學術不端行為的影響因素及其治理對策研究
——以某三所本科院校碩士研究生為例

汪麗娟

(安徽財經大學 工商管理學院，安徽 蚌埠 233030）

研究生作為科研工作的主要承擔者之一，其學術行為傾向對良好社會學術氛圍的營造和創新型人才的培養起到重要作用。近年來，研究生學術不端行為被大量披露。武曉峰等人（2012）對全國24所高校研究生學風和學術道德的調查結果顯示，當前研究生的學術不端行為較為普遍，對學術規范的認識比較模糊[1]。雖然教育部門針對學術不端行為出臺了一系列相關政策，很多高校也已經聯合多個數據庫來檢測學術不端行為。但是，研究生的學術不端行為依舊屢見不鮮。越來越多的學者試圖找出影響研究生學術規范行為的因素，以求改善這種狀況。

在研究生學術不端行為的歸因方面，大多數學者認為環境因素是影響研究生學術行為傾向的關鍵因素。陳淑妮等人（2010）通過回歸分析指出：社會功利化環境、不完善的學術規范制度、以及高校忽視學術規范教育，這些都是研究生學術不端行為產生的主要因素[2]。高校的學術氛圍反映了學校對研究生學術道德和學術規范教育的重視程度。海松梅（2013）認為影響研究生學術行為傾向的最主要因素是導師的學術品格[3]。林媛媛和史萬兵（2015）強調研究生的學術規范行為是在與他人的學術交往中和參與社會學術活動中形成的，更多地受到環境因素的影響[4]。也有少數學者從研究生自身角度入手，方潤生等人（2012）集中分析研究生的自身因素，他們認為以研究興趣、科研經歷、學術規范感知和職業預期為代表的研究生自身因素是影響其學術行為規范的內生因素[5]。從整體來看，相關研究成果較多的采用思辨型研究方法，對碩士研究生學術不端行為的影響因素進行理論分析與歸納，定量研究相對較少，此外，由于不同學者選取的研究角度不同，導致對相關影響因素的研究只是泛泛而談，缺乏數據支撐。本文以3所普通高等本科院校的碩士研究生為調查對象，對當前碩士研究生學術行為傾向的實際現狀進行分析，并通過因子分析提煉出影響碩士研究生學術不端行為的主要影響因子，旨在為碩士研究生的學術規范和學術道德教育提供思路。

一、研究設計

（一）問卷設計

該問卷的設計是在與安徽財經大學部分老師的合作下完成的，旨在更好地了解碩士研究生學術行為傾向的實際現狀，及其影響因素，為培養碩士研究生的科研創新能力提供依據。調查問卷主要分為三大部分：第一部分是調查對象的個人信息，第二部分是碩士研究生學術行為傾向量表，第三部分是學術行為傾向的影響因素量表。兩個量表均采用李克特五級計分。

學術行為傾向量表參考了教育部門發布的相關文件內容，從成果規范和文獻引用兩大方面反映碩士研究生學術行為傾向的實際現狀。該量表包含了10個測量題項，得分越高說明學術不端行為傾向越嚴重。其中，B6和B10兩個題項為反轉題項。學術行為傾向的影響因素量表是在參考了《高等學?？茖W技術學術規范指南》，并結合對相關文獻分析的基礎上，從外部環境因素和內部自身因素兩個角度出發，將學術行為傾向的影響因素提煉成28個測量題項，通過數據分析將其分為社會學術態度、成果發表規范、文獻引用規范、學術評價規范以及自身學術能力這五個維度。

（二）研究樣本

本研究以某三所普通高等本科院校的在讀碩士研究生為研究對象，隨機選取校內的碩士研究生發放問卷共542份，回收了542份，有效問卷500份，有效回收率為92.3%。回收的問卷利用SPSS 22.0對數據進行分析。具體的描述統計如表1所示。

表1 樣本基本特征描述（N=500）

二、學術行為傾向的現狀分析

學術行為傾向量表主要是從成果規范和文獻引用兩個方面出發，反映研究生學術行為的傾向性。其中B6和B10兩道反轉題項的值已經在錄入時反向錄入，因此，可與其他題項直接進行比較。描述性統計分析的結果顯示了碩士研究生學術行為的10種表現形式的均值大小，由高到低進行排序，依次為：B6:轉引的文獻資料無法找到原始出處，我會如實說明（3.70）；B3:即使導師未提供實質性指導，我也會將其作為合作者（3.36）；B5：我會設法標明資助基金，以便優先刊發（2.91）；B4：曾仔細研讀但未做真正引用的，我也會在文后列出相關文獻（2.90）；B2：為達到滿意的統計結果，我會潤色或掩蓋極少量數據（2.76）；B1：礙于朋友或同學之托，我會考慮增署合作者（2.66）；B10：論文獲其他老師指導，不會把未曾提供指導的研究生導師作為合作者（2.61）；B9：所引文獻發表在檔次不高的期刊，我會改用原作者的其他文獻代為標注（2.60）；B8：對于互聯網上很多非正式機構上的資料，我會直接引用其中有價值的文獻（2.57）；B7：受時間和能力的限制，我會考慮求助他人或相關機構代寫論文（1.90）。具體內容如表2所示。

該量表的各個題項，得分越高表示學術不端行為傾向更嚴重。從表2中可以看出在文獻引用方面（題項B6，B4，B9，B8），碩士研究生對于“不會如實說明無法找到出處的文獻資料”的行為較為普遍，其均值達到3.70，其他幾項學術行為整體來看較為端正，其均值均小于3.00；在成果規范上（題項B3，B5，B2，B1，B10，B7），碩士研究生“將未提供實質性指導的導師作為合作者”的學術不端行為較為普遍。此外，從各題項的標準差來看：更改數據、列出未曾引用文獻、改用同作者其他文獻等學術不端行為的標準差較大，說明碩士研究生在這些行為上的表現差異較大。

表2 學術行為的總體情況

本研究還分別對各題項得分的眾數進行統計（圖1），結果發現：對于“將未提供實質性指導的導師作為合作者（B3）”和“不會如實說明無法找到出處的文獻資料（B6）”的學術不端行為，持“基本符合（得分為4）”態度的碩士研究生最多，分別為215人和247人，分別占總人數的43%和49.4%；對于“曾仔細研讀但未做真正引用的，我也會在文后列出相關文獻（B4）”和“我會設法標明資助基金，以便優先刊發（B5）”的學術不端行為，持“一般（得分為3）”態度的研究生最多，分別為159人和174人，分別占總人數的31.8%和34.8%?？梢?，碩士研究生學術不端的行為傾向較為普遍。

圖1 學術行為傾向各題項得分眾數

三、學術不端行為的影響因素分析

（一）主要影響因子的提取

首先進行KMO檢驗和Bartlett’s球形檢驗。在本研究中，KMO統計值為0.873，適合做因子分析。Bartlett’s球形檢驗結果顯示：近似卡方值為5541.471，自由度為378，顯著性水平小于0.01。說明變量間存在相關性，可以提取公因子。按照主成分分析法提取公因子，并且以方差最大化方法對公因子進行旋轉，最終得到五個特征根大于1的公因子，合計的方差解釋度為55.202%，如表3所示。因此，本研究中的方差解釋度符合要求。

本研究剔除了負荷量小于0.5的題項，最終得到的5個因子包含27個題項，其旋轉成分矩陣如表4所示。此外，還需通過信度分析來驗證同一主因子下各變量的內部一致性。從分析結果來看，各因子的Cronbach’s α的值分別為0.891、0.861、0.724、0.710、0.732，說明其信度符合要求。

表3 解釋的總方差

（二）主要影響因子的分析

1.自身學術能力。由表4可知，第一個因子的測量內容描述了碩士研究生對自身學術能力的評價，本研究將其命名為“自身學術能力”。其貢獻率為18.528%，在這五個主因子中貢獻率最大。說明碩士研究生自身的學術能力對其學術行為傾向的影響最大。我們發現部分因子載荷量比重較大，比如：熟練掌握實證論文寫作規范（0.767）、經常翻閱專業期刊（0.740）、能列舉出本專業5個以上熱門研究主題（0.738），說明熟練并掌握基本的學術規范、了解本專業熱點問題是研究生學術規范行為的基礎和前提。陳嬈（2013）指出當前高校的研究生課程設置存在問題，高校對研究生的學術道德和學術規范教育缺失，最終導致學生對學術規范和學術不端的界限認識模糊[6]。

2.成果發表規范。第二個因子的測量內容描述了碩士研究生對當前社會上成果發表規范的評價，本研究將該因子命名為“成果發表規范”。從表4中可以看出，“成果發表規范”因子包含4個因素，其貢獻率為12.099%。這4個因素的載荷量也比較高，分別為：國內學術論文粗制濫造、低水平重復（0.815）；學生中存在片面追求發表論文數量的行為（0.813）；學生中存在發表論文的功利化行為（0.772）；學術界抄襲、剽竊的手法越來越多（0.761）。結果表明社會上這些成果發表不符合規范的行為會對碩士研究生的學術行為傾向產生不良影響，很多碩士研究生迫于得以順利畢業或者片面追求高額獎學金，而效仿他們這些學術不端行為。

3.學術評價規范。第三個因子的測量內容描述了碩士研究生對學術界學術評審規范的評價，本研究將該因子命名為“學術評價規范”。從表4中可以看出，“學術評價規范”因子包含4個因素，其中“導師或專家濫用溢美之詞”在該因子所包含的因素中載荷量最大，為0.742。當前我國的碩士研究生教育普遍采取導師負責制，導師的學術行為和治學態度在碩士研究生的培養中起到關鍵作用[7]。當前很多高校教師在學術研討會上，喜歡用一些溢美之詞相互吹捧，以文本為依據的實質性批評與反思越來越少，學術評價失范現象較為普遍。

4.社會學術態度。第四個因子的測量內容描述了碩士研究生對社會學術不端態度的評價，本研究將該因子命名為“社會學術態度”。從表4中可以看出，“社會學術態度”因子包含4個因素，包括：一篇論文同時掛上多個資助課題不會被譴責；同一論文在兩種以上期刊重復發表不會被譴責；互聯網上的二手資料可直接被引用；代寫論文的中介組織符合社會需求是正?，F象。其中，“一篇論文同時掛上多個基金項目不會被譴責”的載荷量相對較大，為0.800。學術界對于這些學術失范行為不反對、不譴責的行為，會導致研究生形成一種錯誤意識，忽視學術不端行為的不道德性，從而效仿這一系列行為。

5.文獻引用規范。第五個因子的測量內容是由“學術界引用政府公報內容，一般不加以注釋”、“學術界對少量數據進行篡改或掩飾以達統計效果”、“引用尚未公開發表的資料，多數學者不會加以說明”、“引用公開發表的數據，部分學者不會如實說明”這4項因素組成。描述了碩士研究生對當前學術界對文獻引用規范的評價，本研究將該因子命名為“文獻引用規范”。學術界堅持做到文獻引用規范會給碩士研究生起到很好的示范作用，有利于其正確引用文獻資料。

四、學術不端行為的治理對策

（一）健全學術行為規范的法律法規

在我國的教育法律體系中，與學術行為規范有關的法律文件較少。通過閱讀2012年發布的《學位論文作假行為處理辦法》中的相關內容可以發現，文件只是將學位論文作假行為劃分為五個方面，并對這些行為采取警告、退學等措施，缺乏在論文的寫作、發表和出版這一全過程具體規范方面的有針對性的法律條款以及相應的系統清晰的懲戒措施。從國家的相關制度方面來說，正是由于當前學術行為規范方面的法律不健全，懲戒措施力度小，才會導致社會、學校以及學生對學術不端行為的漠視。從上述的問卷分析中我們可以看到，在社會學術氛圍上，剽竊手段的多樣化，粗制濫造現象的嚴重性，以及一些研究生可能為了順利畢業或者是獲得科研論文獎項而藐視道德與法律等，這些不規范的行為體現了學術界功利化的思想。因此，應該要對研究生學術行為規范及懲戒措施進行明確的、系統的、具體的規定。同時，也應該對社會人士論文的寫作、投稿及出版采取相關的法律約束，如此而來，才有可能改善社會上學術不端的風氣。

表4 旋轉成分矩陣a

（二）完善學術規范的監督機制

通過對“成果發表規范”、“文獻引用規范”、“學術評價規范”以及“社會學術態度”這些因子的分析，都表明了社會學術不端行為和不良風氣的普遍存在會對碩士研究生的學術行為傾向產生負面影響。因此，在學術規范標準已經確立的情況下，需要加強社會對學術不端行為的監督作用。可以從學術界人士間的相互監督和輿論監督兩方面入手。首先，知名專家、學者、高校教授以及研究生在學術圈中要加強彼此間的合作與交流，與此同時應該將相互監督學術行為作為一項約定俗成的義務，必要時，可以制定相關制度進行約束。劉國軍等人（2013）指出制度是以客觀的標準來約束行為，是一種有效的剛性約束[8]。比如，在各種研討會以及學術交流會上，舉辦方可設置相關的監察機構，按照相關制度對會議中導師及專家的學術評價進行總結點評。其次，輿論監督主要是通過新聞媒體來實施的。學術界可以建立相關的網絡平臺，對導師及專家的學術評價行為進行合理地表揚與批評。

（三）提高碩士研究生的學術能力

碩士研究生學術能力的提高離不開學校及導師的重視與培養，以及學生自身的努力。方潤生等人（2013）指出，很多研究生之所以存在文獻引用不規范的行為，是因為學校及導師對其相關教育不足，導致學生對學術行為規范以及對學術不端行為危害的認識不足[9]。因此，從學校方面來說，應該加強對碩士研究生的學術規范和學術道德教育，導師應該嚴格要求學生，并適當加強相關方面的訓練。比如老師在課上可以講授科學研究方法與思辨研究方法的差異性、基礎研究與應用研究方法的差異性、案例研究類論文寫作的規范化體例、實證研究類論文寫作的規范化體例等，介紹學校及學院對研究生申請學位的科研要求、督促研究生經常性地翻閱本學科領域國內出版的專業期刊、下載并閱讀本學科領域國外期刊專業論文等。此外，碩士研究生應該培養自身的主動學習能力，積極主動地去了解相關學術規范標準，并嚴格執行。