歷史制度主義下資本主義現代化道路分析

摘 要 歷史制度主義，是現代西方政治科學的重要分析范式之一。巴林頓·摩爾的著作《專制與民主的社會起源——現代世界形成過程中的地主和農民》是歷史制度主義應用的代表作，其將農業社會轉向現代工業社會的路徑分為了三種：資產階級民主革命道路、自上而下的反動資本主義道路即法西斯主義、共產主義農民革命道路。日本是第二條現代化道路的典型代表，經過一系列過程，日本從傳統社會過渡到現代社會，并產生法西斯主義。德國的現代化過程比較相近，都是土地貴族和工商業群體聯合形成政治聯盟，進而發展成為法西斯主義政權并最終崩潰。

關鍵詞 歷史制度主義 專制與民主的社會起源 日本 反動資本主義革命 法西斯主義

中圖分類號：D616 文獻標識碼：A

1歷史制度主義及其典型應用

1.1歷史制度主義

歷史制度主義，是現代西方政治科學的重要分析范式之一，其以經驗為研究的基礎，同樣，它也是新制度主義政治學中一個占有重要地位的流派，為很多學者研究和使用。歷史制度主義通過對舊制度主義的繼承和對新資源的吸納，在以經驗為基礎的政治科學內部，形成了一種不同于從個體主義方法論出發的行為主義和理性選擇理論的、以歷史為基礎的結構性大事件分析方法。

歷史制度主義分析范式的特點，表現在其歷史觀與結構觀上。歷史觀上，歷史制度主義重視追溯歷史事件的發展軌跡，來分析歷史對現在的影響，強調路徑依賴和特殊的制度變遷，嘗試通過放大歷史視角來發現因果關系；結構觀上，歷史制度主義重視變量的排列方式，以及注重政治制度對于政治后果或者政策的重要影響。

1.2摩爾與《專制與民主的社會起源》

美國政治社會學家巴林頓·摩爾的著作《專制與民主的社會起源——現代世界形成過程中的地主和農民》（以下簡稱“起源”），是對歷史制度主義的典型應用。這一著作考察了世界上6個重要國家的歷史，對各個國家的土地貴族和農民在國家從農業社會向現代社會轉換的過程中發揮了怎樣的政治作用進行了解釋。摩爾試圖找出導致這兩大群體發揮改變社會的力量的歷史條件，這些條件致使不同的國家走上了不同的現代化道路。

在摩爾看來，縱觀各個國家，從農業社會轉向現代工業社會的路徑可以分為三種：第一條道路是資產階級民主革命道路，也是最早的現代化道路，以英國、法國、美國為代表；第二條道路是自上而下的資產階級反動革命道路，最終演化為法西斯主義，以德國、日本為代表；第三條是共產主義農民革命道路，以俄國，中國為代表。其余的小國在政治上無法與這些大國相提并論，它們政治的決定因素并不在于自身，而上述大國則是形成了新制度、并讓新制度發展的國家，所以將研究范圍框定在這幾個大國之間便已經足夠。當然，摩爾指出了一個例外：印度，在《起源》一書成書時，印度正在現代化的道路上徘徊，其現代化的動力比較微弱，所以無法歸結到三條道路之中。

摩爾針對各國現代化道路的歷史制度主義分析爭議不絕但影響重大，大批后來者繼續關注于摩爾的研究。當然，人們關注和研究的焦點更多的集中在第一條道路、也就是資產階級民主革命道路上，至于第二、三條“非民主”式的道路，問津者則相對較少，摩爾對于第一條道路的著墨也明顯多于后兩條道路。

然而這并不意味著對于法西斯道路和共產主義道路的研究已經失去了意義，雖然德國、日本的法西斯政權已經消失了七十余年，形成法西斯政權的各種歷史條件也早已改變，農村中的土地貴族和農民已經不存在或者喪失了原來舉足輕重的政治影響力，但是并不排除有相類似的歷史條件出現，在繼續現代化的道路上再次產生類似法西斯主義的政權。所以本文將主要以日本為例，分析自上而下的資產階級反動革命是如何產生和展開的，又是如何演化為法西斯主義的。

2日本的法西斯主義道路

2.1日本前現代社會及其衰落

日本的前現代時期即幕府時代。當時日本的社會實際運作狀況如下：社會成員被鮮明的劃分為兩個階層，統治階層和被統治階級。統治階層內部也有等級劃分，幕府將軍為實際的最高統治者，天皇則沒有實際的統治權力，幕府將軍的下一個層級是為數不多大名，也就是大地主。大名之下是數量較多武士階層，他們是大名的家臣，從大名那里獲得大米作為薪俸，不被允許去親自耕種土地。而被統治階層以農民為主，他們被統治階視為耕種土地，提供賦稅的工具。這便是日本開啟現代化進程之前的基本秩序。

同其他文明一樣，日本的舊秩序也走向衰落。舊秩序衰敗的原因摩爾認為兩點是本質的，即和平與奢侈。和平的社會環境和統治階層的奢侈生活促進了商業的發展，商人階層出現，對原有的秩序產生了侵蝕性的影響。并且，因為武士的生活依附于大名，和平時期大名對武士的需求度不高，所以他們一部分人的利益被犧牲，且不被允許經營農業，所以造成下層武士生活困苦，所以很多武士便切斷了自己與舊秩序的紐帶，一部分轉化成了商人，一部分成為浪人，成為了一種暴力的來源。1854年佩里叩關后，日本面臨外敵的威脅，統治者們決定把農民武裝起來，同時，面對各種挑戰，幕府財政陷入危機而加緊對農民的壓迫，這也使得農民在一定程度上成為不安定的因素。

2.2現代化開端：王政復古

面對這樣的一系列問題，日本政權不可避免要經歷一次衰敗和重生，這個過程就是王政復古。王政復古開始于1868年，這一年倒幕戰爭結束，幕府統治宣告終結，明治天皇開始執政，維新由此開始。但是，這場斗爭并不是一場像俄國和中國革命一樣的階級斗爭，也不是像英國清教徒革命、法國大革命一樣資產階級革命，雖然也摻雜了現代因素，但從決定性方面來講，它還是一場中央權力和封地之間的一場舊式封建斗爭。這場斗爭主要吸引到的群體是宮廷貴族和封地的頭領群體以及一部分武士，他們沒有挑戰舊的封建理念，其參加的目的是為了建立一個更好的封建社會而不是為了建設一個現代化的國家。

但日本的實際發展方向卻不是成為成為一個所謂的“更好的封建國家”。王政復古后，明治政府這個仍具有很強封建屬性的政權推動了一系列邁向現代化的計劃，之所以這樣，最具有決定性的因素是外敵的威脅。當時明治政府面臨兩大難題，一是建設一個現代化的中央集權國家，二是創造一個現代化的工業經濟。于是，日本掀起了一場自上而下的改革，通過一個漸進的、和平的手段，逐步使封建社會解體并且以一個現代化社會取而代之，而不是像英法一樣通過自下而上的資產階級革命或者俄國中國那樣共產主義農民革命那樣以暴力的手段推進現代化。

2.3明治協議：農業、商業利益群體的聯合

早在幕府時代，因為市場交易對農業的滲透以及貨幣使用的普及等因素，日本土地制度由舊的封建制轉入租賃制，并且誕生了新興的地主階層，剝削方式發生變化，但就農業來看，舊的社會結構沒有發生改變。明治維新后，農業繼續保持舊的制度，但是因為種種因素的作用下，農業獲得了快速的發展。其中，最為得利的是控制土地的新興地主階層，因為明治政府推行的法律和政策都是強化地主的力量，將農民作為資本積累的來源，使得他們成為操控政府的新農業貴族。

1876年，明治政府和大名們簽署了《利益協議》，這份協議剝奪了這些領主們的經濟基礎和封建特權，但是讓他們轉化成為資本家，其中有一些發展成為金融寡頭。這個協議的簽訂對資本主義工業的發展起到了重要的推動作用，并且將日本推入了沒有大量土地貴族的現代社會。在維新后的相當長的一段時間內，資產階級依然相對弱小，商業處于從屬地位，其發展要仰仗于農業貴族控制的政府，而政府也支持商業的發展，從而推進工業化的進程。從此開始，農業和商業的利益就緊密結合在一起，并且總體上看，商業階層依然從屬于扎根于農業的精英階層。

直到一戰爆發推動了工業化發展的步伐，日本資本主義走上了快速發展道路，商業終于獲得壯大，最主要的表現是發展出了幾個大的財閥公司，并且它們以家長制為基礎剝削工人賺取利益。商業資本家崛起后，與原來的農業資本家產生了一些沖突，但是二者還是走向了聯合，因為這兩大利益團體，是共同依靠政治權利推動而形成的。他們身居統治階層，依靠政治權利推動農業和商業領域的資本主義發展，進而推進日本的現代化，但是他們又不想改變原來舊的社會結構，反對任何一種民眾運動，拒絕提高農民工人的生活標準并且建立一個國內市場， 因為這樣有可能形成一個自由民主的社會，使對工人或者農民進行剝削難以進行，進而威脅統治階層的政治和經濟地位。

統治階層試圖在不改變原來社會結構的情況下完成現代化，而這兩者本來就存在不可調和的矛盾。面對這兩難的困境，日本的民主力量曾經做出過一些努力，但是民主無法解決當時這樣嚴峻的問題，于是只能推行軍國主義，把上層團結起來，由此，日本的法西斯道路開始打開。

2.4法西斯主義的形成

日本的法西斯主義的形成也是一個漸進的過程。它開始于30年代初，經濟危機摧毀了日本的議會民主，從而轉向專制。這一分界點是很模糊的，一般將1931年日本占領中國東北視為分界點。而后1932年一系列針對統治集團成員的暗殺行動開啟了半軍事化的獨裁統治。1936年，二二六事變，少壯派軍人政變失敗，引發了完全法西斯主義的到來。此時主要表現是對內進行鎮壓和動員，國民動員被寫入法令，徹底煽動極端愛國主義與民族主義，逮捕激進分子，解散各個政黨，解散工會，成立大政翼贊會，逐步具備了法西斯主義外部特征，對外則是進行侵略擴張，在原有對外擴張的基礎上繼續入侵中國、東南亞等地，并且后來與美國開戰。于是，日本自上而下的反動資本主義現代化道路終于發展成為法西斯主義。

雖然這樣的反動資本主義道路是以和平的方式，而不是以暴力革命改變社會結構的方式開啟的，農業也沒有發生大的震蕩，而是以原有的形式融入現代化進程，避免了另外兩條道路早期的恐怖暴力，但是到最后，還是不可避免的卷入了法西斯主義和戰爭的泥潭之中，并且自食戰敗的惡果。

3反動資本主義道路的形成過程

上文是對日本的反動資本主義現代化道路總結，反映了日本從傳統農業社會過渡到現代化社會并走上法西斯主義的大體過程。與之相似的還有德國，雖然在具體過程中德國與日本存在很多差別，但是在整體脈絡上，二者的現代化之路是一致的。綜合德國和日本的經驗，可以發現選擇自上而下的反動資本主義道路及法西斯主義產生的歷史條件和規律。

現代化進程開啟之后，在德國和日本，工業和商業兩個領域之中，資本主義都擁有著非常有利的地位，從而促成了兩個國家的工業化轉變。其中并沒有出現民眾的革命暴動，原因在于這兩個國家的農業制度，特征是強制勞動，這樣的制度土壤不利于民主的發展。強制勞動的農業制度和其他元素一同構成了制度集合，這樣制度集合成為了法西斯主義誕生的基礎。

在17世紀，德國（普魯士）實現了王室官僚和土地貴族之間的結合，而且帶有軍事化特征，后來，土地貴族之中的精英和隨著資本主義發展而興起的工商業群體直接形成了簡單的聯盟。此時，工商業群體已然具有一定的影響力，但是總體來看力量還是偏弱，這樣土體貴族和工商業群體的力量比較平衡，相互依賴且相互牽制，使得這樣的聯盟能夠穩定。

然而這樣的聯盟形成之后，在農業方面面臨著難以解決的問題。強制勞動型的農業生產在技術上很難取得進步，所以受到其他技術上更為先進的國家的挑戰。土地經營的經濟利益因此也面臨著挑戰，他們的反動傾向和專制傾向不斷加強，企圖通過政治來彌補經濟地位上的下降，進而維持統治地位。

這樣的聯盟基礎之上的政權，在很長時間內表現的比較的保守甚至專制。然而專制的程度與之后的法西斯主義相比是不徹底的。主要表現是存在著一個議會，盡管權力有限，但是依舊有著一些民主的特征，甚至出現了民主政權，比如德國的魏瑪共和國。然而，面對嚴峻的問題，這樣的民主政府沒有能力來解決，因為社會的結構存在著根本性的問題，而民主政府無力去改變這樣的結構去建立新的結構，盡管政府試圖在不改變原有結構的同時去讓人們融入新的社會結構，但這終歸是一種不牢靠的權宜之計，強大的土地貴族和工商業群體的政治聯盟很難去改變。所以，這樣的民主政府很難存續下去。要想在不改變社會結構的同時完成現代化，解決這樣的兩難問題，只能把上層階級團結在一起，推行軍國主義，逐漸走上法西斯主義的道路。

于是，如上文所述，日本逐漸建立了法西斯政權。1933年，希特勒競選上臺，德國進入納粹時代。德國、日本在東西方發動了法西斯侵略戰爭，掀起了第二次世界大戰，給人類社會帶來了深重的災難。最后，兩國均戰敗，法西斯主義政權徹底倒臺，并且轉型為資本主義民主政權，且繼續走在現代化道路的前列。

作者簡介：郭智睿，1994年生，男，內蒙古赤峰人，南開大學周恩來政府管理學院行政管理專業碩士研究生在讀。

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