高等教育評(píng)估視閾下助力學(xué)術(shù)自由復(fù)歸的思考

叢琳

摘 要 隨著高校辦學(xué)自主權(quán)的落實(shí)，現(xiàn)代大學(xué)制度的完善，學(xué)術(shù)自由也終將在中國大地復(fù)歸。作為保障高等教育健康發(fā)展的關(guān)鍵，高等教育評(píng)估也須緊跟時(shí)代步伐，積極改革以維護(hù)學(xué)術(shù)自由。基于此提出相關(guān)建議：（1）評(píng)估主體以高校自評(píng)為主，加大教師和學(xué)生參與評(píng)鑒的力度，健全評(píng)估結(jié)果反饋申訴制度；（2）加強(qiáng)對(duì)大學(xué)章程的審查，尤其是辦學(xué)宗旨中現(xiàn)代大學(xué)精神的貫徹；（3）評(píng)估指標(biāo)體系中增設(shè)反映學(xué)術(shù)自由的二級(jí)指標(biāo)；（4）重視研究生學(xué)術(shù)自由的評(píng)估；（5）對(duì)于評(píng)估結(jié)果優(yōu)秀的院校，政府應(yīng)允諾“少光顧”；（6）特別強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)道德規(guī)范評(píng)估。希望能夠助力中國大學(xué)學(xué)術(shù)自由復(fù)歸。

關(guān)鍵詞 高等教育評(píng)估 學(xué)術(shù)自由 復(fù)歸

中圖分類號(hào)：G640 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdkz.2018.05.003

Abstract With the implementation of the autonomy of universities and the perfection of modern university system， academic freedom will eventually return to China. As the key to guarantee the healthy development of higher education， higher education assessment must also keep pace with the times and actively reform to safeguard academic freedom. On the basis of this， some suggestions are put forward： （1） the main body of evaluation is self-evaluation of colleges and universities， strengthening the participation of teachers and students in evaluation， and improving the feedback system of evaluation results； （2） strengthening the review of the University constitution， especially the implementation of the modern university spirit in the aim of running a school； （3） an additional evaluation of the evaluation index system. The two level of freedom； （4） pay attention to the assessment of academic freedom of graduate students； （5） the government should promise "less patronage" for the institutions with excellent results； 6. special emphasis on the evaluation of academic ethics. It hopes to help the return of academic freedom in Chinese universities.

Keywords higher education assessment； academic freedom； return

學(xué)術(shù)自由是大學(xué)千年發(fā)展過程中極力追求和維護(hù)的核心價(jià)值和信念，是大學(xué)不斷迸發(fā)活力和創(chuàng)造力的源泉。2010年《國家中長期教育改革與發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020）》（以下簡稱《教育規(guī)劃綱要》）首次以國家文件的形式提出：“要尊重學(xué)術(shù)自由，營造寬松的學(xué)術(shù)環(huán)境。”[1]

作為自由研究高深學(xué)問的沃土，大學(xué)自中世紀(jì)誕生以來，先于19世紀(jì)德國生出教學(xué)與科研并重之蕊惹人驚嘆，又在20世紀(jì)美國綻放服務(wù)社會(huì)之花令人炫目。大學(xué)千年來不斷調(diào)整自身適應(yīng)時(shí)代需求、蓬勃發(fā)展的動(dòng)力來源便是學(xué)術(shù)自由，作為大學(xué)的靈魂，學(xué)術(shù)自由神圣不可侵犯。正如布魯貝克所言：“大概沒有比打擊或壓制學(xué)術(shù)自由更直接指向高等教育的要害了，我們必須不惜一切代價(jià)防止這種威脅，學(xué)術(shù)自由是學(xué)術(shù)界的要塞，永遠(yuǎn)不能放棄。”[2]在我國，學(xué)術(shù)自由雖長久欠缺卻也曾絢爛輝煌，春秋戰(zhàn)國時(shí)期以孔子、老子、墨子為代表的三大哲學(xué)體系與其他各家思想相互爭鳴；宋代書院平等自由的價(jià)值儀軌和獨(dú)立自主的辦學(xué)風(fēng)貌；民國時(shí)期蔡元培和北大“思想自由，兼容并包”；抗戰(zhàn)時(shí)期國立西南聯(lián)合大學(xué)教師共同體“同無妨異，異不害同，五色交輝，相得益彰，八音合奏，終和且平”等等。歷史的車輪不斷向前，重燃學(xué)術(shù)自由之火是中國現(xiàn)代大學(xué)制度改革的訴求和目標(biāo)，亦是高等教育評(píng)估改革發(fā)展的題中之義。

1 學(xué)術(shù)自由的涵義與現(xiàn)代中國大學(xué)欠缺的原因

不同的歷史時(shí)期，學(xué)術(shù)自由的涵義也不同。中世紀(jì)大學(xué)的“學(xué)術(shù)自由”，屬于大學(xué)自治的范疇，主要是保證研究者與學(xué)習(xí)者自愿參加研究與學(xué)習(xí)活動(dòng)的權(quán)利。近現(xiàn)代大學(xué)的學(xué)術(shù)自由原則，則是基于中世紀(jì)以后，教會(huì)、國家對(duì)于大學(xué)的嚴(yán)重干預(yù)甚至束縛而提出的，其主旨是大學(xué)內(nèi)部有教學(xué)、研究、學(xué)習(xí)的自由，即教師與學(xué)生在進(jìn)行有關(guān)高深知識(shí)的研究與探討時(shí)，可以不受學(xué)術(shù)范圍以外的政治、宗教和社會(huì)因素的干擾，獨(dú)立解決學(xué)術(shù)領(lǐng)域范圍內(nèi)的問題。[3]學(xué)術(shù)自由至少有三個(gè)方面的合理性基礎(chǔ)：認(rèn)識(shí)的、政治的和道德的，其中認(rèn)識(shí)的是最主要的。“為了保證知識(shí)的準(zhǔn)確，學(xué)者的活動(dòng)必須知服從真理的標(biāo)準(zhǔn)，而不受任何外界的壓力。”[4]主要包括教師的教學(xué)自由、研究自由和學(xué)生的學(xué)習(xí)自由。其中學(xué)習(xí)自由的具體內(nèi)容應(yīng)包括學(xué)生選擇學(xué)什么的自由、決定什么時(shí)間學(xué)和怎么樣學(xué)的自由，以及形成自己思想的自由。[5]

當(dāng)代社會(huì)，造成中國大學(xué)學(xué)術(shù)自由缺失的原因是多方面的。首先，大學(xué)自治作為學(xué)術(shù)自由的重要保障未能落實(shí)。大學(xué)自治是指大學(xué)作為一個(gè)獨(dú)立團(tuán)體享有不受政府、教會(huì)以及其他官方或非官方團(tuán)體和個(gè)人干預(yù)的自由和權(quán)利，其管理是由大學(xué)內(nèi)部成員依據(jù)一定規(guī)則，通過代表資格而不是個(gè)人資格來決定并付諸實(shí)施。[6]大學(xué)自治與學(xué)術(shù)自由共存亡是學(xué)術(shù)界的共識(shí)。中國中央集權(quán)式的高等教育管理模式，通過辦學(xué)體制、資源配置等相關(guān)規(guī)定嚴(yán)重束縛了大學(xué)自治，一切都為政府掌控，為政府服務(wù)。早在1979年，蘇步青、李國豪等幾位校長就發(fā)出了“給大學(xué)一點(diǎn)自主權(quán)”的呼吁。其次，現(xiàn)代大學(xué)精神，尤其是自由精神和批判精神的衰落。大學(xué)精神是反映大學(xué)歷史傳統(tǒng)、特征面貌的一種精神文化形態(tài)，是師生員工在長期的教與學(xué)、工作與生活實(shí)踐中逐步形成和發(fā)展起來的，并為廣大師生所認(rèn)同的一種群體意識(shí)。包含科學(xué)精神、人文精神、自由精神、獨(dú)立精神、批判精神和創(chuàng)新精神。[7]大學(xué)自由精神的集中體現(xiàn)，就是精神自由和學(xué)術(shù)自由。大學(xué)批判精神，源于大學(xué)對(duì)真理的不懈追求，與知識(shí)分子有著深刻的關(guān)聯(lián)。[8]隨著我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌和現(xiàn)代化事業(yè)不斷發(fā)展，大學(xué)迷失在片面為政府社會(huì)服務(wù)無法自拔。“政治論高等教育哲學(xué)”主宰了大學(xué)與大學(xué)教育，工具主義理性觀實(shí)現(xiàn)了對(duì)大學(xué)教育的征服與統(tǒng)制，大學(xué)精神急劇退化，價(jià)值教育普遍失位。[9]毋庸置疑，當(dāng)大學(xué)與社會(huì)結(jié)合過于密切且學(xué)術(shù)上又過于反映出實(shí)用性的時(shí)候，大學(xué)的創(chuàng)造性就會(huì)枯竭。大學(xué)精神與學(xué)術(shù)自由相互影響，互為因果，大學(xué)精神的衰落即是學(xué)術(shù)自由缺失的原因，又是學(xué)術(shù)自由缺失導(dǎo)致的結(jié)果。再次，高等教育質(zhì)量保障體系有待完善。我國高等教育質(zhì)量保障體系主要包括政府的宏觀高等教育控制政策以及以政府作為評(píng)估組織主導(dǎo)的高等教育評(píng)估，高等學(xué)校內(nèi)部質(zhì)量控制、監(jiān)督和評(píng)估，社會(huì)團(tuán)體或其他民間教育評(píng)估機(jī)構(gòu)的教育評(píng)估。但是存在政府作用突出，高校自評(píng)不受重視，社會(huì)團(tuán)體評(píng)估力量薄弱且獨(dú)立性差，評(píng)估主要集中在本科層次等問題。政府主導(dǎo)的高等教育評(píng)估以服務(wù)政府和社會(huì)為主要目標(biāo)，評(píng)估指標(biāo)體系設(shè)計(jì)不盡合理，評(píng)估方法過于依賴定量方法和終結(jié)性評(píng)價(jià)等都無法滿足高校、教師和學(xué)生對(duì)于學(xué)術(shù)自由的訴求。例如，對(duì)教師的評(píng)測過于強(qiáng)調(diào)師資隊(duì)伍結(jié)構(gòu)、教學(xué)效果，對(duì)學(xué)生的測評(píng)則傾向于招生、就業(yè)、學(xué)習(xí)效果，對(duì)教師教學(xué)自由、研究自由、學(xué)生學(xué)習(xí)自由及保證學(xué)生學(xué)習(xí)自由的制度措施的落實(shí)情況不管不問。此外，校園文化建設(shè)在評(píng)估中可有可無，未能充分實(shí)現(xiàn)其重塑現(xiàn)代大學(xué)精神，創(chuàng)造學(xué)術(shù)自由氛圍的文化價(jià)值。

2 高等教育評(píng)估視閾下維護(hù)學(xué)術(shù)自由的建議

分析了我國學(xué)術(shù)自由缺失的主要原因，應(yīng)采取有效手段及時(shí)解決。除了國家《教育規(guī)劃綱要》中強(qiáng)調(diào)改革管理體制外，也要積極完善高等教育評(píng)估相關(guān)內(nèi)容，充分發(fā)揮其導(dǎo)向功能、診斷功能、鑒定功能、激勵(lì)功能、監(jiān)督等功能。高等教育評(píng)估是指根據(jù)一定的高等教育價(jià)值，在決策科學(xué)化的基礎(chǔ)上，對(duì)高等教育活動(dòng)的效果進(jìn)行綜合評(píng)判，其實(shí)質(zhì)是評(píng)估者的主體需求與評(píng)估對(duì)象的客觀屬性的一種特殊的效用關(guān)系運(yùn)動(dòng)。它是國家對(duì)高等學(xué)校教育教學(xué)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督檢查的有效手段，是高等學(xué)校通過評(píng)估診斷自我和不斷提高的過程，對(duì)保障和提高高等教育質(zhì)量、維護(hù)大學(xué)學(xué)術(shù)自由具有重要作用。充分發(fā)揮高等教育評(píng)估各項(xiàng)功能，保證學(xué)術(shù)自由，需要做到以下幾點(diǎn)：

首先，評(píng)估主體以高校自評(píng)為主，加大教師和學(xué)生參與評(píng)鑒力度，健全評(píng)估結(jié)果反饋申訴制度。學(xué)術(shù)自由是學(xué)者生命的真諦，也是大學(xué)歷久彌新的法寶，任何外部力量主導(dǎo)的評(píng)估，都無法像高校及教師學(xué)生評(píng)估那樣做到最真、最誠。因?yàn)樗麄兪菍W(xué)術(shù)自由最大的利益相關(guān)者，也是最了解熟悉學(xué)術(shù)自由的人。建立落實(shí)大學(xué)自我評(píng)鑒機(jī)構(gòu)，健全評(píng)估結(jié)果的申訴反饋制度，調(diào)動(dòng)廣大師生主動(dòng)參與評(píng)估的積極性，保證高校自評(píng)為主，政府和社會(huì)評(píng)估為輔，唯有如此，才能真正維護(hù)學(xué)術(shù)自由，使大學(xué)不斷創(chuàng)新，契合時(shí)代發(fā)展需求，滿足各方利益主體的需求。

其次，加強(qiáng)對(duì)大學(xué)章程的審查，尤其是辦學(xué)宗旨中現(xiàn)代大學(xué)精神的貫徹。大學(xué)章程不僅是高校設(shè)置的基本要求，也是高校依法治教，行使辦學(xué)自主權(quán)的“特許狀”和“護(hù)身符”。我國高校普遍不重視大學(xué)章程的建設(shè)，甚至大部分高校根本沒有大學(xué)章程。加強(qiáng)對(duì)大學(xué)章程的審查評(píng)估，旨在督促高校要逐步走向辦學(xué)自主，合理自治，學(xué)術(shù)自由的道路。尤其是辦學(xué)理念中現(xiàn)代大學(xué)精神的體現(xiàn)情況，思想決定行為，只有在辦學(xué)理念中充分體現(xiàn)自由精神、批判精神、人文精神、超越精神等現(xiàn)代大學(xué)精神，才能指導(dǎo)學(xué)校各項(xiàng)規(guī)劃決策不被商業(yè)主義和實(shí)利主義侵蝕，不會(huì)陷入片面服務(wù)政府和市場的泥潭，讓學(xué)術(shù)自由之花開滿中國現(xiàn)代大學(xué)校園。

第三，評(píng)估指標(biāo)體系應(yīng)增設(shè)反映學(xué)術(shù)自由的二級(jí)指標(biāo)。目前，我國主要采用的本科教學(xué)水平審核評(píng)估指標(biāo)體系包含6+1個(gè)項(xiàng)目，24個(gè)要素，64個(gè)要點(diǎn)，涉及內(nèi)容較為全面。在此基礎(chǔ)上為保證學(xué)術(shù)自由，可在師資隊(duì)伍和學(xué)生發(fā)展一級(jí)指標(biāo)下增設(shè)教師教學(xué)自由、研究自由和學(xué)生學(xué)習(xí)自由二級(jí)指標(biāo)，通過訪談、觀察等定性方法和問卷調(diào)查等定量方法，形成性評(píng)價(jià)與終結(jié)性評(píng)價(jià)相結(jié)合，收集有效信息，深入了解教師和學(xué)生學(xué)術(shù)自由狀況及對(duì)落實(shí)學(xué)術(shù)自由相關(guān)制度措施的滿意度，歸納總結(jié)制約教師和學(xué)生學(xué)術(shù)自由的問題癥結(jié)，將評(píng)估結(jié)果以報(bào)告的形式呈現(xiàn)給院系領(lǐng)導(dǎo)和校長，對(duì)能解決的問題，采取措施及時(shí)解決。此外，還可加大校園文化建設(shè)的評(píng)估指標(biāo)權(quán)重，逐步確立校園文化建設(shè)的重要地位，創(chuàng)造學(xué)術(shù)自由氛圍，使教師和學(xué)生在潛移默化中養(yǎng)成學(xué)術(shù)自由的良好習(xí)慣。

第四，評(píng)估層次上應(yīng)重視研究生學(xué)術(shù)自由的評(píng)估。研究生作為我國學(xué)術(shù)隊(duì)伍的重要組成部分，保證他們的學(xué)術(shù)自由具有重要意義。清華大學(xué)袁本濤教授分析了2011-2014年大陸在校研究生對(duì)國際、國內(nèi)高水平論文的參與貢獻(xiàn)情況。他的研究發(fā)現(xiàn)，第一作者單位為我國機(jī)構(gòu)的國際高水平論文，在校研究生的參與率在70%左右，第一作者率超過50%；對(duì)于國內(nèi)高水平論文，研究生在第一作者群體中占比達(dá)38.5%，僅次于具有副高以上職稱的人員所占比例。[10]可見，我國研究生具有較強(qiáng)的科研實(shí)力和巨大的科研潛力，維護(hù)他們的學(xué)術(shù)自由，將如虎添翼，蛟龍得水，釋放更大能量，使我國成為下一個(gè)世界高等教育中心。

第五，對(duì)評(píng)估結(jié)果優(yōu)秀的院校，政府應(yīng)允諾“少光顧”。縱觀國內(nèi)外高等教育評(píng)估模式，無論是政府主導(dǎo)型、民間型還是協(xié)作型，政府都會(huì)不同程度通過一定方式對(duì)高教評(píng)估施加影響和監(jiān)督。我們可以借鑒英國和澳大利亞的相關(guān)做法，對(duì)評(píng)估結(jié)果優(yōu)秀的院校，政府實(shí)行“少光顧”原則，如此一來，既維系了政府對(duì)高等教育評(píng)估的指導(dǎo)監(jiān)督，又保證了高校擁有更多的自主權(quán)。

最后，特別強(qiáng)調(diào)對(duì)中國學(xué)術(shù)道德規(guī)范的評(píng)估。在今天的高等教育界，大學(xué)學(xué)術(shù)自由面臨的最嚴(yán)重的威脅，也許便是大學(xué)學(xué)術(shù)道德規(guī)范正在受到嚴(yán)重侵蝕和損壞。[11]高等教育評(píng)估要穩(wěn)準(zhǔn)狠地診斷出造假、抄襲、剽竊等學(xué)術(shù)不端行為，并予以嚴(yán)懲。如學(xué)術(shù)造假率超過10%，評(píng)估結(jié)果判為不合格；教師一旦發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端，輕者，降職降薪，重者，直接取消教師資格，肅清學(xué)術(shù)界不良之風(fēng)，保證學(xué)術(shù)自由的價(jià)值根基。當(dāng)然，我們必須明確想要根除學(xué)術(shù)腐敗，僅靠教育評(píng)估遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，急功近利的社會(huì)風(fēng)氣、不完善的大學(xué)制度等都要加以處理。

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