技術創新概念剖析

摘 要：文章從信息技術產業的實踐經歷出發，對技術創新的概念進行剖析，厘清技術創新的內涵，以求對技術創新做一個較為全面的闡述，便于技術創新的相關研究。

關鍵詞：技術；創新；技術創新

中圖分類號：F124.3 文獻標識碼：A 文章編號：1008-4428（2018）05-08-02

技術創新由技術和創新兩個詞并列而成。技術通常與科學、工程等詞語密切相關，創新通常同創造、發明等概念密切聯系。下面分別澄清技術、創新兩個術語的含義之后，再解讀技術創新的概念。

一、 科學、技術、工程

在解釋技術創新之前，需要把技術的內涵給描述清楚。為此，需要對相關的三個概念，即科學、技術、工程，給一個初步的描述和定義。

（一） 科學

科學是解決是什么和為什么的問題，即搞清楚各種現象的本質是什么，和作用機理是什么，為什么會發生，回答“what”和“why”兩個問題。科學可以分為自然科學、社會科學、人文科學，研究對象分別是自然現象、社會現象、心理現象，對應的領域分別稱為自然科學、社會科學、人文科學。

科學研究的起點，或者說第一步是“發現”。發現是指通過儀器、儀表等工具或者人的感性認知，觀察、測量到重復發生的一些現象。目前自然科學研究方法——實驗法，尤其強調可重復性。如果一種現象，不能夠在人們有意識的控制之下重現這種現象，那么還不能稱為科學意義上的“發現”，只能稱為個體的經驗。可重復性是衡量“經驗”和“科學”的標尺，也是經驗邁向科學的必經之路。

科學的前置階段是經驗階段，指人們偶然觀察或者感知到的現象。這種現象一旦經過嚴格實驗、達到重復發生的程度，并且獨立于發現者本人的第三者也可以獨立復現該現象時，即成為公認的發現。否則，只能稱為當事者的經驗，無法上升為科學，并入科學研究的軌道。這也是科學與神學、宗教的區別點之一（神學、宗教側重于信徒的自身修煉而帶來的主觀感受，其他第三者并不是都可以用程序化的方法復現該現象）。

因此，科學意義上的“發現”過程，也是通過不斷試驗、不斷試錯、不斷探索其重復條件的過程。自然科學的試驗過程，通常伴隨著試驗條件的各種記錄、原料、工序、時間的量化測量過程。因此，自然科學的“發現”通常可以用量化的方式予以重現。而社會科學、人文科學，影響因素眾多，其中有很多因素取決人的主觀感受和評價，通常難以客觀量化，而且難以嚴格構造試驗條件進行重復，因此，社會科學、人文科學，有時又被稱為“軟科學”。

科學研究的第二步是理論。理論的目的，是分析影響重復條件的各種要素，構造合適的作用模型，以解釋這種自然現象發生的原理。當然，針對同一現象的解釋的理論，有時會有許多種。比如：對于“光”這種自然現象本質的討論，就先后有“粒子說”“波動說”“場的理論”等多種解釋。各種解釋、假說均需要滿足一些基本條件，才能夠上升為科學理論。這些基本條件包括：

1. 自洽性。這些解釋、假說均需要滿足“自恰性”，即理論自身不能自我矛盾，要能夠“自圓其說”。

2. 預測性。依據解釋、假說的模型，可以推導、預測一些現象、結果，而且這種預測的結果，應該保證自然界發生的和實驗室試驗的結果相一致。如果不能預測一些現象，僅僅提供解釋，那么無法提供改造客觀世界的工具和方法，無法發揮實際作用而被淘汰。

3. 簡潔性。對同一個現象，有時會有多種解釋。哪種理論最簡潔，通常會最終獲得大家認可，成為公認的理論。比如：地心說、日心說，從運動的相對性的視角看，都滿足自洽性、預測性。但對研究太陽系的天體運動而言，日心說更簡潔。將來研究銀河系的天體運動時，不排除發明出新的學說。

科學理論的形成也是一個迭代發展、螺旋上升的過程。隨著科學技術水平的提高，人們有可能對過去的試驗現象產生新的認識，從而引發新的理論；也可能發現新的現象而暴露原有理論場景的不足，進而完善原有理論，或者推翻原有的理論而創造新的理論。

（二） 技術

技術是解決Know-How的問題。即如何構造一系列裝置和程序，達成我們需要的效果。技術還可以分為簡單技術和復雜技術。簡單技術通常指利用單一自然現象的知識。復雜技術通常指利用多種自然的組合而達成效果。但兩者的根基都是相同的，都是利用了最基礎的自然現象。所以，也有種說法，技術是捕獲、調制過的自然現象。

（三） 工程

工程是指按照技術方案設計的原料、程序、規格進行實施而達到預期效果的過程，更多是利用一種技術或者多種技術組合，圍繞著一個具體的項目目標，按照技術的相關要求開展實施，是“做”的過程。

科學、技術屬于知識創造的過程，消耗社會財富、人力、物力、財力，努力認識發展規律，其產品是知識。工程是把知識轉化為改造世界的工具，創造物質財富的過程。

二、 發明、創新

（一） 發明

在科學、技術的指導下，人類首次制造出的裝置，稱之為發明。其又可以分為重大發明和修補、改良性發明。通常人們把重大的突破稱之為發明。把在基礎發明上進行改良的稱之為改進。而這種改進，是進行商業化，以尋求必要的安全可靠、經濟可行性，以尋求可用、用得起、用得好的過程。

（二） 創新

中文“創新”給人的直觀感覺就是“創造”“新”的東西，所以，一般大眾口中，凡是創造了新東西的行為，都稱之為創新，比如：知識創新、文化創新、機制創新、管理創新、科技創新等等，但管理學、經濟學中的創新有其特定的內涵和定義。

最早研究創新的學者熊彼特在《經濟發展》中，給創新作出了描述，并引發了學界的廣泛興趣，開啟了創新研究的先河。美籍奧地利經濟學家約瑟夫·A·熊彼特（Joseph A Schumpeter，1883—1950）在《經濟發展理論》（1912年出版）一書中首次提出并系統闡述了創新理論，核心觀點包括：

1. 創新是“建立一種新的生產函數，把新的生產要素、生產條件的新組合引入生產當中”。這包括五種情況：①一種新的產品或產品的新特性，即產品創新；②一種新的生產方法，即生產工藝、流程創新；③開辟一個新的市場，即市場創新；④新原材料或半制成品，或者一種新的供應來源，即供應鏈創新；⑤實現任何一種工業的新的組織，即組織創新。

2. 在靜止狀態的“循環流轉”下，企業獲得的只是平均利潤，是“創新”推動了企業的進步和經濟的發展。

3. 創新的關鍵在于具有創新精神、企業家精神的“企業家”，企業家的使命就是引進新組合，“把生產指向新的方向”，“把各項生產要素和資源引向新用途”，實現創新。

4. 利潤、資本、信貸、利息的關系。利潤是企業家由于實現了“創新”而“應得的合理報酬”；資本是企業家為了實現“新組合”的物質手段，為“創新”提供必要的物質條件；信貸是杠桿，利息從企業家利潤中支付，是對利潤的課稅，并由此擴散到整個經濟體系。資本、利潤和利息構成了資本主義的發展機制。

5. 經濟周期。“創新”使得企業競爭力得到加強，效率效益得到提升，經濟得到發展，企業也獲得了超額利潤。隨著創新的擴散，因循守舊者、創新失敗者逐步淘汰出局，剩余的創新成功者勢均力敵，市場重新進入新的平衡狀態，經濟重新進入新的“循環流轉”狀態，所有參與者都獲得社會平均利潤，也就是經濟學上的“零”利潤。直到新的創新出現，再進入下一輪的經濟發展。由此周而復始，形成了經濟發展的周期性。

熊彼特認為，創新是指在商業化當中，引入了新的力量和元素，比如：新的產品、新的組織形式、新的原材料等，引起市場力量發生變化的現象，稱之為創新。熊彼特強調的是商業進程或者市場中的創新。而一些沒有進入商業市場中，或者沒有引發市場力量改變的行為，未納入熊彼特的研究范圍。比如：尚未進入市場的新的知識等等。熊彼特從經濟學中引入了創新的概念，并認為創新是推動市場進步的根本性因素，解釋了經濟周期現象。這對經濟學的發展有著重要的意義。但從管理學角度而言，創新是如何發生的，何時算開始，何時算結束，熊彼特并未給出進一步的闡釋和說明。

三、 技術創新

將技術創新與技術發明創造區別開來，被認為是熊彼特的另一大貢獻。技術發明通常是指利用新原理、新技術或者新的技術組合，為解決特定問題，首次完成的原型或者裝置。無論是科學發明還是技術發明，在發明未能轉化為商品之前，發明只是一個新觀念、新設想，在它們在沒有轉化為新裝置、新產品、新的工藝系統之前，不能創造任何經濟價值。因此，熊彼特認為：“只要發明還沒有得到實際上的應用，那么經濟上就是不起作用的。”實踐中，也確實存在著許多的技術發明受易用性、市場規模、生產成本等因素的制約，很長時間內無法進入到大規模復制生產的市場體系之中，始終停留在原型階段的情況。他還認為：“作為企業家職能而要付諸實際的創新，也根本不一定必然是任何一種發明。”因此，可以說發明是創新的必要條件之一，但不是充分條件。對于源于科技發明的技術創新來說，發明僅僅是創新過程中的一個環節。

創新和創造發明雖有一定的聯系，但仍有本質的區別。技術發明的成果只有被企業吸收，變成可大規模復制、進行市場交易的產品或者服務之后，才能夠被稱為技術創新。因此，技術發明是個技術概念，是描述某種裝置的首次出現，強調的是“首次”出現；技術創新是個經濟概念，是描述作為市場主體的企業為提升效率、增強競爭力而成功進行的技術商業化過程。即使這種技術是從其他行業、企業模仿而來，但對本企業而言是首次應用，也可以稱為技術創新。技術發明與技術創新有如下區別：

第一，創新是一個經濟學范疇的概念，必須有收益。如果根據新的思想，生產出新的產品，雖然很新穎，但若不能應用，沒有收益，就只能說是發明創造，而不是嚴格意義上的創新。

第二，發明創造是一個絕對的概念，而創新則是相對的概念。例如，發明創造申請專利時，先要考慮自己是不是第一個做的，若別人已經做過，你就不可能再申請專利了。它在“首創”或“第一”問題上是絕對的。創新是一個相對的概念，它不必像申請專利那樣要查清是不是“第一”或“首創”，是不是人家已經第一個做過了。創新有一個相對的范圍，不必先考慮在部門、系統內過去有沒有人做過，只應了解做的程度如何，我們做了以后有哪些進步空間，同時這個進步可以有收益，這就是創新。

第三，既有促進社會發展的積極發明創造，也有阻礙社會發展的消極“發明創造”；而創新必須是促進社會發展的積極發明創造。如計算機的發展是積極創造，而電腦算命、計算機病毒則是消極創造；核科學和技術的發展是積極創造，而核武器的發展則是消極創造；生物和化學科學的發展是積極創造，而生化武器、毒品提煉技術則是消極創造。但是，創新則不同，沒有人會將偽科學或假冒偽劣稱為技術創新。

第四，創造強調是第一次的首創，也可以是全盤否定后的全新創造；創新則更強調永無止境的更新，它一般不是對原有事物的全盤否定，而是在辯證的否定中螺旋上升。

綜上所述，技術創新是技術的商業化過程，它需要吸收科學、技術、發明方面的重大成果，并根據需要，完成易用性、經濟性等方面的實用性改造，最終變成產品或者服務形態的商品，促進經濟發展。

作者簡介：

賀光輝，男，東南大學MBA在讀研究生，現供職于華為技術南京研究所。