企業環境技術創新激勵因素：國際進展與未來趨勢

謝里

摘 要：從國際層面厘清企業環境技術創新研究進展對研究與實踐黨中央在十九大報告中提出的“構建市場導向的綠色技術創新體系”具有重要意義。鑒此，本文從市場供需、環境管制政策、企業內外部資源、企業戰略與管理體系和國際化五個方面梳理了企業開展環境技術創新的激勵因素的研究進展，并結合中國面臨可持續發展實踐需求，提出了基于“市場”和“行政干預”雙重機制作用于企業環境技術激勵的理論與實踐研究框架。

關鍵詞： 環境技術創新；環境管制政策；內外部資源；戰略與管理體系；國際化

中圖分類號：F124.3 文獻標識碼： A 文章編號：10037217（2018）03001707

一、引 言

技術創新既是國家和地區可持續發展的驅動力，又是企業提升競爭力的重要源泉。然而，并非所有的技術創新都能現實經濟發展、節約資源與環境保護的多贏。環境技術創新（EcoInnovation）又稱綠色技術創新（GreenInnovation）或清潔技術創新（Clean Innovation），是“有利于資源節約和生態環境保護的一類特殊技術創新”[1]，體現于技術、組織、制度和社會等多個方面，以實現資源節約和環境保護。由于環境技術創新在研發和溢出階段使外部主體享受了低成本的技術溢出帶來經濟效益和生態環境質量改善的雙重外部效應，因而，權衡成本和收益的企業對環境技術創新相關的投資激勵程度會由于雙重外部效應的存在而降低[2]。

2017年黨的十九大報告明確提出“構建市場導向的綠色技術創新體系”。相對于國內而言，企業環境技術創新的研究在發達國家進展迅速，因而，厘清發達國家和發展中國家對環境技術創新研究的發展脈絡和前沿進展，既能為我國學術界和實務界了解和把握綠色技術創新的國際前沿，也更有助于中國有效構建和設計綠色技術創新的宏觀體系與微觀機制。為此，本文基于資源觀、制度觀和知識觀視角，從市場供需、環境管制政策、企業內外部資源、企業戰略與管理體系和國際化五個方面回顧和梳理企業開展環境技術創新的激勵因素研究成果，并提出未來應重點研究構建包含“市場”和“行政干預”兩類機制的企業環境技術創新激勵理論和實證體系，以期為激勵企業開始環境技術創新和構建企業環境技術創新體系提供政策支持。

二、企業環境技術創新激勵因素的研究進展

（一） 市場供需因素

從資源觀來看，市場需求或供給結構的變化都將影響企業開展環境技術創新的動力和方向。一方面，消費者形成的環境保護意識將引導消費者對產品的偏好發生改變；另一方面，企業在市場競爭結構中通過環境技術創新改變企業供給策略，獲取市場競爭優勢。

1.從市場需求角度來看，消費者形成環保意識將促使企業走向綠色技術創新之路[3]。企業開展環境技術創新實現了產品綠色化，將為消費者創造超額價值，增強消費者溢價支付購買企業生產環保產品的意愿，從而再次激勵企業開展環境技術創新[4]。特別是消費者的綠色消費意識、來自非政府組織（NGO）的壓力、社會價值觀、技術水平等通過市場直接或間接地促進企業的綠色技術創新[5]。一旦企業滿足消費者和社會對環保產品的需求時，他們又將提高對環保產品要求，這又會引發企業開展新的環境技術創新。同時，政府作為重要的公益性消費群體，其實施的綠色采購計劃將有利于企業從組織體系、研發和生產流程等方面改善環境技術創新水平[6]。Triguero等（2013）以歐洲中小型企業為分析對象，認為市場份額對企業產品及其生產過程的環境技術創新有顯著的正向影響，且企業供給方迎合市場對綠色產品的需求能顯著促進企業生產和組織過程的環境技術創新[7]。Ghisetti等（2015）認為，歐盟企業通過廣泛和深入的普及市場采購知識，對推廣企業環境技術創新起到了正向促進作用[8]。

2.從企業供給角度來看，Porter等（1995）認為致力于開發環境技術創新的公司不僅以更低的成本適應了更為嚴格環境保護法規，而且還為自身贏得了市場競爭力[9]。Smith等（2005）認為，外部市場競爭壓力帶來環境績效改善和提高產品質量都將促進企業環境技術創新[10]。Mazzanti和Zoboli（2006）通過分析歐盟制定廢舊汽車的回收、再利用的環境政策以及汽車生產鏈上下游技術創新之間的關系，發現企業的環境技術創新取決于生產至回收鏈不同環節及其凈成本的分配，認為企業的環境技術創新依賴于整個產業價值鏈的參與者[11]。

（二）環境管制政策因素

基于制度觀的企業環境技術創新存在雙重外部正效應，因而，更需要政府設計環境管制等公共政策，以克服市場失靈和激勵企業開展環境技術創新。而環境管制政策分為環境管制政策的制定和執行兩個方面，相應的研究也由此分別展開。

1.從環境管制政策制定角度來看，Cleff和Rennings（1999） 等利用美國、日本、德國、OECD等國家的企業層面數據分析表明，環境管制政策有利于企業生產過程的環境技術創新[12，13]。CarriónFlores等（2010）在研究美國企業環境技術創新和空氣污染的雙向因果關系時，認為嚴格的環境管制政策產生額外的長期環境紅利，降低了企業環境技術創新的成本，從而又刺激企業更多地開展環境技術創新[14]。考慮到企業存在減排成本和消費者存在對環保產品的偏好時，僅當企業排放污染物的規模超過臨界值之前，政府設置環境管制政策能有效促進企業環境技術創新 [15]。而在中國，市場導向的環境管制政策比行政干預環境管制政策更能促進中國企業環境技術創新[16]。

2.從環境管制政策執行角度來看，Lanjouw和Mody（1996）曾以20世紀70年代至20世紀80年代美國、日本和德國為樣本，用污染物減排支出作為環境管制政策執行的工具變量，實證分析了其對企業環境技術創新的影響，表明國家制定和實施環境管制政策都有利于企業環境技術創新[17]。Mazzanti和Zoboli（2006）對自由回收（FTB）環境管制政策工具對工業企業選擇創新路徑的貢獻進行評估時，認為環境管制政策的動態經濟激勵，特別是基于生產者責任制（PRP）的環境管制政策執行手段可以刺激企業開展環境技術創新[11]。Jean等（2014）認為，法國和德國的環境管制政策所設計的監管手段在刺激工業企業開展環境技術創新方面具有決定作用 [18]。Berrone等（2013）認為，美國高污染行業受到強有力的環境監管和高標準的行業規范，使得這些行業企業更有激勵開展環境技術創新[19]。就中國企業而言，對企業施以高強度的污染稅、適度的創新激勵補償以及通過公眾對環境保護的宣傳和監督等都將促進企業環境技術創新[20，21]。排污稅率（費）和排污許可價格也能顯著激勵中國企業或行業綠色技術創新[22，23]。Huang等（2016）還構造了基于二值響應結構方程模型，實證分析中國中部地區制造企業環境技術創新的決定因素，結果表明環境法規的強制執行會提高企業環境技術創新[24]。

（三）內外部資源因素

企業內部資源投入和外部資源的充分開發和利用是促進企業環境技術創新的重要因素。

1.企業內部資源投入。一方面，研發投資被認為是促進企業環境技術創新最重要的內部資源。Noci和Verganti（1999）認為，具有較好財務績效的公司更易于劃撥研發經費用于環境技術創新，而財務績效差的公司則沒有充足的資金供于企業環境技術創新[25]。Horbach（2008）的研究表明，企業研發投資對企業生態環境技術創新的影響程度最大[26]。Simpson和Samson（2008）認為，企業研發投資是提高企業環境技術創新的關鍵因素，而參與研發的人員人數越多，越便于建立和利用開發清潔生產技術所需的知識庫，引發企業開展環境技術創新，特別是加快企業生產環節的環境技術創新[27]。何楓等（2015）、王鵬等（2016）分別以中國鋼鐵企業、工業企業和污染密集型行業為樣本分析認為，企業研發投資促進了中國企業或行業的環境技術創新[28，29]。

促進企業環境技術創新的內部資源不僅體現于研發資金的投入，還體現于企業對人力資本的投入。Cainelli等（2012）認為特別是在中小型企業，公司受過訓練的員工的比例越高，企業開展環境技術創新的可能性越高[30]。Jabbour（2013）認為，企業投資于生態環境培訓是環境管理、資源節約和循環利用的基礎，這能有效地促進企業環境技術創新[31]。Tung等（2014）通過對澳大利亞制造企業隨機抽樣調查，發現增加企業員工的培訓和獎勵是促進企業生產管理流程綠色化和促進企業環境技術創新的主要驅動因素 [32]。Neto等（2014）認為，企業人力資源投資，特別是支持員工參與環境培訓項目的投資，能有助于員工形成正確的生態環境價值觀，規范企業員工的行為和提高員工的學習能力，促進企業生態環境技術創新研發活動和提高環境技術創新績效[33，34]。

2.外部資源的共享與合作也是促進企業進行環境技術創新的主要因素。Marchi（2012）的研究表明，企業與供應商和科研機構進行合作研發更有利于促進企業的環境技術創新[35]。Angela等（2013）也認為歐洲國家重視與研究機構、大學合作以及注重綠色產品市場開發的企業，其環境技術創新水平較高 [36]。Ghisetti等（2013）認為通過與每個不同的知識來源重復和互動交流，潛在的環境創新者能通過分享、反饋等行為吸收外部知識，從而促進企業環境技術創新 [37]。Cai和Zhou（2014）認為，將企業的技術能力、組織能力和企業的社會責任等內在能力，以及環保法規、消費者的綠色要求和競爭壓力等外部能力綜合，能夠共同驅動企業環境技術創新[38]。

（四）企業戰略與管理體系因素

企業管理層的環境保護思維和戰略意識是促進企業環境技術創新的重要因素。King等（2005）認為，企業對生態環境保護的承諾，如產品綠色認證或管理流程的綠色化，會向市場發送企業注重環境保護的信號，從而獲得消費者認同和市場偏好[39]。英國、德國、法國、匈牙利、挪威等歐盟國家的企業執行符合歐盟環境標準的管理和審計制度，以及企業執行如ISO14001標準的環境管理體制，對企業環境技術創新有顯著促進作用[40，41]。Kammerer（2009）認為，企業對生態環境的認知和反應能力有助于推動電子電器制造企業產品的環境技術創新[4]。一方面，通過企業高級管理層對環境技術創新的承諾，能有效激勵企業員工開展環境技術創新 [42]；另一方面，企業通過樹立良好的環境保護意識和承擔環境保護相關的社會責任來引導企業在生產經營行為方面符合社會規范，這將成為企業實施環境技術創新的動力[43]。

公司戰略與治理對企業環境技術創新也產生影響。Bnte 和Dienes（2013）在研究歐洲國家企業提高能源和材料利用率和外部合作伙伴的參與過程與企業創新發展程度之間的關系時，認為遵循合作戰略的公司體現出更高的環境技術創新績效[44]。Antonioli等（2013）認為，更嚴格的績效管理和人力資源管理促使企業采用了培訓和組織創新戰略，有助于形成和積累與高績效工作實踐相輔相成的技能，從而為企業開展環境技術創新積累能力[45]。Hsu等（2013）認為，實施環境綠色采購和綠色設計等綠色供應鏈計劃，能研發和創造出更多的環保產品[46]。而相對于研發投資、人力資本和財政補貼等因素，實施了標準化質量管理體系（即ISO 9000標準系列）戰略的企業比其他中小企業具有更積極的態度從事環境技術創新。企業引進環境管理系統（EMS）戰略使公司能夠制定和實施環境戰略的決策，通過EMS戰略的實施既提高了企業環境技術創新，又將比政府補貼更有效地激勵企業開展環境技術創新[34]。同時，公司內部治理機制、過去創新決策、環境技術創新經濟激勵措施和公司資金的可用性對企業環境技術創新影響差異顯著 [47]。

（五）國際化因素

隨著開放經濟環境下進出口貿易和外商投資對東道國技術進步和技術溢出理論發展日趨成熟，學者們將資源觀和知識觀整合，從國際貿易、外商直接投資和國際技術援助等方面探討企業國際化對東道國企業環境技術創新的影響。

1.跨國公司通過在國際市場與東道國企業進行競爭與合作，促進東道國本土企業環境技術創新。AguileraCaracuel等（2012）認為，通過出口貿易不僅使得跨國公司為了贏得更好的國際聲譽而自愿采取更高的環境標準，而且有利于東道國本土企業在與跨國公司競爭與合作中獲得先進的技術、管理能力，并吸收來自發達國家跨國公司的環境技術創新知識積累，從而有利于跨國公司與東道國本土企業環境技術創新[48]。Qi等（2013）認為，國際市場需求特別是國際貿易驅動中國本土企業從發達國家企業吸取環境管理經驗，從而有利于促進中國本土企業開展環境技術創新[49]。Chiarvesio等（2015）的研究表明，在引入大型跨國公司之后，意大利企業產業價值鏈的國際化程度與其環境技術創新水平成正向變動關系；同時，相對于國外供應商，該國企業如果更加偏好本地跨國供應商，將提高該國企業環境技術創新 [50]。

2.跨國公司通過外商直接投資渠道影響東道國企業環境技術創新。為了應對全球氣候變暖和生態環境惡化，許多發達國家提高了環境保護標準，而來自這些國家的跨國公司通過環境技術創新，會擁有更高標準的“綠色”產品且具有了更強的市場競爭力，因而在日趨激烈的國際市場競爭中，迫使東道國企業通過環境技術創新實踐和提供高環保產品，來提升其市場聲譽和獲得競爭優勢[51，52]。以中國工業行業為對象的實證研究表明，外商直接投資對工業行業綠色技術進步的促進作用依賴于環境管制政策[53-55]；以中國地區樣本的實證研究顯示，外商直接投資不僅改善了中國投資環境和促進了中國經濟的快速增長，而且通過技術溢出提高了中國企業綠色技術創新能力 [56]。

3.發達國家的技術援助促進了發展中國家和不發達國家企業環境技術創新。Christmann和Taylor（2001）認為，跨國母公司將發達國家現代化的環境技術和環境管理體系轉移到跨國子公司，實現了從母公司向國外子公司輸出環境技術創新；同時，發展中國家的跨國企業子公司對東道國本土企業供應商施加壓力，有助于發展中國家本土企業提高環境管理標準和環境保護自律，進而促進了發展中國家企業環境技術創新[57]。Jeppesen和Michael（2004）認為，經濟全球化促進了發展中國家和不發達國家企業與發達國家企業之間的貿易往來，發達國家環境保護高標準使得發達國家跨國公司環境技術水平較高，來自發達國家的跨國公司可能通過員工組織培訓、改善工作環境或投資新技術和清潔技術等方式向發展中國家和不發達國家公司提供技術援助，促進發展中國家公司在產品工藝技術、管理體系、廢物和排放處理等方面進行環境技術創新和改善環境績效[58]。

三、企業環境技術創新激勵因素研究框架展望

1.從理論發展脈絡上看，以上關于企業環境技術創新激勵因素研究大都是基于不同的研究視角，側重于從市場供給和需求、地理區位、產業關聯、企業戰略、企業管理、研發投入、人力資本、環境管制政策、進出口貿易等單一因素的理論探討，且更多的是借鑒了內生經濟增長、供給需求分析、戰略管理、人力資源管理等傳統經濟學或管理學原理，分析方法也多是定性描述，這在一定程度上具有合理性。但從本質上看，這些因素均可劃歸到市場機制（MarketOriented Mechanism）或行政干預機制（Command and Control Mechanism）兩大類。而市場和行政干預都是資源配置的手段，存在對立統一性。當市場機制在資源配置中起決定作用的前提下，作為發展中國家的中國政府實施了環境管制政策或制度安排，這有助于市場機制引導企業的環境保護行為。一方面，市場機制在企業開展環境技術創新過程中，是資源配置和創新行為的誘導因素，無論是市場供給和需求，還是企業戰略與管理、研發投入、對外貿易、行業關聯等都是市場競爭與市場合作的表現。那么，通過市場競爭與合作可引導和驅動企業開展環境技術創新。另一方面，政府制定的環境法規、環保標準或企業環境審計制度等都是政府對企業從研發、生產到經營等環節所設置的環境規制政策，以強制約束企業通過調配和優化資源、橫向或縱向合作等方式開展環境技術創新。在此過程中，政府還通過研發補貼等政策實現企業環境技術創新行為收益的內部化，從而更有效地激勵企業開展環境技術創新。可見，由于市場和行政干預分別存在誘導性和強制性激勵，這將使企業環境技術創新激勵因素的理論由靜態化向動態化創新，因而，未來企業環境技術創新的理論探究可基于企業微觀主體市場交互角度，考慮環境技術創新的雙重外部性特征，引入時間維度和政府行為，采用進化博弈方法，運用動態模擬技術，可將市場機制和行政干預機制整合，構建企業開展環境技術創新的理論體系，見圖1。

2.從經驗研究脈絡上看，國內外在實證研究企業環境技術創新激勵因素時，更多地選取了美國、德國、英國、意大利等西方發達國家較為成熟的市場經濟體為研究對象，采用計量經濟學方法側重于考慮如環境管制政策、進出口貿易、企業戰略、 研發投入、人力資本等某一類因素，而將其他因素作為控制變量，簡單納入到計量經濟模型中進行估計，使得研究結論不一致。一方面，是因為缺乏統一的企業環境技術創新激勵因素理論分析框架；另一方面，是在實證研究的模型設計中沒有考慮變量與變量之間因果識別。因此，需要構建統一的實證框架，并重新審視樣本的選取、研究方法的選擇和變量的衡量等。為此，未來的研究還要更多地考慮來自發展中國家和不發達國家的研究樣本，這些國家或多或少都存在市場和政府雙重力量作用于企業環境技術創新資源配置和行為，即基于市場和行政干預兩大類機制理論分析框架，既可以在開放模型中設計更多的實證分析因素，又可以在控制其他因素前提下，更為準確地側重分析某一因素對企業環境技術創新的影響。具體框架見圖2。

四、 結 語

世界各國在資源消耗和環境保護方面都無法獨善其身，發展中國家和不發達國家在應對抵制全球氣候變暖和溫室氣體減排的貢獻力度和所起作用比發達國家更為關鍵。對于中國而言，黨的十九大報告提出的五大發展理念和五位一體的發展戰略，已將綠色發展、生態文明提升到新的發展戰略高度。而企業環境技術創新是實現國家或地區生態文明和綠色發展的重要途徑。因此，未來應更多地開展市場和行政干預兩大機制交互作用于企業環境技術創新的理論體系設計與作用機制檢驗，如在理論上討論如何將市場和行政干預機制有效結合激勵企業環境技術創新；在實證上如何涵括反映市場和行政干預兩種機制的主要因素，檢驗理論框架，以進一步探尋不同制度背景國家企業環境技術創新不同影響因素的激勵程度，以構建適應不同國家制度背景的企業環境技術創新政策體系。

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