南區政府提供8，000平米免費用房和3，000萬元天使基金，作為項目孵化使用。研究院總占地面積約84畝，總建筑面積近91，000平方米，27，000平方米的寫字樓，7幢4層復式廠房，面積為5，600平方米～11，000平方米①。研究院作為一個孵化平臺，主要為入駐企業提供包括研發、認證、成果轉化、技術服務、企業孵化等全方位、一站式專業服務，為創客和創業團隊打造了一個優質空間，成為科技型企業早期的孵化器以及成長期中的加速器。

南開在科技成果轉化的制度建設中，充分把握了規章和機構兩個關鍵點，著眼于推動科技成果轉化過程的規范化、專業化和綜合化。當然，這一切是以地方政府提供資金、場地等優厚物質條件為前提的。這為全面提升南開的科研成果轉化水平和效率打下了堅實的基礎。

南開大學科技成果轉化的實踐活動

南開的科技成果轉化中心和津南研究院自建立以來，展開了大量促進科技成果轉化的實踐活動。這些活動依托南開的優勢學科，放眼全國，與各地政府、企業構建了多種連接紐帶，將南開自主研發、具有經濟價值的科研成果投入到了生產領域。

資料來源：南開大學科技成果轉化中心

圖1 南開大學科技成果轉化區域分布圖

從地理區域來看，南開促進科技成果轉化的戰略是：“以天津為中心、輻射臨近省市、布局全國”（見圖1）。首先，“以天津為中心”，即聚焦本地建設。目前，南開已經在天津市各區積極建設發展基地，為科技成果在本地轉化提供優質服務。其次，“輻射臨近的省市”，主要開拓京津冀地區，河南、山西、山東、江蘇等周邊地區對科技成果的需求。最后，南開還有著超越區域，走向全國的大布局，現已經與海南、廣東及四川等省的幾個城市建立了合作關系。

南開促進科技成果轉化的實踐活動的形式十分多樣化。主要包括以下六種形式：

第一，到基層溝通調研。走入南開相關院所，召開交流會，與廣大科研一線教師進行面對面的溝通交流，了解其科研成果轉化中遇到的問題、困難和需求。對現實情況的了解是形成政策和針對性活動和服務的基礎。第二， 為教師提供相關知識。例如：舉辦講座，向教師講授有關創新創業、知識產權保護以及專利申請等知識，提高教師對科研成果轉化的認識及能力。第三，為教師的科研成果進行宣傳推廣，特別是重視重大項目和成果的宣傳推廣。宣傳的形式包括拍攝宣傳片、開設微信公眾號、參加全國各地的科技成果展覽洽談會、交易會和交流會等。例如：南開在國防科工局與河北省主辦的軍民兩用高技術成果展，上海市主辦的中國國際博覽會，第二屆京津冀高校科研成果轉化對接會，教育部、廣東省主辦的中國高校科技成果交易會，無錫市主辦的無錫產學研合作展洽會等重要會展上都有突出的表現。第四，加入各種聯盟、團隊。南開先后加入了中國高校技術轉移聯盟，京津冀技術轉移協同創新聯盟，京津冀尾礦綜合利用產業技術創新聯盟。加入這些聯盟促進了南開與其他高校以及京津冀地區在人才、知識、技術、資本、服務等方面的流動和對接，從而全面融入京津冀三地產學研用合作的體系中。這不僅可以提升南開科技成果轉化的效率，而且也會促進區域內的協同創新，培育新的經濟增長點。第五，與全國各地方政府、企業進行對接。南開采取“走出去和請進來”的策略，組織相關學院的專家團到各地考察。同時，也邀請一些地方政府或企業代表到南開來，通過與地方政府和企業進行洽談，了解需求，推介科技成果，展開合作。例如：學校藥學院專家團曾到四川資陽洽談醫藥方面的合作；江蘇新沂市曾來南開與學校應用化學研究院洽談化工方面的合作；河北強凌曾來洽談新材料合作研發事宜；學校環境學院與泰興企業代表團召開需求對接會。第六，服務創業者，孵化高科技企業。南開的津南研究院，打通了產、學、研、政之間的通道，合作打造南開創投圈，為高科技企業提供一條龍式的全包服務。服務內容包括公司注冊、行政事務、人力資源、企業認定、硬件設施、投融資等。同時，還提供全面細致的企業管理、創業、知識產權、法律、政策等方面的咨詢。

南開通過這些實踐活動為科研成果轉化的主要利益相關者—掌握科研成果的教師、有需求的地方政府、企業以及創業者，構建了一個多方合作的網絡和平臺，為科技成果轉化提供了專業而精準的服務。

南開通過科學的制度設計，豐富的實踐活動以及相關工作人員的不懈努力將科技成果轉化工作推到了一個新的高度，取得了一系列令人矚目的成就。目前，南開津南研究院共有入駐項目48項，孵化的中小型科技企業35個，專利試點單位11個，市級高新企業7個。2015年，取得的專利達到了117項。②這些企業專利涉及到眾多國家重點支持的領域，如電子信息、生物與醫藥、能源與節能、新材料、航空航天、高技術服務、先進制造與自動化、資源與環境等。許多轉化成果，如太陽能電池板和機器人、超級電池、海洋鋼管樁防腐包裹礦脂、生物基軟化油、無汞催化劑、單嘧磺隆、單嘧磺酯除草劑等都在技術上處于國內領先地位。

注釋：

①②數據來源：南開科技成果轉化中心辦公室.

參考文獻：

[1] 田阿萌. 2017年我國研發經費投入1.75萬億 居世界第二位[EB/OL].（ 2018-02-24）[ 2018-03-12].http：//caijing.chinadaily.com.cn/2018-02/24/content_35732474.htm.

[2] 魏麟，孫婉秋.對我國高校科研成果轉化問題的思考[EB/OL].（ 2016-09-01）[ 2018-03-12].http：//news.daxues.cn/shehuishijian/report/201609/279280.html.

（作者單位：南開大學周政學院高教所）

[責任編輯：卜 珺]