基于ISM-SCOR模型的建筑節能服務業供應鏈關鍵因素研究

文/重慶大學建設管理與房地產學院 楊 虎 徐鵬鵬

0 引言

建筑節能服務指服務提供者為業主的建筑采暖、照明等用能設施提供檢測、設計、融資、改造、運行、管理等節能措施，以降低建筑能耗、提高用能效率。我國建筑節能發展緩慢，已建節能建筑僅占全國城鎮建筑總面積的2%。尋找建筑節能服務業發展中存在的問題，并提出針對性改進措施，對建筑節能服務業發展非常重要。

許多學者對建筑節能服務業的緩慢發展進行深刻剖析，王婷等[1]認為建筑節能項目需承受政治、經濟、社會、文化等因素影響；趙盈盈[2]認為建筑節能項目承擔著融資、技術及市場競爭等影響。筆者通過文獻查閱與專家訪談總結得出：節能項目面臨諸多因素影響而舉步不前的原因，是由于缺乏系統化梳理。行業供應鏈的影響因素管理是專家學者目前廣泛認同的系統化梳理理論。楊俊[3]對供應鏈影響因素管理方法進行解讀。吳軍等[4]對供應鏈管理中的重要問題進行闡述。但當前，建筑節能服務業的供應鏈關鍵因素管理研究仍較少。在其他行業中，魯夏平[5]運用SCOR模型對國內煙草業供應鏈風險管理進行研究，找到影響煙草業發展的關鍵因素；蒙溟溟[6]運用SCOR模型對醫藥行業供應鏈風險管理進行解讀，針對主要風險提出建議。本文采用供應鏈理論對建筑節能服務業運作流程進行梳理，引入供應鏈運作參考模型（Supply-Chain Operations Reference-Model ，SCOR）及解釋結構模型（Interpretive Structural Modeling，ISM），辨識并深入分析因素間的相互作用關系，為建筑節能服務業的健康發展給出相應建議。

圖1 建筑節能服務業供應鏈

圖2 基于SCOR模型的建筑節能服務業供應鏈關鍵因素研究模型

1 建筑節能服務業供應鏈模型構建

1.1 供應鏈分析

建筑節能服務業供應鏈是在實現為節能客戶提供節能實施方案及節能產品的總目標下，由節能服務公司、施工單位、第三方認證機構、節能客戶等組成，在政府統籌管理及社區居民和媒體的監督下，形成動態增值網鏈模式，其典型模式如圖1所示。

節能服務流程包括市場考察、項目協商、能耗測量，方案擬定、合同簽約。具體為項目融資、節能設備采購、安裝調試、人員培訓、項目運營、節能量測定、項目移交。過程中需接受政府、媒體與相關社區人員監督。節能服務業供應鏈中每個企業都是1個節點，每個節點通過供應鏈分工合作，借助供應鏈中信息流、物流、資金流的動態流通，實現整個供應鏈的增值效益。

1.2 SCOR模型建立

依據建筑節能服務業一次性特性，引入SCOR模型的計劃、采購、制造、配送4個核心流程，將相關流程標準規范化。

1）計劃層面 了解市場概況，鎖定目標客戶，審計現有能源損耗狀況，設定針對性節能改造方案等。

2）采購層面 細化合同內容，爭取項目融資，采購節能設備等。

3）制造層面 實施節能改造方案及培訓相關專業人員。

4）配送層面 核算節能量，評估、分享節能效益，項目移交。

觀察組在對照組基礎上聯合三七皂苷成分為主的三七通舒膠囊（成都華神集團股份有限公司制藥廠生產，國藥準字Z20030109，規格200 mg，藥品批號20160216）200 mg/次，3次/d，連續治療6個月后觀察治療效果。

綜合以上分析，建立基于SCOR模型的建筑節能服務業供應鏈關鍵因素研究的模型如圖2所示。

2 供應鏈影響因素識別

2.1 外部因素

建筑節能服務業是當下國家大力倡導的綠色行業，受外部環境因素影響明顯。王婷等指出建筑節能服務業受政治、經濟等外在因素影響較大。本文認為主要外在影響因素在以下方面（SCR為供應鏈風險的縮寫）：SCR1為國家相關產業政策變動；SCR2為政治、社會環境變動；SCR3為經濟周期變動、匯率變化、利率變化。

2.2 內部因素

2.2.1 計劃階段

計劃指分解量化企業戰略目標，落實具體工作和活動過程，實現企業組織目標的過程。本階段主要影響因素為審計能耗，但建筑節能服務業發展時間較短，朱清嶺[7]認為當下缺乏對節能量監測的第三方權威機構，故本文假設如下：SCR4為建筑節能服務企業與節能客戶之間信息管理不對稱；SCR5為建筑節能服務企業技術可靠性、技術可行性、技術先進性。

2.2.2 采購階段

采購指企業以供應市場獲取的服務或產品為資源，進而保證企業經營活動的正常進行。彭濤[8]認為建筑節能服務中應加強合同細節掌控，審慎選擇材料設備供應商，設備合格性、后續存儲管理的便利性對供應鏈穩定有重要影響，本文綜合分析后認為存在以下影響因素：SCR6為市場需求與競爭；SCR7為節能合同囊括不全；SCR8為節能服務企業財務運營；SCR9為節能設備采購與存儲管理。

2.2.3 制造階段

制造即生產出項目所需要的產品或提供服務，SCOR模型分3種類型：按庫存生產、按訂單生產與按訂單定制。鑒于節能項目需針對客戶現有項目進行改進，因此制造階段按訂單定制流程進行。節能項目制造階段需上游施工企業生產制造及下游操作人員的服務培訓，施工材料不及時供應、施工企業窩工、技術人員專業性偏低等因素都會影響供應鏈動態效益。本文分析認為制造流程中存在如下影響因素：SCR10為建筑節能服務業供應鏈戰略目標變動與員工個人價值不一致，施工人員技術落后、培訓人員能力不足等；SCR11為施工方案偏差。

2.2.4 配送階段

配送指在特定時間內將特定物品送到指定地點的物流活動。鑒于建筑節能服務產品的特殊性，基本是在目的地進行產品生產、存儲、加工，“出貨”即節能服務企業對節能客戶相關人員進行培訓。周奇琛[9]認為節能量評估是關鍵環節，其受到客戶信用、市場評估機構影響較大。秦璇等[10]認為節能客戶為實現利潤最大化，可能隱藏或謊報節能量。以上因素都對建筑節能服務業供應鏈產生較大影響，故SCR12為節能客戶的信用；SCR13為評估機構的專業性及誠信度。

節能客戶抗風險能力與項目運營息息相關，建筑節能服務產品生產制造時間一般較長，當節能產品應用時，其市場價格發生變化，同樣對項目整體效益產生很大影響，故SCR14為節能客戶運營能力；SCR15為節能產品市場價值變化。

2.3 建立指標體系

經文獻分析梳理，綜合不同學者研究方向，提取理論分析層面關鍵因素指標，經現場項目勘察訪談，提取實踐中項目運轉影響因素指標，最后將理論與實踐層面影響因素指標綜合分析，歸納整理了建筑節能服務項目運轉過程中的風險因素與指標體系，如表1所示。

表1 風險因素及指標體系

3 影響因素評估

在識別出的關鍵因素中，筆者與2位重慶大學建筑節能服務領域老師進行深入交流，同時邀請北京、重慶、上海、深圳的6位專家進行指導，并對以上關鍵因素間的相互影響程度進行打分確認，運用ISM模型進行各因素間層次研究，進而經過矩陣計算確定各因素之間的層次關系。各關鍵因素如下：C1政策因素，C2政治、社會因素，C3經濟因素，C4信息管理因素，C5技術因素，C6市場因素，C7合同因素，C8財務因素，C9采購因素，C10人員管理因素，C11施工因素，C12節能量測定因素，C13信用因素，C14經營因素，C15能源價格變動因素。

3.1 建立鄰接矩陣與可達矩陣

鄰接矩陣體現不同因素之間兩兩對應的結構關系，描述了在長度為1的路徑中，各關鍵因素之間的可達程度，假定鄰接矩陣C中各關鍵因素Cij定義如下。

C=[Cij]=Cij=1，表示i與j之間有直接關聯；C=[Cij]=Cij=0，表示i與J之間有無直接關聯。

經筆者向各專家學者的請教分析，對相關因素進行評分（評分規則：第i行因素對第j列因素有影響則Aij=1，無影響則Aij=0。

然后將鄰接矩陣C與單位矩陣E相結合，進行布爾代數的冪運算。直至出現如下等式：M=（C+E）n+1=（C+E）n≠（C+E）n-1≠（C+E）n-2…≠（C+E）2≠C+E，本文借助Maltab軟件編程，計算可達矩陣。

可達矩陣表示各因素經過一定通路可以到達的程度，如Ci經過路徑長度1可達Cj，Cj經過路徑長度2可達Ck，則Ci經過路徑長度3一定可達Ck，本文所用布爾代數運算，在此只顯示各因素間是否可達。

3.2 評估結果

經過對可達矩陣的分析，進一步建立可達集與先行集，可達集

P（Ci）={CjIAij=1}，先行集Q（Cj）={CjIAij=1}，P（Ci）∩Q（Cj）=T（Cj）。可達集表示從該要素出發可以到達的所有要素的集合，先行集表示可以到達該要素的所有要素集合，二者的交集T（Cj）成為共同集。當可達集與共同集相同時得到上級單元。進一步可得出關鍵因素遞階，如圖3所示。

圖3 建筑節能服務業關鍵因素遞階示意

3.3 結果分析

該模型可分為6個層次，第1層影響因素為能源價格變動；第2層影響因素為市場、人員管理與客戶經營；第3層因素為產業政策、技術、采購、施工、客戶信用；第4層因素為經濟、政治、合同管理；第5層因素為信息管理、財務審核；第6層因素為節能效果測定。

能源價格是項目運轉時客戶實現最大收益的直接因素，但受所有因素影響；市場、人員管理與客戶經營是直接影響能源價格的因素，但主觀性偏強，相對可操控性較低。

產業政策、技術、采購、施工、客戶信用是整個流程最核心因素。目前國內節能服務項目很大程度上需政府補貼與相關政策支持，在一定程度上受產業政策影響；節能項目大部分用先進設備代替人工，因此相關設備采購與存儲管理對項目效益有很大影響；技術的先進性、合理性、適用性與先進施工方案的正確實施是項目實體改造與呈現階段，是項目運行核心影響因素；節能項目周期冗長，實際節能效果在節能項目客戶長期運營之后展現，很大程度上取決于項目客戶誠信程度，因此目前客戶的信用因素仍是影響項目運行的核心因素。

核心因素并非獨立存在，受經濟、政治、合同管理、信息管理、財務審核等因素影響。經濟發展發現、政治穩定性、社會接受程度對相關產業政策影響深遠；合同管理精細化程度直接決定了相關設備種類、采購價格、采購時間、存儲管理途徑等；項目雙方信息不對稱、相關單位財務審核欠缺真實性，對項目合同價格、項目運行時間、項目成果的檢測方法等有直接或間接性影響，進而影響項目的正常運行。

節能效果測定是最底層影響因素，是整個項目運行最為關注的因素，也是最難保證公正客觀的影響因素。其涉及項目業主、評估單位、施工方、運營方等多項參與主體，任何一方出現問題都會導致節能效果的真實性遭受質疑，然而在目前項目運轉過程中，許多企業為獲取更大利益，虛報節能效果，導致項目效益較低，在一定程度上阻礙了節能服務業的發展。因此節能效果測定真實性的政策法規、節能服務企業的補貼細則與稅收優惠等政策應盡快落實。

就節能服務產業而言，應盡快落實節能企業的政策支持，提高對節能客戶誠實性及評估專業的專業素質與道德素質，提升節能服務企業人員管理能力與培訓效率，普及節能量的真實準確測量辦法、節能產品市場化程度等。

為保證項目的良性運轉，不能只關注核心因素，也應關注對其產生影響的其他關鍵因素，保證每個節點穩步推進，才能保證節能服務項目的正常運行，進而促進建筑節能服務業的快速發展。

4 結語

對于建筑節能服務業而言，其運轉過程受多方因素影響，且因素之間關系復雜，導致項目推進存在困難，因此理清各因素間相互影響關系是有效推進項目運轉的前提條件和必要途徑。本文運用供應鏈管理理論對建筑節能服務業發展流程進行全面梳理，識別其運轉過程中的影響因素；運用SCOR模型對各流程進行歸類整理，識別出其中15個關鍵影響因素；運用ISM模型對關鍵因素間相互關系進行分析，歸納總結出6個層次，進而找出產業政策因素、技術因素、采購因素、施工因素、客戶信用共5個影響力最為深遠的核心因素；針對識別出的核心因素及關鍵影響因素提出針對性改進建議。但該模型是建立在主觀分析基礎上的定性分析模型，未來還需運用定量方法對其進行進一步驗證和修正，為企業在建筑節能服務項目中精準掌控項目節點提供更準確依據。