長沙市專利產出與區域經濟增長關系的實證研究

萬 意 喻 言

（湖南農業大學 經濟學院，湖南 長沙 410128)

專利產出是指研發單位或個人利用各種資源進行研發創造并獲得準許，擁有所有權的過程。專利分為實用新型專利、外觀設計專利和發明專利這3種。在本文中選取1990到2017年各年度專利授權量的總量衡量專利產出水平。本文中區域經濟增長是指國內生產總值即GDP，能夠直觀的顯示區域經濟增長水平。

目前學術界關于專利產出與經濟增長的關系，主要分為兩部分：部分學者認為產出對經濟增長有促進作用；有些學者認為專利產出與經濟增長沒有明顯的關系。以某一區域為研究對象的文獻較少，因此本文的研究視角新穎，有利于補充相關研究的不足。至于長沙的情況如何，尚未有足夠的研究，本文搜集整理了長沙市專利產出和經濟增長相關數據，分析長沙地區專利產出機制優劣，參照其他地區專利產出機制對經濟增長的影響，對長沙地區專利產出提出意見和建議。

一、指標介紹與選取

本文選取專利授權總量進行分析，主要有以下原因：專利申請時本身技術還未成熟、沒有轉化成實際生產力。而專利授權量能夠更加準確地反映專利產出的情況，反饋出專利產出與經濟增長之間的關系。專利申請量和專利授權量之間存在一定的線性關系，有的專利申請時技術不成熟并不能直接應用，而專利申請授權量是指申請專利中最終得到專利授權的數量，專利一經授權具備法律效用，對經濟產生影響，故選取年專利授權量作為變量。

GDP作為衡量經濟發展的量度,CPI值是以1978年不變價格為基礎,計算出的當年消費者物價指數。為消除物價上漲因素對實際數值的影響,本文使用GDP除以CPI并取對數后得到LNPGDP。

二、專利產出與經濟增長關系實證分析

（一）數據的選取與處理

本文選取1990-2017年數據，通過收集原始數據，并在一定基礎上對數據進行處理，在此基礎上運用計量經濟模型進行分析。數據來源于長沙市知識產權局、國家統計局和湖南省知識產權局網站的歷年統計年鑒，變量選取除去CPI指數的長沙市生產總值PGDP（億元）作為反映區域經濟發展的指標和長沙市年專利授權量PAV（件）作為反映專利產出指標。時間序列原始序列往往是不平穩的，受到除解釋變量以外的其他因素干擾因此存在異方差，如果沒有消除異方差就會導致模型檢測不準確，失去研究意義和參考價值。為了能夠更好地進行研究，消除異方差對兩個變量分別取對數得到記為LNPGDP和LNPAV。這樣既不會改變數據的性質和相關關系，也消除了模型中存在異方差這種情況，原始時間序列更加平穩。

（二）GraphGraph趨勢圖

圖1 LNPGDP與LNPAV趨勢圖Figure 1 LNPGDP and LNPAV Trend Diagram

以上是LNPGDP與LNPAV趨勢圖。從圖1可看出，LnPAV和LnPGDP都有不斷上升的趨勢，LNPGDP相較于LNPAV更平穩。這說明LnPAV和LnPGDP可能存在相關關系，R2越接近于1，模型擬合程度越好。測算出R2等于0.9493，兩者之間的相關系數為0.9493。由此可見，專利產出與經濟增長之間存在十分緊密的相關關系。

（三）ADFADF檢驗

將非平穩時間序列作為解釋變量與被解釋變量，即使它們之間不存在因果關系也會顯示出因果關系。對時間序列進行平穩性檢驗可以有效減少虛假回歸。單位根檢驗是計量經濟學中普遍應用的一種檢驗方法。ADF檢驗通過以下模型完成。為了進行單位根假設檢驗，ADF檢驗的模型為：

零假設H0:δ=0即存在一個單位根。εt為白噪聲，時間序列中存在一個單位根，如果能拒絕零假設則證明著時間序列是平穩的；如果序列不平穩，經過d次差分后平穩，則稱該序列是I(d)的。進行ADF檢驗時將LNPGDP、LNPAV的t值與在各顯著性水平下的t值相比，若t值大于各顯著性水平下的t值，則接受原假設，則該變量的時間序列是存在單位根的，若t值小于各顯著性水平下的t值，則拒絕原假設，該變量的時間序列不存在單位根。本文選定5%顯著性水平。

表2 差分序列的檢驗結果Table 2 Test Results of Difference Sequence

用EViews8.0軟件對LnPGDP和LnPAV進行ADF檢驗，根據Graph圖形可知LNPAV與LNPGDP之間存在時間趨勢和截距項，因此選定相應檢驗方程，在進行ADF檢驗時選定時間趨勢和截距項，采用AIC和SC值最小原則來確定最佳滯后階數，差分序列的檢驗類型按相應原則確定，檢驗結果如表2所示。

單位根檢驗結果表明，非平穩序列LnPAV和LnPGDP在經過一階差分后平穩，所以，LnPAV和LnPGDP均為一階單整。

(四)Johansen協整檢驗

進行協整檢驗能解決時間序列非平穩問題。Johansen檢驗要求兩個變量同階協整。

原假設H0：原方程存在沒有協整方程。None后P值=0.023，小于0.05，拒絕原假設沒有一個協整方程，證明存在協整方程；At most 1后P值是0.0426，小于0.05，接受原假設最多存在一個協整方程，因此結果為存在一個協整方程。

表3 Johansen檢驗結果Table 3 Johansen Test Results

表4 OLS估計結果顯示Table 4 OLS Estimation Result Display

（五）OLS估計方程

方程估計結果

R2=0.9292,F=341.2909,D.W=0.1999。LnPAV 和LnPGDP之間存在協整關系，其中(1,1.146)為協整向量。協整回歸方程不僅揭示了長沙專利授權量對經濟增長的影響程度，并表明兩者之間存在長期的均衡關系。

（六）PGDP對PAV增長簡單線性回歸的殘差趨勢圖

圖2 殘差趨勢圖Figure 2 residual trend diagram

殘差趨勢圖顯示了殘差、觀測值與擬合值的線性趨勢，也說明了兩個變量之間存在協整關系。結果顯示實際值（Actual）和擬合值（Fitted）在1990-2017年這個時間段擬合效果很好，對歷史數據擬合效果非常理想。

（七）格蘭杰因果檢驗

兩個變量X、Y進行格蘭杰因果檢驗，在5%水平上若X行P值大于0.05則拒絕原假設，證明X值是引起Y變化的原因，在5%水平上若X行P值小于0.05則接受原假設，證明X值不是引起Y變化的原因。

由表5可知：在滯后期1到4年間，LNPAV P值大于0.05，接受原假設則LNPAV不是引起LNPGDP原因，證明專利產出不是引起區域經濟增長的原因。在滯后期1到4年間，LNPGDP的P值小于0.05，拒絕原假設LNPGDP不是LNPAV引起經濟增長的原因，證明區域經濟增長能引起專利產出的增長，是引起專利產出增長的原因。

表5 格蘭杰因果檢驗結果Table 5 results of Grainger causality test

（八）結果分析

格蘭杰因果關系檢驗表明，滯后期數為1-4年的經濟增長是引起專利產出的原因，說明經濟增長對專利產出的影響顯著。長沙專利產出不是經濟增長的Granger原因，即專利產出沒有有效地促進長沙的經濟增長。雖然長沙經濟增長與專利產出當前以及之后具有兩期的關聯性，但是專利產出與長沙經濟增長之間還沒有形成一種協調互動的反饋機制。專利產出對長沙經濟增長的促進作用還很不夠，主要原因是：一是對專利的商業化問題沒有給予足夠的重視，只重視專利申請的數量，專利成果轉化率較低。二是專利對經濟增長的影響，受經濟體發展階段的限制。研究表明，只有當經濟發展達到一定水平時，專利對經濟增長才會有正的影響。目前長沙處于經濟轉型期，自主創新能力較弱，產業發展以模仿性強、技術含量低的低端產業為主導，高新技術領域發展緩慢，單位能耗居高不下，出現了高消耗低產出的惡性循環；經濟增長方式的粗放型發展，也與新發明的不足有關，因此這一時期專利對經濟增長的確沒有顯著影響。三是長沙市沒有一個很好的專利產出環境，對于專利產出轉化為生產力技術不夠成熟，專利保護意識不夠強，對于《中華人民共和國專利法》不夠了解。大眾創新意識還不夠，許多專利創新只是在其他專利的基礎上進行“山寨創新”，我國對于專利創新的界定門檻低，要求不嚴格，所以出現專利授權量大卻沒有引起經濟增長這種現象。

三、政策建議

（一）優化專利供求機制

目前長沙地區專利成果的轉化水平較弱而只有投入使用才能產生經濟效益。因此，長沙地區應該積極推動科技成果轉化。一是建立信息溝通平臺。在當代互聯網時代，我們應該依托互聯網建立信息溝通平臺，實行網上政務、定期發布專利信息與公布科研單位最新成果和世界最新技術進展。這樣既方便科研單位在科創時查找信息，又能吸引企業投資建廠，促進產學研一體化。二是優化專利供求機制。建立優勝劣汰機制，保質保量，防止出現劣幣驅逐良幣現象，杜絕學術造假與專利抄襲，保障研發者合法權益。

（二）營造良好的專利產出環境

加大對公眾的專利保護宣傳工作，通過研討會、宣傳講座、主題活動和培訓班等各種形式開展工作。特別是加強對科研單位等的培訓。開展普法工作，進社區、進校園，印發宣傳冊、拉橫幅、拍攝公益廣告等多種形式，讓大家知法懂法守法。鼓勵在校大學生積極參與科研工作，激發創新活力。各地區也應積極開展合作，打破地域限制，長沙地區應該以開放包容的心態，引進科技人才，為實現中部崛起貢獻出一份自己的力量，同時也彰顯出新一線城市的活力。積極培育戰略性新興產業，著力構建以先進制造業為主導的現代產業體系，確保實現增長保持中高速、產業邁向中高端的目標。

（三）加強人才引進與培養

推動科技創新與產業融合，瞄準成果轉化的關鍵環節，構建“預孵化+孵化器+加速器+穩定器”的梯級孵化體系，在調動技術人員積極性的同時也應劃定合理價格區間，即保障科研人員合法權益的同時，也保障市場經濟平穩運行。對科研人員進行補貼，保障科研進程順利推進。對科研人員進行再教育培訓，走出去與引進來相結合。既要引進外來人才，又要讓本地人才外出考察，不斷增強自身核心競爭力。大力宣傳，全民創新，營造科創興國的氛圍。加大對創新人才的獎勵，定期評獎，進一步完善激勵機制。政府也應當加強對公職人員的培訓與考察，提高業務能力水平，提高辦事效率，優化辦事流程，加快專利成果轉化為商品與服務進程。加快培養產業急需、實務能力強、熟悉國際商業運行規則的實戰型人才。